发明和实用新型专利申请文件撰写基础来源国家知识产权局.ppt

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1、发明和实用新型 专利申请文件撰写基础 授课提纲 一、说明书及其摘要的撰写要求 二、权利要求书的撰写要求 三、对于涉及生物材料申请的特殊要求 （一）充分公开申请的发明，使所属领域的技术 人员能够实施。 （二）作为审查程序中修改的依据和侵权诉讼时 解释权利要求的辅助手段。 （三）作为可检索的信息源，提供技术信息。 说明书的作用 一、说明书及其摘要的撰写要求 (一)说明书撰写的实质 性要求 (二)说明书撰写的形式 要求 (三)说明书摘要的撰写 要求 (一)说明书撰写的实质性要求 实质性要求A26.3 专利法第二十六条第三款规定，说明书 应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明， 以所属技术领域的技

2、术人员能够实现为准。 说明书对发明或者实用新型作出的清楚 、完整的说明，应当达到所属技术领域的技术人员 能够实现的程度。也就是说，说明书应当满足充分 公开发明或者实用新型的要求。 所属技术领域的技术人员 是指一种假设的“人”，假定他知晓申请日或 者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识 ，能获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日 期之前常规实验的手段和能力，但他不具有创造能力。 如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在 其他技术领域寻找技术手段，他也应具有从该其他技术 领域中获知该申请日或者优先权日之前的相关现有技术 、普通技术知识和常规实验手段的能力。 所属技术领域的技

3、术人员能够实现，是 指所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容， 就能够实现该发明或者实用新型的技术方案，解决其 技术问题，并且产生预期的技术效果。 由于缺乏解决技术问题的技术手段而被认 为无法实现的情形举例（五种）： (i) 说明书中只给出任务和/或设想，或者只表明一种 愿望和/或结果，而未给出任何使所属技术领域的技术人员能 够实施的技术手段； 【案例】一项有关“风铃”的发明，说明书中记载的技术内容仅 有：“该风铃装置具有音色能随气温上升而变高，随气温下降而变低的特 征” 由于说明书中没有公开如何制造这种风铃，采用何种材料，风铃的 结构是什么，如何实现音色能随气温上升而变高，随气温下降而变

4、低，说 明书中只给出来发明的任务和设想，而没有记载任何技术手段，本领域技 术人员根据说明书的记载不能制造出这种风铃，因此说明书公开不充分。 (ii)说明书中给出了技术手段，但对所属技术领域的技术人员 来说，该手段是含糊不清的，根据说明书记载的内容无法具体实施； 【案例】说明书中公开了一种化工设备，其中装填了一种特殊 的高效填料，在该说明书中对化工设备的结构给出了详细的说明，但是 并未公开对实现本发明的发明目的起关键作用的特殊高效填料的成分， 实际上申请人将这种关键的特殊高效填料作为技术秘密而保留，因此说 明书中仅给出了含糊不清的技术手段，致使本领域技术人员根据说明书 的记载无法实施该发明的技术

5、方案，解决其技术问题，因此说明书公开 不充分。 (iii)说明书中给出了技术手段，但所属技术领域的 技术人员采用该手段并不能解决发明或者实用新型所要解决 的技术问题； 【案例】一种脱除硫化氢的方法:所用的脱硫剂为木质 素磺酸钙、木质素磺酸钠或造纸厂的废黑液。本领域技术人 员公知事实上只能使用含5废黑液的脱硫剂，否则会使得泡 沫太多，无法使用。对比本申请，申请人将“X消泡剂” 技 术秘密保留而未写入说明书，所以使得采用目前没有具体百 分含量的废黑液的手段不能解决发明要解决的技术问题，从 而造成技术方案未充分公开。 (iv)申请的主题为由多个技术手段构成的技术方案， 对于其中一个技术手段，所属技术

6、领域的技术人员按照说明 书记载的内容并不能实现； 【案例】一项发明名称为“一种机械玩具动物”的发 明专利申请，说明书中指出：“除动力、传动变速机构之外 ，主要是设计一套控制机构和一对能支撑地面以移动重心而 完成姿态改变的座杆。”但是，说明书中没有描述保证动物 玩具实现蹲下、坐立、趴下、站立、行走等一系列动作的控 制机构的具体结构。因此，所属技术领域的技术人员根据说 明书记载的内容无法实现发明。 (v)说明书中给出了具体的技术方案，但未给出实验 证据，而该方案又必须依赖实验结果加以证实才能成立。 【案例16】已知药物的新用途发明 申请人声称克服了本领域技术人员普遍存在的偏 见，发现该药物可以用于

