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1、第 1 页 20XX 年基金业务传真交易协议书1 特征码 bPrJGtmfBgdqLgDcPXkA 甲方：_ 基金帐号：_（首次开户不填） 直销交易帐号：_ 乙方：_ 为了规范乙方发起并管理的基金交易业务，根据相关法律，法 规和乙方有关业务规则及规定，经甲乙双方友好协商，就乙方 向甲方提供传真交易申请服务相关事宜达成如下协议： 第一条 传真交易及服务内容 1本协议所称“传真交易”仅适用于在乙方的直销机 构（即乙方各投资理财中心）开立基金交易帐户的客户。 “传真 交易”指甲方在乙方各投资理财中心开立基金帐户，交易帐户 并签署本协议后，以传真方式向乙方提交基金业务申请的交易 方式。 2传真交易的服
2、务内容包括：认购、申购、赎回、撤 单、变更分红方式、基金转换和变更联系方式。 第二条 传真交易条件 1甲方已经与乙方签署了基金业务传真交易协议书 （以下简称“本协议” ） ； 第 2 页 2甲方已经在乙方开立基金帐户和交易帐户且该帐户 在本协议履行过程中处于正常状态； 3甲方办理申请认购或申购业务的，不迟于乙方直 销投资者交易指南所规定的申请所涉交易有效期限届满之时 将认购或申购资金足额划（汇）入乙方指定银行帐户；甲方办 理赎回，基金转换业务的，在申请所涉交易有效时限内其交易 帐户中有足够的基金份额，否则视为无效申请； 4甲方已经按照乙方要求提供有关资料，真实、准确、 完整的填写有关表格，签署
3、有关文件； 5甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续； 6乙方不时以明示的方式告知应当满足的其他条件。 第三条 传真交易流程 1乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请， 除此之外的传真申请视为无效。甲方应指定专人办理基金交易 申请，除该授权经办人通过指定传真电话发出的传真交易申请 外，其他传真申请亦视为无效。 2甲方办理认购，申购申请时，传真给乙方的资料包 括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复 印件，交易帐户卡复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。 3甲方办理赎回申请时，传真给乙方的资料包括：加 盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件， 第 3 页 交易帐户卡复
4、印件。 4甲方办理变更分红方式及联系方式时，传真给乙方 的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身 份证件复印件，交易帐户卡复印件。 5甲方应在乙方规定的基金开放日 9：30 15：00（认购期内为 9：3016：00）之间将申请资料传真至 乙方超过申请受理时间的申请，按照下一开放日的申请处理。 6甲方发出传真后，应立即拨打电话向乙方受理业务 的投资理财中心确认传真申请事宜。如果甲方没有致电确认， 且乙方无法按照甲方开户时填写的联系电话与甲方取得联系时， 传真内容清晰并符合乙方规定的申请，乙方可以受理；传真内 容不清晰，不完整，不准确或不符合相关法律，相应基金契约 或乙方有关业务规
5、定的，乙方有权对甲方的申请暂缓受理或不 予受理。因该等原因而导致甲方申请无法进行或延误的，乙方 不承担责任。 7乙方收到甲方传真的认购，申购申请后，应在验证 资金到账后受理申请，否则甲方应重新修改申请日期，并进行 签章确认。 8乙方收到甲方赎回申请，应在验证交易账户有足够 基金余额时受理申请，否则视为无效申请，乙方可不予执行甲 方赎回申请。 第 4 页 9乙方处理完毕甲方的申请后，应将打印并盖章的申 请回执传真给甲方，作为受理甲方申请的凭证。甲方可在 t+2 日 9：30 之后通过电话，网站或亲临投资理财中心查询申请确 认结果。 10甲方应在传真申请发出后当日内，将申请表原件 以特快专递方式邮
6、寄到乙方受理业务的投资理财中心，时间以 邮戳为准。乙方在受理业务五日内收不到甲方邮寄的申请资料 原件，乙方保留取消甲方传真申请的权利。 11乙方传真电话号码变更，将以公告和书面方式通 知甲方。甲方授权经办人或传真号码变更，要提出业务申请， 在乙方受理并确认后方生效。 第四条 保密事项 1乙方对甲方的申请资料及有关信息负有保密义务， 但乙方按照有关法律法规的规定或有关司法，行政管理机关的 要求提供甲方的有关资料不在此限。 2甲方应注意自身资料及信息的保密，由于甲方自己 疏忽或其它原因致使资料或信息为他人利用而造成的损失，乙 方不承担任何责任。 第五条 免责条款 因下列事由之一发生给甲方造成损失的
7、，乙方不承担责任： 1由于不可抗力引起的停电，电脑网络和或传真设 第 5 页 备故障，乙方对由此导致的收发信息延误或失败不承担责任。 2乙方收 收到具有甲方本人或指定的经办人签章及盖有预留印鉴的传真 申请，即认为此申请是甲方真实意思的表示。乙方不对该签章 及印鉴是否真实及是否为甲方真实意思表示承担法律责任。 3如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方传真 资料不准确、不完整、无法识别或甲方违反法律法规，基金契 约或乙方基金业务规则等使乙方无法执行的，乙方可不执行并 对此不承担法律责任 4因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑 黑客或计算机病毒等问题造成交易系统不能正常运转。 5法律和政策
8、重大变化或乙方不可预测和不可控制因 素导致的突发事件。 6由于在通讯中断，堵塞等情况下致使通过传真手段 无法下达申请或无法进行传真确认时。 7对于因本协议所附_公司基金业务风险 说明书所提示的风险事故发生导致甲方受到的损失，乙方不 承担责任。 第 6 页 8法律规定和本协议约定的其它乙方免责事项。 第六条 协议的修改，终止和解除 1乙方保留修改或增补本协议内容的权利。修改条款 通知以书面形式公告于乙方的营业场所。甲方如果对于乙方的 修改持有异议，应当在甲方书面公告之日起_个工作日 内向乙方书面提出异议。双方在乙方发出该等书面异议之日起 _个工作日（“截止日” ）内未能就该等异议进行磋商 或未能
