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1、农业执法程序及法律适用,刘德萍 农业部产业政策与法规司,农业执法程序及法律适用,一、行政执法和执法程序 二、行政处罚程序具体应用 三、法律适用有关问题,一、行政执法和执法程序,（一）关于行政执法 广义：法律法规的执行，包括：标准制定、质量监测、风险评估、行政指导、行政许可、行政强制、行政征收 、行政确认、行政裁决、监督检查、行政处罚 中义：执法责任制所涉及的执法行为，包括：行政许可、行政强制、行政征收、行政确认、行政给付、行政裁决、行政处罚 狭义：事后监督，包括:监督检查、行政处罚等,前原诚司是外相还是防相？,“其表现看上去更适合当日本的防卫相，或者直接去钓鱼岛当一名日本巡逻艇的艇长” 外相（
2、外交部长）：不能意气用事，不讲理性，应善于化解矛盾、化解争端,农业执法综合机构的职能定位,国办发200256号-进一步转变政府部门与行政执法机构的职能和管理方式，实现政策制定职能与监督处罚职能相对分开，监督处罚职能与技术检验职能相对分开，实行综合执法 农政发20082号-农业综合执法机构主要行使执法环节中的行政处罚权 “农业110”,（二）关于执法程序 现代汉语词典-程序：事情进行的先后次序 辞海-程序：按时间先后或依次安排的工作步骤 执法程序：执法过程中应遵循的步骤、顺序、方式和时限的总称,程序的价值 程序公正是实体公正的保证。 “切蛋糕者后拿蛋糕” 程序有助于制约行政权力。 程序有利于保护
3、当事人的合法权益。告知、陈述申辩、听证、回避、救济等,行政处罚法第三条第二款明确规定：没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。 行政诉讼法规定：具体行政行为违反法定程序的，判决撤销或者部分撤销。,二、行政处罚程序具体应用,根据违法行为情节不同，实施行政处罚，需要适用不同的程序。 简易程序（当场处罚） 一般程序（立案查处） （听证程序不是独立的程序，是一般程序的特殊环节）,（一）简易程序的适用,简易程序 ：效率原则的具体体现（方式、时限、步骤） 适用条件：案情简单、有法定依据、 处罚轻微、当事人无争议的案件 公民50元以下罚款、单位1000元以下罚款。 （道路交通安全法：警告、二百元以下
4、罚款，交通警察可以当场作出行政处罚决定）,简易程序的内容要求 （1）出示执法证件，表明身份 （2）当场查清违法事实，收集和保存必要的证据 （3）告知当事人违法事实、处罚理由和依据，并听取当事人陈述和申辩 （4）填写当场处罚决定书，当场交付当事人 （5）二日内将决定书报所属机关备案,注意事项: 1.起字号的个体工商户，也作为公民个人对待。 最高法关于适用民事诉讼法若干问题的意见第46条“在诉讼中，个体工商户以营业执照上登记的业主为当事人。有字号的，应在法律文书中注明登记的字号。”民法通则第26条“公民在法律允许的范围内依法核准登记，从事工商营业的，为个体工商户，个体工商户可以起字号”。 2. 不
5、能适用没收处罚。,（二）一般程序的适用,实施行政处罚，除适用简易程序外，应当适用一般程序 即给予50或1000元以上罚款、没收违法所得或非法财物、责令停产停业、暂扣或吊销许可证的行政处罚，必须适用一般程序,案件来源： （1）检查发现 （2）群众举报 （3）上级交办 （4）媒体曝光 （5）有关部门移送 （6）质量抽检,一般程序,立 案,调查取证,审 查,责令改正,重大案件集体讨论,事先告知,听 证,作出处罚决定,送 达,执 行,结 案,1.立案 立案是对涉嫌违法行为进行查处的开始程序，是初步调查和正式调查的中间环节。 立案条件：经过初步调查确认存在涉嫌违法行为；违法行为依法应受行政处罚（有罚则、
6、不属于不予处罚、未超时效）；属于本处罚机关管辖（职能、地域、级别）；属于一般程序适用范围 原则上一个主体一立案（个别一批一立案）,立案的步骤： 整理准备立案的材料 执法人员填写立案审批表 执法机构初审 （有的地方法制机构核审） 处罚机关领导审批。立案非执法人员个人行为，领导批准之日即立案之时。,2.调查取证 调查取证是实施行政处罚的重要环节，能否办成“铁案”，很大程度上取决于证据的收集、固定和甄别 “人民法院裁判行政案件，应当以证据证明的案件事实为依据”-行政诉讼证据若干问题的规定 注意事项： (1)做好准备工作，如备好文书、设备、做好预案 (2) 遵循及时、合法、客观、全面原则。,合法： 执