7、治疗某种新的疑难病症。但是没有 任何理论依据，也未提供任何试验数据加以证明。对于化学 领域而言，尤其是已知药物的新用途发明，其技术方案往往 依赖试验结果加以证实才能成立，如果未公开试验数据，则 造成公开不充分。 (二)说明书撰写的形式要求 撰写形式要求R18 规定了说明书的撰写方式及顺序 发明或者实用新型专利申请的说 明书应当写明发明或者实用新型的名称，该 名称应当与请求书中的名称一致。说明书应 当包括下列内容： （一）技术领域（二）背景技术（三） 发明内容（四）附图说明（五）具体实施方 式 1、名称 清楚、简要，写在说明书首页正文上方居中 位置 与请求书中的名称一致，不得超过25个字， 最多

8、40个字(如化学领域) 采用所属技术领域通用的技术术语 清楚、简要、全面地反映要求保护的主题和 类型 不得使用人名、地名、商标、型号、商品名 称、商业性宣传用语 名 称 采用所属技术领域通用的技术术 语： 捏压灵 一种按摩耳穴的橡胶指 套，在指套的表面有若干小突起。 振则灵 一种振动按摩装置。 竹香枝 一种将嫩竹枝在香料中 浸泡而制成的熏香。 名 称 清楚、简要、全面地反映要求保护 的主题和类型： 一件申请要求保护拉链产品和该拉链制造方 法两项发明 名称：拉链及其制造方法 汽车轮胎防滑技术 权利要求请求保护的技术方案的主题：其一 为“一种防滑轮胎”，其二为“具有防滑轮胎的 汽车” 名称：防滑轮

9、胎 名 称 不得使用人名、地名、商标、型号、商品名 称、商业性宣传用语： 人名周林频谱治疗仪 频谱匹配治疗装置 地名针对贵州新发现氟源的降氟组合燃料 洪山菜薹的种植方法 商标癣灵露配制方法 小儿速效感冒灵的制作方法 型号、商业性宣传用语GCQ型高效磁化除 垢器 便携式牙便携式牙 刷刷 2、说明书正文 (1)技术领域 (2)背景技术 (3)发明内容 a.要解决的技 术问题 b.技术方案 c.有益效果 (4)附图说明 (5)具体实施方式 (1)技术领域 写明要求保护的技术方案所属或者 直接应用的具体技术领域 不是上位的或者相邻的技术领域， 也不是发明或者实用新型本身 技术领域 应当是要求保护的技术

10、方案所 属或者直接应用的具体技术领域： 本发明涉及一种把手上带有凹槽的茶杯 。(发明本身) 本发明涉及日常生活用品。(上位技术 领域) 本发明涉及一种茶杯，尤其涉及在其把 手上设置有便于使用者拿握的防滑结构的茶 杯。 30、下面哪些是说明书“技术领域 ”部分应当满足的要求？ A、技术领域应当是要求保护的发明或者实 用新型技术方案所属或者直接应用的具体技术领 域 B、技术领域应当是要求保护的发明或者实 用新型技术方案所属具体技术领域的上位技术领 域 C、技术领域中需要写入所要求保护的发明 或者实用新型独立权利要求技术方案中的区别技 术特征 D、技术领域应当是要求保护的发明或者实 用新型技术方案相

11、邻的技术领域 答案：A 0630 (2)背景技术 写明对发明或者实用新型的理解 、检索、审查有用的背景技术，并且尽可能 引证反映这些背景技术的文件。 对背景技术的描述应包括三方面内容： 注明其出处，通常可采用引证现有技术文 件； 简要说明该现有技术的主要结构和原理 客观地指出存在的主要问题，主要问题是 指与发明所解决问题相关的、且发明所能解决 的问题；切忌采用诽谤性语言；例如（见下页 ） 例如，背景技术的牙刷可能存在多种缺陷 ，如刷毛过硬、刷毛排列形状不利于牙齿保健，易损 伤牙齿等，但这些缺陷与本发明“便携式牙刷”要解决 的问题无关，因而不宜将这些问题写入背景技术，而 应着重描述背景技术中便携

12、式牙刷所存在的问题，如 挤牙膏不方便，而这正是本发明可以解决的问题。 在指出背景技术所存在的问题时，切忌采 用诽谤性语言。如有申请人在背景技术中引证某文件 ，称“该文件的技术方案不合理，体现出发明人的无知 ”。这是不允许的，申请员应要求其删除该诽谤性语言 。 引证文件应当满足以下要求： 公开出版物(纸件、电子出版物等形式) 专利文件或非专利文件均可 引证的非专利文件和外国专利文件的公开日 应当在本申请的申请日之前；所引证的中国专利文 件的公开日不能晚于本申请的公开日 引证外国文件的，应当用原文写明文件的出 处及相关信息，必要时给出中文译文；并将译文放 置在括号内 (3)发明内容 a.要解决的技