9、达成共识，本协议自截止日终止。甲方未在本款所述期 限内向乙方提出书面异议的，视为乙方同意甲方的修改，本协 议按照修改后的条款执行。 2本协议书签署后，若有关法律法规和基金契约 、 招募说明书 、 公开说明书和其他乙方和甲方应共同遵守 的文件发生修订，本协议与之不相适应的内容及条款自始无效， 但本协议其他内容和条款继续有效。 3本协议在甲乙双方签署后立即生效，在下述情况之 一发生时终止： （1）双方书面终止。 （2）甲方死亡或不再具备相应的民事行为能力。 （3）甲方撤销基金账户或和直销交易账户。 （4）乙方作为基金管理人退任。 （5）因不可抗力使本协议无法继续履行。 （6）一方违约，另一方依法书
10、面通知对方终止本 第 7 页 协议。 第七条 争议的解决 协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决，协商、 调解不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会 _分会申请仲裁，仲裁按照该委员会届时有效的仲裁规 则进行。仲裁裁决是终局的，对双方均具有约束力。 第八条 特别条款 甲方在此确认，甲方已经阅读并理解乙方公告的基金招募 说明书，基金契约，发行公告及本协议所附_公司基 金业务风险说明书的全部内容；甲方进一步确认，甲方已经 充分了解传真基金交易的风险并自愿承担该等风险。甲方同时 确认，对于本协议第六条第 1 款所述乙方对本协议进行修改的 通知，甲方负有充分注意的义务；甲方进一步确认，甲
11、方将不 得就因任何原因未能知晓该等修改通知内容而向乙方提出指控 或索赔等任何要求。 第九条 其它事项 1本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法 律效力。 2本协议未尽事宜，由双方协商解决。 甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）： _ 授权经办人（签字）：_ 机构经办人（签字） 第 8 页 ：_ 地址：_ 地址：_ 传真：_ 传真：_ 电话：_ 电话：_ _年_月_日 _年_ 月_日 附件 _公司基金业务风险说明书 尊敬的投资者： 在您进行基金交易时，可能会获得一定的收益，但同时也存在 着一定的基金交易风险。为了使您更好地了解其中的风险，根 据有关证券投资基金的法律法规和_公司基金业务规则， 特
12、提供本风险说明书，请您认真详细阅读。 由于基金主要投资于证券市场，因此投资者需要了解并承担如 下风险： 1宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及 周边国家，地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，可能会 引起国内证券市场的波动，从而使基金的收益水平发生变化。 2政策 第 9 页 风险：有关证券市场的法律，法规及相关政策，规则发生变化， 可能引起证券市场价格波动，从而使基金的收益水平发生变化。 3上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经 营形势的变化，上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策 重大失误，高级管理人员变更，重大诉讼等都可能引起该公司 证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至
13、于会导致该公司 被停牌，摘牌，这些都会使基金的收益水平发生变化。 此外，投资者还需要了解并承担以下风险： 1技术风险：由于基金交易及行情揭示是通过电子通 讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计 算机病毒攻击的可能，由此可能导致基金资产的损失。 2在基金管理运作的过程中，管理人的知识，经验会 影响其对经济形势，证券价格走势的判断，从而导致基金收益 水平发生变化。 3不可抗力因素导致的风险：诸如地震，火灾，水灾， 战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统，基金交易系统的 瘫痪；无法控制和不可预测的系统故障，设备故障，通讯故障， 电力故障等也可能导致证券交易系统和基金交易系统非正常运
14、行甚至瘫痪，由此会导致基金的收益水平发生变化或您的委托 无法成交。 第 10 页 4其他风险：由于您密码失密，操作不当，决策失误 等原因可能会使您发生亏损，该损失将由您自行承担；在您进 行基金交易中他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承 诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。 特别提示： 本公司敬告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受 能力认真制定基金投资策略，尤其应当清醒地认识到基金交易 是证券交易的一种，同样蕴涵着交易风险。 由上述可见，证券市场是一个风险无时不在的市场，基金 作为证券市场中的一个投资品种，同样存在着各种风险。您在 进行基金交易时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。本风险 说明书并不能揭示进行基金交易的全部风险及证券市场的全部 情形。请您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行基金交 易。 基金有风险，投资须谨慎! 电子邮件：_ 公司网站：_ 客户服务中心：_