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1、第 1 页 的证券公司工作计划1 特征码 QWoVpXsCEiBTbIseLPSv 一、营销组织架构 为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本 公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组” ，其中营销策划 组、销售管理组、客户服务组参见图 7-1 具体负责本次计划的 营销组织工作。 图 7-1 计划的营销组织架构 集合资产管理计 划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组 二、代销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理计划发行 期间，对于代销活动的组织安排，*证券有限责任公司以下简 称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好 的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构 提供
2、人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持 的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销 业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一 个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。 在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动 的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、 宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资 第 2 页 者辅导工作。 销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施 业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信 息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点， 督促销售活动的开展，就发现的
3、问题及时提出整改意见。 客户 服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务， 收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相 关情况。 二协议签订 为规范代销机构的销售行为，保护投资 者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、 *证券 “*”集合资产管理计划管理合同及其他有关规定，本着 平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了*证券 “*”集合资产管理计划销售代理协议以下简称“代销协 议” ，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务 的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具 体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格 执行相关规定，并做好
4、风险防范的事前、事中、事后控制工作。 三销售活动安排 1、按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法规 定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准 备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。 2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开 展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司*证券“*” 第 3 页 集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合 资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时 要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。 3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传 推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日
5、前将所有宣传材料 送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支 机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行 工作进行市场策动。 4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动; 销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过 程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户 服务组为销售活动提供全面客户服务支持。 5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理 组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结， 对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、 销售业绩及客户服务等。 三、直销活动组织安排 一组织安排 本集合
6、资产管理计划发行 期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。 本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安 排如下： 1、机构设置 目前，本公司在全国设有 24 家营业部以及北京、 上海 2 个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公 第 4 页 司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调 工作。 2、人员安排 为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司 将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。 在集合资产管 理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与 各地区工作组，具体如下： 1 路演推介领导小组负责对整个路 演推介工作的统筹安排与监督实
7、施。负责人：张跃; 2 北方地 区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作; 3 华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东 等地区直销客户的路演推介、开发工作; 4 南方地区工作组负 责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、 开发工作; 5 西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、 甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作; 根据直销 客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产 产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、 研究等方面向机构客户进行推介。 二销售活动安排 1、获得证监会批文前的直销客户走访工作 自着手本集合资产 管理计
8、划的发行准备工作开始，本公司便将核心客户群的培育 第 5 页 作为工作重心，与重点客户保持密切联系。为确保本集合资产 管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户 进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内 容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合 资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。 2、获得证监会批文后的路演推介工作 1 本公司内部进行各地 区路演推介活动的动员工作，协调一致，合理安排; 2 各地区 路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推 介、开发工作; 3 在各地区的路演推介活动，注意与代销机构 的协同配合，防止销售活动出现混乱。 3、本集合资产管理计划发行期间的直销活动 1 在就近接受各 地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源; 2 对首次认购 金额超过 500 万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理服 务; 3 发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向; 4 向本公司 总部及时、准确地传达相关销售信息; 5 路演推介领导小组根 据各地区的销售情况，动态调配公司资源。