13、术问 题 b.技术方案 c.有益效果 a.要解决的技术问题 发明所要解决的技术问题，是指要解决 现有技术中存在的技术问题。发明专利申请公开的 技术方案应当能够解决这些技术问题。该部分的内 容相对于前面的“背景技术”和后面的“技术方案”， 起到一个承上启下的作用，因此其要解决的问题一 定是背景技术部分提到的现有技术中存在的问题， 且该问题能够采用本发明的技术方案进行解决。 “要解决的技术问题”的具体要求 针对现有技术中存在的缺陷或不足 用正面的、尽可能简洁的语言，客观而有 根据地反映要解决的技术问题 不得采用广告式宣传用语 例如：本发明要解决的技术问题是提供一 种使用、携带更方便的便携式牙刷，不

14、仅携带时牙刷 与牙膏袋合成一体，而且在使用时不必从盒体中来回 取放牙膏软袋即可刷牙。 b.技术方案 技术方案部分首次从总体上公开 发明。 通过阅读发明的技术方案，可以 从总体上了解发明为解决其要解决的 技术问题所采取的技术手段，了解发 明的核心。 b.技术方案 应当能够解决在“所解决的技术问题”中描 述的那些技术问题 (至少、先写)独立权利要求的技术方案 (还可以、后写)进一步改进的技术方案 应当与权利要求所限定的相应技术方案的表 述相一致 如果一件申请中有几项发明或者几项实用新 型，应当说明每项发明或者实用新型的技术方案 n 指由技术方案直接带来的、或者由所述的技术方案必然 产生的技术效果。

15、 n 是确定发明是否具有“显著的进步”的重要依据。 n 应清楚、客观地写明发明与现有技术相比所具有的有益 效果。 产率、质量、精度和效率的提高 能耗、原材料、工序的节省 加工、操作、控制、使用的简便 环境污染的治理与根治 有用性能的出现 c.有益效果 c.有益效果 分析结构特点和理论说明相结合/列出实验数据 不得只断言具有有益的效果 与现有技术进行比较分析 机械、电气领域-结合结构特征和作用方式进 行说明 化学领域-借助于实验数据来说明 依赖于人的感官判断-采用统计方法表示的实 验结果来说明 引用实验数据时，应当给出必要的实验条件和 方法 (4)附图说明 说明书有附图的，应给出附图说明 写明各

16、幅附图的图名，对图示的内容作 简要说明 附图不止一幅的，应当对所有附图作出 图面说明 例 零部件较多时，允许用列表的方式对附 图中具体零部件名称列表说明 附图说明 一件发明名称为“燃煤锅炉节能装置” 的专利申请，其说明书包括四幅附图，这些 附图的图面说明如下： 图1是燃煤锅炉节能装置的主视图； 图2是图1所示节能装置的侧视图； 图3是图2中的A向视图； 图4是沿图1中B-B线的剖视图。 n 具体实施方式部分详细地记载发明的技术方案的 实施过程，展示实施例的各个具体细节，是判断说 明书是否充分公开、说明书是否能够支持权利要求 的保护范围的重要依据。 (5)具体实施方式-1 (5)具体实施方式-2

17、 应当详细描述申请人认为实现发明或者实用新 型的优选的具体实施方式，在适当情况下，应当举 例说明 有附图的，应当对照附图 产品：应当描述产品的机械构成、电路构成或 者化学成分，说明组成产品的各部分之间的相互关 系 方法：应当写明其步骤，包括可以用不同的参 数或者参数范围表示的工艺条件 (5)具体实施方式-3 当权利要求相对于背景技术的改进涉及数 值范围时，通常应给出两端值附近（最好是两端 值）的实施例，当数值范围较宽时，还应当给出 至少一个中间值的实施例 例 附图标记或者符号应当与附图中所示的一 致，放在相应的技术名称的后面，不加括号 例 具体实施方式 某申请的发明点涉及温度范围，其权利要 求

18、中相应的技术特征为“温度在50-90度的范 围内”。 实施例： 仅给出60度 温度范围不宽时-50度、90度 温度范围较宽时-50度、70度、90度 电路连接说明： 电阻3通过三极管4的集电极与电容5相连 接 3通过4与5连接 是说明书的一个组成部分，其作用在于用图形补充 说明书文字部分的描述，使人能够直观地、形象化地理 解发明的每个技术特征和整体技术方案。 对于机械和电学技术领域中的专利申请，附图的作 用尤其明显。 对于某些发明专利申请，例如多数化学领域的专利 申请，用文字足以清楚、完整地描述发明技术方案时， 可以没有附图。 3.说明书附图R19 3.说明书附图R19 有几幅附图时，按照“图

19、1、图2”的顺序 排列 同一实施方式的各幅图中，同一组成部分的附 图标记应当一致 相同的附图标记应当表示同一组成部分 说明书中未提及的附图标记不得在附图中出现 ，附图中未出现的附图标记也不得在说明书文字部 分中提及 附图中除了必需的词语外，不应当含有其它注 释 附图集中放在说明书文字部分之后 4、说明书的其它撰写要求R18 （1）采用该技术领域的技术术语： 捏压灵(按摩指套) 竹枝香(熏香) 转移(转印) （2）采用国家规定的统一用语R4 ： 镭射(激光) 4、说明书的其它撰写要求R18 （3）不应当使用在所属技术领域中具 有基本含义的词汇来表示其本意之外的其它 含义： 月球车 冷轧 （4）技