7、法人员主体资格合法，即必须持有执法证 取证程序合法，如出示执法证件、执法人员不少于2人、当事人在场 取证手段合法，以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料，以利诱、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料不能作为定案依据,全面： 既收集违法及情节严重的证据，又收集从轻、减轻或不予处罚的证据 取证手段全：询问当事人或证人、现场检查或勘验、抽样取证、先行登记保存、查封扣押 证据种类全：书证身份证、营业执照、许可证、票据、合同等，复印件需经当事人核对无误后签名；物证 产品、包装物、与违法行为相关的工具等，调取原物困难，可拍照或摄像；证人证言；当事人陈述；视听资料；鉴定结论；勘验笔录与现场笔
8、录,关于先行登记保存与查封扣押,性质不同：前者是取证手段，目的是及时保全和固定证据；后者是强制措施，主要是通过控制物品，防止危害产生或扩大 依据不同：处罚法；实体法 程序不同：前者只能在处罚程序开展后使用，7日内处理；后者还可在日常监督检查中使用，一般没有时间限制 条件不同：可能灭失或以后难以取得；有证据证明有问题 后果不同：前者不能复议或诉讼；后者可以复议或诉讼，过错造成损失应赔偿,3.审查 调查终结后，调查人员制作案件处理意见书，将案件事实、证据、法律依据以及拟给予的处罚决定，报执法机构、处罚机关法制工作机构和处罚机关负责人审查 审查的内容： 执法主体；当事人；案件事实；证据；定性；适用依
9、据；处罚适当；程序,重大案件集体讨论,适用范围：案情复杂或者有重大违法行为需要给予较重行政处罚。案情复杂事实、证据、法律适用有争议；社会影响较大等。重大同于听证案件范围 法定程序，若违反会导致处罚决定被撤销 需有书面记载。 时机把握：制作行政处罚事先告知书之前或制作行政处罚决定书之前,责令改正前置,责令改正作为前置条件的，必须先下达责令改正通知书，责令当事人限期改正，逾期不改正的，才能作出行政处罚。 例农产品质量安全法第48条规定：销售的农产品未按照规定进行包装、标识的，责令限期改正；逾期不改的，可以处以二千元以下罚款。,4.事先告知 一是法定程序，行政处罚法第41条规 定“作出行政处罚决定之
10、前，不向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，行政处罚决定不能成立”。 二是书面告知，制作行政处罚事先告知书并送达。 三是事先告知书不能与处罚决定书同时制作。处罚决定书应在告知书送达后3日后作出。“以日计算的各种期限均从次日计算” 四是特定情况下应重新告知。“不利告知”,5.听证 听证范围的现行规定：责令停产停业、吊销许可证照、较大数额罚款等行政处罚，其目的是兼顾“公正”与“效率”。 听证程序依当事人申请而启动。 听证具有准司法性，听证主持人和听证员地位中立，由非本案调查人员担任，站在第三方立场听取双方陈述和争辩，独立提出听证意见 组织听证是处罚机关的法定义务，不能收费,关于扩大听证范围的
11、探讨,没收较大数额违法所得或财产能否纳入听证范围？ 倾向纳入 第一,行政处罚法未禁止，加“等”为不完全列举，按“等内”或“等外”处理属自由裁量 第二,符合公正原则，较大数额罚款和没收较大数额违法所得或财产，都会造成当事人经济利益重大损失。,第三，司法有判例。最高法2004行他字第1号答复“行政机关作出没收较大数额财产行政处罚前，未告知有关举行听证或未按规定举行听证的，确认该处罚决定违反法定程序”，虽不是判案依据，但地方法院可参考适用。 第四，其他部门有实践。国家工商总局2007年10月实施新的听证规则，将没收违法所得和违法财物达到3000/3万元纳入听证范围。,6.作出行政处罚决定 行政处罚决
