1、长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。 住在富人区的她 东北财经大学21春“金融学”证券投资学期末考核试题库附带答案一.综合考核(共50题)1.发行人以()票面金额的价格发行股票称为溢价发行。A.高于B.等于C.低于D.不确定参考答案：A2.马科威茨关于投资组合的奠基之作是()。A.均值方差模型B.证券组合的选择C.资本定价模型D.论有效边界参考答案：B3.假设甲公司的股票现在的市价为20元。有1份以该股票为标的资产的看涨期权，执行价格为21元，到期时间是1年。1年以后股价有两种可能：上升40%，或者降低30%。无风险利率为每年4%。如果利用单期二叉树定价模型确定该期权的价值为()。A.3.27B.
2、3.87C.5.78D.5.27参考答案：A4.平衡型基金的投资目标是()。A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：C5.场外交易市场采取的组织方式是()。A.代理制B.经纪制C.自助制D.做市商制参考答案：D6.短期国库券收益免除所有的税。()A.正确B.错误参考答案：A7.套利证券组合的因子1的敏感程度为零，就是说它不受因素风险的影响。()A.正确B.错误参考答案：A8.从定义来分析监管的构成要素，应该包括()内容。A.监管的主体B.监管的目的C.监管的方式D.监管的对象参考答案：A,B
3、C,D9.权证的价值可分为()。A.价内价值B.价外价值C.内在价值D.时间价值参考答案：C,D10.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。A.开放式基金B.信托投资基金C.契约型基金D.公司型基金参考答案：CD11.反映证券市场经济功能的指标包括()。A.统计总量指标B.统计分量指标C.统计绝对指标D.统计相对指标参考答案：A,D12.在我国，证券投资基金的托管人一般是由有实力的()担任。A.证券公司B.商业银行C.信托投资公司D.证券交易所参考答案：B13.对于不同的投资者而言，其投资组合的效率边界也是不同的。()A.正确B.错误参考答案：B14.可以通过投资组合予以消除的风险是
4、)。A.系统风险B.市场风险C.非系统风险D.经济周期风险参考答案：C15.以下属于债券特征的是()。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性参考答案：ABCD16.积极成长型基金的投资目标是()。A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：A17.在市场模型中，大于1的证券被称为防御型证券。()A.正确B.错误参考答案：B18.可转换证券实质上是一种普通股票的()。A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权参考答案：D19.金融期货从基础工具来划分，主要有()。A.外汇期货B.利率期货
5、C.股票价格指数期货D.股票期货参考答案：A,B,C,D20.在有效市场假定成立的前提下，最好的投资策略是()。A.基本面分析B.技术分析C.主动投资策略D.买入并持有参考答案：D21.交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是()。A.1股B.一手C.10股D.50股参考答案：B22.股票的理论价格公式为：股票价格=()。A.预期股息市场利率B.票面金额市场利率C.预期股息/市场利率D.票面金额/市场利率参考答案：C23.开放式基金的交易价格取决于()。A.每一基金份额总资产值的大小B.市场供求C.每一基金份额净资产值的大小D.基金面值的大小参考答案：C24.相比于共同和基金，对冲基金的投资
6、人更多。()A.正确B.错误参考答案：B25.收入型基金会将基金资产主要投资于()。A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等参考答案：D26.以下关于利率期限结构的说法，有误的是()。A.率期限结构仅与有固定偿还期限的债务性证券有关B.股票不存在收益率的期限结构C.利率期限结构是在假设除期限以外其他因素都相同的前提下得到的D.利率期限结构只是针对债券的，对于其他货币市场以及资本市场工具都不适用参考答案：D27.按是否记名，债券
7、可以划分为()。A.记名债券B.无记名债券C.交换债券D.无交换债券参考答案：ABC28.()是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金。A.国内投资基金B.国际投资基金C.离岸基金D.海外基金参考答案：C29.普通股股东享有的权利包括哪些()。A.股票表决权B.优先认股权C.资产分配权D.收益分配权参考答案：ABCD30.按买卖方向可以把权证分为()。A.认购权证B.股本权证C.认沽权证D.备兑权证参考答案：AC31.根据技术分析指标理论，关于威廉指标说法正确的是()。A.WMS值越大，当日股价相对位置越低B.WMS值越小，当日股价相对位置越低C.WMS值越大，当日股价相对位置越高D.
8、WMS值越小，当日股价相对位置越高参考答案：AD32.尽管历史的股票价格信息是最容易获取的信息，但弱型效率并非是资本市场所能表现出的最低型的效率。()A.正确B.错误参考答案：B33.股东凭借所持有股票占有公司的股份，行使其股东权利。股东的权利主要体现为()。A.股利请求权B.分配公司剩余财产权C.参与公司的决策权D.召开股东大会的请求权参考答案：A,B,C,D34.由资本市场线的方程可知，资产组合收益可以由系统风险得到最好的解释。()A.正确B.错误参考答案：A35.平衡型基金会将基金资产主要投资于()。A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景
9、的公司股票C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等参考答案：C36.按流通市场上股票的价格来确定发行基准价格是()。A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.时价发行参考答案：D37.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是()，在法律上统称为“经纪人-交易商”。A.商人银行B.投资公司C.商业银行D.投资银行参考答案：D38.对于看涨期权来说，期权价格随着股票价格的上涨而上涨，当股价足够高时()。A.期权价格可能会等于股票价格B.期权价格可能会超过股票价格C.期权价格不会超过股票价格D.期权价格会等于执行价
10、格参考答案：C39.投资者在选择应税和免税债券时，可以通过计算应税等值收益率进行比较。()A.正确B.错误参考答案：A40.金融中介相较于其他商业机构而言，其资产大多不具有金融性，而负债大多具有金融性。()A.正确B.错误参考答案：B41.通常情况下，投资基金从设立到终止要支付的费用包括()。A.基金管理费B.基金托管费C.证券交易费D.信息披露费参考答案：A,B,C,D42.波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以()最为重要。A.比例B.时间C.形态D.位置参考答案：C43.下列说法中正确的是()。A.债券是发行人按照发行程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券B.股份制企业
11、只能发行股票而不能发行债券C.债券并非真实资本，而是实际运用的真实资本的证书，债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券的风险比股票大，因为发行债券的债权人有可能会违约参考答案：AC44.根据资本资产定价模型，一个充分分散化的资产组合的收益率和哪个因素有关?()A.市场风险B.非相同 风险C.个别风险D.再投资风险参考答案：A45.市政债券需要征收所得税。()A.正确B.错误参考答案：B46.金融期权的主要特征有()。A.交换的是买卖权利B.买卖双方的权利义务不同C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格D.只有卖方才支付期权费参考答案：ABC47.集合竞价应遵循的原则()。A.时间
12、优先B.价格优先C.成交量优先D.资金量优先参考答案：AB48.我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是()。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价参考答案：C49.下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。A.可赎回债券的赎回权实际上是投资者出售给发行人的一个期权B.当市场利率下降时，普通债券的价值和可赎回债券的价值之间有一个价值差，这代表发行人选择赎回权的价值C.通常可赎回债券的发行人在市场利率上升时行使赎回权D.债券的可赎回条款降低了债券的内在价值和投资者的实际收益率参考答案：C50.与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成()。A.持续整理形态B.圆弧顶形态C.反转突破形态D.其他各种形态参考答案：A
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