20、术术语和符号应前后一致： 接收器接收仪 锁定装置锁合装置 4、说明书的其它撰写要求R18 （5）应使用中文，在不产生歧义的前提下， 个别词语可使用外文 ：EPROM、CPU （6）涉及计量单位，应采用国家法定计量单 位；必要时可以在括号内同时标注本领域公知的其 它计量单位 （7）不可避免使用商品名称时，其后应注明 其型号、规格、性能及制造单位 4、说明书的其它撰写要求R18 （8）尽量避免使用注册商标来确定物质或 者产品 例如： 可口可乐 （9）不得使用“如权利要求所述的 ”一类引用语 （10）说明书中引证的外国专利文献、专利 申请、非专利文献的出处和名称应当使用原文， 必要时给出中文译文，并

21、将译文放置在括号内。 专利法第26条第3款与专利法实施细则 第18条的关系 专利法第26条第3款是对说明书实质内容的要求 实施细则18条是对说明书撰写格式的要求 (三)说明书摘要的撰写要求 通过阅读摘要了解发明的概要。 摘要仅是一种技术情报，不具有法律效力。 摘要的内容不属于发明或者实用新型原始公 开的内容，不能作为以后修改说明书或者权 利要求书的根据，也不能用来解释专利权的 保护范围。 （1）写明发明所公开内容的概要，即写明发 明的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决 的技术问题、解决该问题的技术方案的要点及主要 用途，不得使用商业性宣传用语，全文（包括标点 符号）不超过300字 （2）

22、说明书中有附图的，应指定并提供一幅 最能说明该发明或实用新型技术方案的附图作为摘 要附图 （摘要附图应当是说明书的附图之一）另 外：摘要的附图标记应加括号 31、下面有关说明书摘要的说法哪些是 正确的？ A、说明书摘要是一种技术情报 B、说明书摘要属于发明原始公开的内 容 C、说明书摘要不能用来解释专利权的 保护范围 D、说明书摘要可以包括摘要附图 答案：ACD 0631 附：说明书的阅读和理解 1、阅读的要点 了解：发明所要解决的技术问题，为 解决所述技术问题而采取的技术方案，该技术 方案所能带来的有益效果。 2、阅读的顺序 通常顺序阅读，由浅入深，由粗到细 ；当第三部分对发明的概述过于抽象

23、，可以先 看附图说明和具体实施方式，再阅读发明内容 。 3、阅读的技巧 （1）首先阅读发明所属的技术领域和背景 技术 （2）阅读发明的内容 （3）参考附图来阅读说明书的描述是理解 说明书记载内容比较简洁而高效的手段。 （4）实现发明的具体实施方式是说明书的 重要组成部分，对于充分公开、理解和实现发明， 支持和解释权利要求极为重要，应当认真阅读。 二、权利要求书的撰 写 二、权利要求书的撰写 （一）权利要求书的作用 （二）权利要求的类型 (三) 权利要求撰写的实质内 容要求 (四) 权利要求撰写的形式要 求 (五) 独立权利要求的撰写规 定 (六) 从属权利要求的撰写规 定 什么是权利要求？ 在

24、说明书的基础上，用体现发明或者实 用新型的技术手段的技术特征所构成的技术 方案。 权利要求中所有技术特征的总和构成了 该权利要求所要求保护的技术方案。 【例】权1：一种杯子，包括杯体，其 特征在于，在杯体侧面相对设置有用于防滑 的弧形凹槽。 权利要求的保护范围 每一项权利要求都确定了一个保护范 围，该范围由记载在该权利要求中的所有 技术特征来确定。 一项权利要求所记载的技术特征越少，表 达每一个技术特征所采用的措词越是具有广泛 的含义，则该权利要求的保护范围就越大。 【例如】 权利要求1：一种杯子，包括杯体，其特征 在于，在杯体侧面相对设置有用于防滑的凹槽 。 权利要求2：一种杯子，包括杯体，

25、其特征 在于，在杯体侧面相对设置有用于防滑的弧形 凹槽。 （一）权利要求书的作用 1、以说明书为依据，说明要求专利 保护的范围（26.4） 2、作为解释专利权保护范围的法律 依据（A56.1）。 （二）权利要求的类型 1、按性质划分 产品权利要求（物的权利要求） 方法权利要求（活动的权利要求） 2、按形式划分 独立权利要求（表达基本技术方案） 从属权利要求（表达优选技术方案） 产品权利要求 物的权利要求 包括人类技术生产的物： 物品、物质、材料、工具、装置、 设备、仪器、部件、元件、线路、合金、涂 料、水泥、玻璃、组合物、化合物、药物制 剂、基因等 产品权利要求举例 例1：一种灯泡，包括灯丝、