12、定须在立案之日起三个月内作出，特殊情况下报经上一级处罚机关批准可以延长至一年；鉴定时间不计算在内 处罚决定为要式行为-行政处罚决定书 说理式: 说清事理查明的事实及证据 说清法理定性处罚的依据 说清情理是否采纳当事人陈述、申辩理由和自由裁量的理由,7.送达 行政处罚决定书经送达当事人生效，不是从领导签字或文书印出就自然生效。 依法应当送达而未送达的，视为当事人不知道该具体行政行为。 送达方式包括直接送达、委托送达、邮寄送达、留置送达、公告送达等，依顺序进行。 送达要有送达回证或相关证明,8.执行 执行的内容：包括罚没款的缴纳和涉案物品的处理 罚没款的执行包括当事人主动履行和处罚机关申请法院强制
13、执行 罚缴分离，三种情形下可当场收缴：20元以下罚款；不当场收缴事后难以执行;边远、水上、交通不便地区，当事人提出当场缴纳罚款 罚款可延期或分期缴纳，但未规定减免 涉案物品处理必须有记录,9.结案 执行内容执行完毕即可结案 申请强制执行，应待法院执行完毕再结案 行政复议或诉讼不影响结案，可在案卷备考表中注明相关情况及处理结果 结案要制作结案报告，并经负责人批准,程序合法,步骤不能遗漏（步）。立案调查取证审查（责令改正）（重大案件集体讨论）事先告知（听取陈述申辩或听证）作出决定送达执行结案。 顺序不能颠倒。如先立案后查处、先取证后裁决、先告知后决定、先决定后执行 方式不能简化。如2人执法；表明身
14、份；当事人在场；制作书面文书；文书盖章；出具财政部门制发的罚款收据 时限不能违反。如办案期限；先行登记保存期限；告知期限；听证会通知时限；送达期限,三、法律适用有关问题,法律适用：如何应用法律法规对当事人的违法行为进行定性量罚 现行有效的农业法律、行政法规40部,（一）法律适用的一般规则 1.上位法优于下位法 地方性法规和部门规章无高低之分，对同一事项规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院提出意见 2.特别法优于一般法(特别规定优于一般规定) 3.新法优于旧法 4.法不溯及既往-从旧兼从轻；实体从旧，程序从新,（二）法律适用的基本要求 准确：适用相关的法律规范；符合立法目的。 合法：法无明文
15、规定不得处罚；有禁止性规定，但未规定处罚，不能罚；未规定的种类不能用 全面：并处 (4)规范,未准确适用到具体条款 如：销售标签不规范种子， “违反了中华人民共和国种子法第三十五条”-第三十五条第一款” 违反的条款和处罚的依据混用 如：“你单位违反了农药管理条例第六条、第四十条第一项，农药管理条例实施办法第十条第一款、第三十八条的有关规定 ，本机关拟作出如下处罚决定：” 同时还有适用错误（办法第三十八条应为三十七条）,法律依据冲突 浙江三渔民复议黄渤海渔政局处罚案 （依据渔业法第四十一条、四十二条的规定，对其做出罚款一万元的行政处罚决定） 第四十一条 未依法取得捕捞许可证擅自进行捕捞的，； 第
16、四十二条 违反捕捞许可证关于作业类型、场所、时限和渔具数量的规定进行捕捞的，,法律条款表述不规范 如：饲料和饲料添加剂管理条例第三十条：违反本条例规定，有下列行为之一的，： （一）； （二）； （三）生产、经营的饲料、饲料添加剂不符合饲料、饲料添加剂产品质量标准的； 表述：1.第三十条第三款 2.第三十条第（三）项 3.第三十条第三项,（三）法律适用的共性问题 1.违法主体的认定 个人承包经营：发包方；挂靠的，可以是实际经营者 分支机构：有营业执照-分支机构；无营业执照-设立分支机构的法人或组织 非依法设立或者虽已领取生产经营许可证但未领取营业执照：直接责任者（非许可证上的字号）-行为人原则 共同违法：根据各自违法情节，分别处罚，分别制作处罚决定书,2.违法所得的认定 违法所得计算： 销售收入（完全说）；利润（获利说） 特殊情形： （1）案发后收回或退回可作为情节考虑； （2）代销、赊销、分期付款债权在，可追偿,3.从轻、减轻、从重的适用 从轻、从重种类、幅度内适用较轻或较重、较低或较高 减轻种类、幅度以下 法定情形：14-18岁；主动消除或减轻危害；受胁迫；立功表现 酌定情形：生活确实困难；未产生实际危害后果；违法金额小；及时采取补救措施等,谢谢！,办公电话：010-59192778 手 机：13910508775 电子信箱：,