26、灯罩、灯 座 例2：一种激光照排系统 例3：一种用于制造电磁光阀的设备 例4：一种用喷墨着色工艺制造的皮革 . 方法权利要求 活动的权利要求 包括有时间要素的活动 ： 制造方法、使用方法 、通讯方法、处理方法以及 将产品用于特定用途的方法 方法权利要求举例 例1：一种灯泡的制造方法，包括以 下步骤： 例2：提高光学系统分辨率的方法 . 例3：催化剂在烯烃聚合中的应用 . 例4：将除氧剂用于封存粮食的应用 . 例5：化合物X用于制备杀虫剂. 用途权利要求属于方法权利要求 应当注意从权利要求的撰写措辞上区 分用途权利要求和产品权利要求。例如：“用化 合物X作为杀虫剂”或者“化合物X作为杀虫剂的 应

27、用”是用途权利要求，属于方法权利要求，而 “用化合物X制成的杀虫剂”或者“含化合物X的 杀虫剂”，则不是用途权利要求，而是产品权利 要求。 权利要求的类型由其主题名称确定，在类型上 区分权利要求（方法权利要求/产品权利要求）的 目的是为了确定权利要求的保护范围。 在通常情况下，在确定权利要求的保护范围时 ，权利要求中的所有特征都应当予以考虑，而每 一个特征的实际限定作用应当最终体现在该权利 要求所要求保护的主题上。 1.用方法表征的产品权利要求 权利要求的类型由其主题名称确定，用方法特征 表征的产品权利要求的保护主题仍然是产品，其实 际的限定作用取决于对所要求保护的产品本身带来 何种影响。 例

28、如：“用于钢水浇铸的磨具”；“用于冰块成型的 塑料墨盒” 【例1】 权利要求：一种八宝粥，采用等份量的红枣、莲 子、枸杞、银耳、糯米作为原料，由以下步骤制 成：将原料加一倍水量煮沸5分钟后文火炖20分钟 ，常温下自然冷却至常温，加入些许红糖和数滴 果醋，再用文火炖20分钟。 该权利要求中制作方法对权利要求所要求保 护的八宝粥的限定作用，体现在上述制作方法对 最终所获得的八宝粥状态的影响，此影响使得该 八宝粥在其色、香、味等方面区别于用其它方法 制作的八宝粥。 【例2】 权利要求：一种双层结构的嵌板，由一块铁的 分板和一块镍的分板焊接制成。 该权利要求中焊接制作方法对权利要求所要 求保护的嵌板的

29、限定作用，体现在焊接制作方 法对所制得的嵌板的物理特性的影响，此影响 使得用焊接方法制成的嵌板在结构、强度、韧 性等物理特性方面区别于用铆接、粘接等其它 方法制作的嵌板。 2. 用途限定的产品权利要求 用途限定在确定产品权利要求的保护范围时应 当予以考虑，其实际的限定作用取决于对所要 求保护的产品本身带来何种影响。 【例1】 权利要求为“一种用于茶几、餐台的夹层防爆 玻璃，其特征在于”。 该权利要求使用“用于茶几、餐台”对请 求保护的夹层防爆玻璃进行了用途限定。根据 说明书的描述，通常的防爆玻璃都可以用于茶 几、餐台，因而权利要求中所述防爆玻璃的结 构和性能不需要发生改变以适应该用途。因此 该

30、用途限定对权利要求请求保护的产品本身没 有产生影响。 【例2】 权利要求为“一种用于将多种液体不混合地注 射到病人体内的液体注射器，包括分别连接到 多个针筒的多个针筒管，以及连接到多个针筒 管的一个病人管”。 该权利要求使用“用于将多种液体不混合 地注射到病人体内”这一用途特征对请求保护 的注射器进行限定。为适应该用途要求，注射 器的多个针筒管必须是非连通的，以达到将多 种液体不混合地注射到病人体内的目的。因此 该用途限定使多个针筒管的结构选取范围发生 变化，从而对权利要求保护主题液体注射器本 身产生影响。 3 用性能参数限定的产品权利要求 产品的结构与产品的性能是对应的。新的产 品必然在结构

31、的某一或者某些方面不同于现有 技术的产品，并且在某一或者某些物理或化学 性能上不同于现有技术。结构上的不同是新产 品区别于现有技术的根本；而新产品在物理或 化学性能上的变化，是由其内在结构所决定的 外在表象。 产品通常应当用其结构来确定，然而在有 些情况下，受发明性质或者现有技术水平的限 制，发明获得的新产品可能无法用组成、结构 予以清楚地表述，而只能用产品的物理或化学 性能参数来表征该新产品。所以，当权利要求 中的一个或者多个技术特征无法用结构特征予 以清楚地表征时，应当允许用物理或化学参数 来表征。 表达特性的参数可以是能直接测量的性能 值，如物质熔点、钢的抗弯强度、导体的电阻 等，也可以

32、是表达为多种变量数学关系的公式 。 4 采用引用方式撰写的权利要求 对于采用引用方式撰写的权利要求，在确 定其保护范围时应考虑所引用权利要求的全部 内容，其实际的限定作用取决于所引用的内容 对权利要求所保护的主题是否产生了影响。 【例1】 权利要求1请求保护一种放大器的伺服环； 权利要求2为“一种射频信号放大电路，其包括 一个功率放大器和根据权利要求1所述的放大器 的功率伺服环。” 上述权利要求的引用关系是允许的，对权 利要求2保护范围的确定应当考虑所引用权利要 求1的全部内容。 【例2】 权利要求1为“一种数据传输方法，包括以下 步骤：步骤A；步骤B；步骤C。”权利要求2仅 仅为“一种用于实

33、施权利要求1所述方法的设备 ”。 分析：权利要求2应当包括所引用的权利要求 1的全部内容，即权利要求2包括有如下内容： 一种设备，用于实施一种数据传输方法，该方 法包括以下步骤：步骤A；步骤B；步骤C。此时 应当具体分析方法特征对保护主题的实际限定 作用是什么，以此确定权利要求的保护范围。 独立权利要求 解决技术问题的最基本的技术方案 保护范围最大 一件申请至少具有一项独立权利要 求 并列独立权利要求 【例如】1、一种试电笔， 应当注意，有时并列独立权利要求也引 用在前的独立权利要求。这种引用其他独立权利要 求的权利要求是并列的独立权利要求，而不能被看 作是从属权利要求。 例如： 1、一种灯泡

34、用的灯丝， 2、用权利要求1的灯丝制成的灯泡 3、一种制造权利要求2所述灯泡的方法 从属权利要求 如果一项权利要求包含了另一项同类型的权 利要求中的所有技术特征、且对该另一项权利要 求的技术方案作了进一步限定，则该权利要求为 从属权利要求。 从属权利要求中的附加技术特征，可以是对 所引用的权利要求的技术特征作进一步限定的技 术特征，也可以是增加的技术特征。 从属权利要求 1. 一种由枕套和枕芯构成的预防治疗颈椎病 的枕头，其特征在于该枕头的中间部分有凹陷槽和 颈垫。 2. 如权利要求1的枕头，其特征在于凹陷槽可 制成长方形或弧形，其中长100mm，宽80mm，深20mm 。 3. 如权利要求1

35、的枕头，其特征在于颈垫是近 似于颈椎生理曲度的弧形凸突物，高30mm，宽80mm ，内装有永磁体和药物。 4. 根据权利要求1或2的枕头，其特征在于凹 陷槽内有衬垫，该衬垫的增减可改变凹陷槽的深浅 。 形式上从属、实质为独立的权利要求 在某些情况下，形式上的从属权利要 求（即其包含有从属权利要求的引用部分），实 质上不一定是从属权利要求。 例如1、一种包括特征X的装置.。 2、根据权利要求1的所述的装置，其特 征在于用特征Y代替特征X。 在上述举例中，权利要求2也是独立权 利要求。因此，不能仅从撰写的形式上判定在后 的权利要求为从属权利要求。 撰写独立、从属权利要求的目的 构建一个多层次的保护

36、体系 独权1 从权2 从权3 (三)权利要求撰写的实质内容要求 1、以说明书为依据A26.4 2、清楚、简要R20.1 1、以说明书为依据A26.4-1 A26.4:权利要求书应当以说明书为依据 ，说明要求专利保护的范围 权利要求书中的每一项权利要求所要求 保护的技术方案应当是所属技术领域的技术 人员能够从说明书充分公开的内容中得到或 概括得出的技术方案 权利要求的概括应当不超出说明书公开 的范围 【案例】说明书中记载了涉及“氟”和“氯”的实施例， 在权利要求中用“卤族单质”这个上位概念来概括，如果 结合本领域普通技术人员的专业常识可知，发明中采用“ 氟”和“氯”的单质时，利用的只是卤族元素的

37、共性，则 权利要求中用“卤族单质”进行概括是合理的；反之，如 果发明中采用“氟”和“氯”这两种单质时，利用的不仅 仅是卤族元素的共性，还要求所述卤族元素的单质在常温 、常压下呈气态，这时用“卤族单质”进行概括是不合理 的。因为卤族单质中“溴”和“碘”的单质在常温下不是 气态。（上述举例中不考虑放射性元素“砹”） “概括”的主要表现形式 用上位概念概括一些下位概念时，利用 下位概念的共性进行概括 【例】铆接、焊接、螺钉连接固 定连接 用并列选择方式概括通常使用“或者” 或者“和”并列几个必择其一的具体特征。 【例】特征A、B、C或者D 用功能或者效果特征进行限定 用上位概念概括的权利要求 在判断

38、权利要求概括的技术方案是否得到 说明书的支持时，应当考虑其概括的方案是否 基于说明书中充分公开的具体实施方式的共性 特征，本领域技术人员是否可以合理预测到说 明书实施方式的等同替代方式或明显变型方式 都具有与此相同的共性。如果结论是肯定的， 则应当允许申请人进行这样的概括。 （1）如果权利要求的概括包含申请人推测的内 容，而其效果又难于预先确定和评价，应当认 为这种概括超出了说明书公开的范围。 （2）如果权利要求的概括使所属技术领域的技 术人员有理由怀疑该上位概括或并列概括所包 含的一种或多种下位概念或选择方式不能解决 发明所要解决的技术问题，并达到相同的技术 效果，则应当认为该权利要求没有得

39、到说明书 的支持。 【例1】 一项关于“动物皮革”处理方法的发明专利申请 ，申请的说明书中仅公开了猪皮的处理方法，并没有说明 该方法也适合于对其它皮革的处理。该权利要求中使用了 上位概念“动物皮革”，要求保护一种动物皮革的处理方 法。 【分析】说明书公开的是猪皮的处理方法，所属技术领 域的技术人员都知道，猪皮、羊皮、牛皮等具有大致相同 的性质，如果申请人在权利要求中将保护范围由猪皮扩大 到羊皮、牛皮等，可以认为是合理的。但是，“动物皮革 ”是一个很宽泛的概念，例如，蛇皮与猪皮的性质相差很 大，适合处理猪皮的方法不一定适合处理蛇皮，因此，将 猪皮的处理方法概括到所有动物皮革的处理方法，显然包 含

40、了申请人推测的内容，而其效果又难以确定和评价，因 此，这种权利要求概括太宽，得不到说明书的支持。 【例2】权利要求请求保护化合物作为植物病毒 病抑制剂的应用。但是，在该申请说明书中只 给出了化合物抗植物TMV病毒的效果数据。 【分析】由于植物病毒包含了许多种类，如： TMV、PXV、CMV、PYV、TNV等，其致病机理不完 全相同，本领域技术人员根据说明书中的描述 ，结合现有技术，难以预测所述化合物对所有 的植物病毒具有抑制活性。即权利要求的技术 方案包含了申请人推测的内容，而其效果又难 以预先确定和评价。因此，权利要求得不到说 明书的支持。 【例3】权利要求是“一种变形固定板，具有一个 由柔

41、软材料构成的外层，”。 【分析】该权利要求采用“柔性材料”这一上位 概念描述固定板的外层。虽然本申请说明书的实 施例中仅描述了外层为“海绵”，但说明书中已 清楚地指出，所要保护的变形固定板的柔性材料 外层是用于防止固定板的内部材料擦伤皮肤，而 所属领域技术人员很容易想到满足该条件的柔性 材料可以有很多，比如棉布等，并不局限于说明 书中提及的海绵。因此，该权利要求能够得到说 明书的支持。 【例4】权利要求保护“一种制造车轮的方法”，该发明专 利申请的说明书中仅公开了制造自行车车轮的方法，并没 有说明该方法也适合于制造其他车轮，例如汽车车轮或列 车车轮。由于权利要求中使用了上位概念“车轮”，因此

42、该权利要求的保护范围覆盖了制造所有车轮的方法，而说 明书中只公开了制造自行车车轮的方法；由于各种车轮， 例如自行车车轮、汽车车轮、列车车轮之间差异很大，用 来制造自行车车轮的方法难以适用于制造所有不同类型的 车轮；也就是说所属技术领域的技术人员不能合理地预测 到说明书中所公开的制造自行车车轮的方法适用于制造所 有的车轮，并达到本发明所要达到的效果；即权利要求的 技术方案包含了申请人推测的内容，而其效果又难以预先 确定和评价。因此该权利要求得不到说明书的支持。 2 用功能或效果限定的权利要求 （1） 对于某一功能特征，如果本领域技术人 员清楚明了实现该功能存在已知的方式，并且 该功能特征所覆盖的

43、除说明书以外的其它实施 方式也能解决发明的技术问题，达到相同的技 术效果，那么这种限定是允许的。 【例1】 权利要求1请求保护一种屋顶太阳能装置， 并且说明书中仅仅描述了将其固定到屋顶的优 选而非必选的一种特殊连接构件X。从属权利要 求限定该太阳能装置时表示还包括“一连接构 件，用于将该装置固定到屋面”。如果本领域 技术人员能判定该连接功能并非必须以说明书 的特定方式X实现，并且本领域已有的其它连接 方式也能实现该目的，则这种描述是允许的。 因为螺栓、扣件等其它连接构件是本领域技术 人员很容易就能想到的替代方式。 （2）如果权利要求中限定的功能是以说明书实 施例中记载的特定方式完成的，并且所属

44、技术 领域的技术人员不能明了此功能还可以采用说 明书中未提到的其他替代方式来完成，则权利 要求中不得采用覆盖了上述其他替代方式的功 能性限定。 2 用功能或效果限定的权利要求 【例2】 权利要求1是“一种机械玩具动物，由动力机构、 传动机构及运动机构组成，其特征在于，该玩具包括一 套能控制玩具动物实现蹲下、坐立、趴下、站立、行走 的机构”。显然，该权利要求特征部分所描述的控制机 构是用功能来限定的，但说明书中只公开了控制机构的 一个具体的实施例，以特定方式实现上述功能；所属技 术领域的技术人员根据说明书的内容不能得出其它具有 相同功能的机构。即本领域技术人员不能明了此功能还 可以采用说明书中未

45、提到的其他替代方式来完成，因此 该权利要求得不到说明书的支持。 （3）纯功能性的权利要求得不到说明书的支持， 因而也是不允许的。所谓“纯功能性”权利要求 ，是指权利要求仅仅记载了发明要达到的目的或 产生的效果，完全没有记载为达到这种目的或获 得所述效果而采用的技术手段。 2 用功能或效果限定的权利要求 【例1】 权利要求1是“一种茶杯，其特征在于能够 保温。”由于该权利要求仅描述了发明所要达 到的目的，是纯功能性的权利要求，其覆盖了 所有能够实现上述效果的技术方案，而本领域 技术人员难以将说明书公开的具体技术方案扩 展到所有能够实现该功能的技术方案，因此该 权利要求得不到说明书的支持。 【例2

46、】一项权利要求为：“一种改善机动车尾气 的方法，其特征在于降低机动车排放尾气中的有 害气体，减少污染。” 【分析】这一权利要求是纯功能性的，它包括了 所有通过降低尾气中的有害气体来改善机动车尾 气的方法。这种权利要求得不到说明书的支持。 2、清楚、简要R20.1-1 权利要求是否清楚，对于确定发明或者 实用新型的保护范围是极为重要的。 产品权利要求适用于产品发明或者实 用新型 方法权利要求适用于方法发明 1、产品权利要求应当尽可能用产品本身的技术 特征加以确切定义 例如用零件或构件的形状、位置关系及连 接关系定义物体如机器、设备或装置；用分子 式、结构式或DNA序列定义化学物质和基因；用 组分

47、和含量定义组合物等。 例：一种杯子，具有带把手的杯体，其特征在于 ，在所述把手上设置有多个弧形凹槽。 特殊情况下，允许借助于物理化学参数特 征、方法特征等限定产品权利要求。 例： 1、一种双层结构的嵌板，由一块铁 的分板和一块镍的分板焊接制成。 2、方法发明应写成方法权利要求，采用方法特 征（即工艺过程、操作条件、步骤或流程等技术特 征）来描述 2、清楚、简要R20.1-2 清楚 每一项（I 类型；II保 护范围） 整体（III 引用关系） 简要 每一项 整体 每一项 清楚 整体 清楚 简要 简要 清楚之I：每项权利要求的类型应当清楚 权利要求主题名称应当能够清楚地 表明该权利要求的类型是产品

48、还是方法，且不 允许采用混合的主题名称 一种XX技术 一种XX方案 一种轴与孔的配合 一种XX装置及其制造方法 清楚之II：每项权利要求的保护范围应当清 楚 权利要求的保护范围应当根据其所用词语的 含义来理解 (1)不得使用含义不确定的用语：厚、薄、 强、弱、高温、高压 “很宽范围”等，除非 这种用词在特定领域中具有公认的确切含义。 【例】 一种多频率交流电动机，其特征 在于它的运行频率范围很宽。 【例1】 权利要求是“一种装饰照明装置，包括照明 灯及连接的导线，该导线的电阻很小”。“ 很小”是含义不确定的用语，在本领域没有公认 的含义，由此，造成权利要求的保护范围不清楚 。如果说明书中记载所

49、述导线的电阻小于0.1欧姆 ，允许申请人将“很小”替换为“小于0.1欧姆” 。 应当说明的是： 当相对性用语在所属领域具有公认的确切含义或者通 常接受的确切含义时，不会导致权利要求不清楚。例如，无 线电领域的“短波段”、“长波段”、“特高频率(VHF)波 段”，上述词语在本领域具有公认的确切含义，因而其限定 的权利要求是清楚的。又如，集成电路领域的“薄膜技术” 是一个公知用语，表示一项特定的与生产集成电路相关的工 业技术。再如，化学高分子领域的线形低密度聚乙烯 (LLDPE)、特低密度聚乙烯(VLDPE)在本领域具有公知的确切 的含义，用其限定的权利要求也是清楚的。 (2)不得出现会在一项权利要求中限定