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1、第 1 页 证券营业部工作计划怎么写开头语1 特征码 ysVKHbCQHfLcMpQbTilM 根据人民银行营业管理部 20XX 年金融机构反洗钱工作要点，承 担和履行反洗钱的社会责任，深入认识和管理好我们营业部的 客户，推动反洗钱各项工作扎实、持久开展，取得反洗钱工作 的成效，特制定证券公司营业部 20XX 年反洗钱工作计划，具体 如下： 一、指导思想 以邓小平理论、 “三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科 学发展观，坚持党的基本路线和基本方针，围绕人民银行营业 管理部 20XX 年金融机构反洗钱工作要点，扎实、持久、有效做 好反洗钱工作，确保完成各项反洗钱工作任务。以开展反洗钱 工作为
2、契机，加强我营业部建设，做到合规合法经营，促进我 营业部经营业务工作的全面发展，创造良好经济效益。 二、总体思路 认真学习人民银行营业管理部 20XX 年金融机构反洗钱工作要点， 掌握精神实质与深刻内涵，以深入开展反洗钱培训为核心，以 创新反洗钱工作方法为手段，以提升反洗钱工作整体水平为目 的，全面开展反洗钱各项工作，提高我营业部全体人员反洗钱 意识，掌握反洗钱操作技能，推动反洗钱工作向纵深发展，争 第 2 页 取获得新突破，做出新成绩。 三、工作内容 1、成立组织，加强领导 为加强对反洗钱工作的领导，特成立营业部反洗钱工作领导小 组，由营业部经理任组长，营业部副经理、客户服务主管、信 息技术
3、主管、财务主管、柜台人员等任成员。客户服务部为我 营业部反洗钱专门机构，具体履行反洗钱工作管理职责，指定 1 名人员为反洗钱专职人员。 2、健全制度，确保执行 我营业部要在认真学习、执行公司反洗钱内部控制暂行办法 、 反洗钱工作岗位职责 、 客户洗钱风险等级划分标准 、 客 户洗钱风险等级划分工作流程 、 可疑交易线索报告制度等 一系列制度的基础上，结合人民银行反洗钱工作要求和业务操 作环节制定本营业部反洗钱内控制度，并及时向当地人民银行 报送。本营业部反洗钱内控制度，要具有完整性和可操作性， 覆盖反洗钱法律法规的各项要求，并与本营业部的实际操作机 结合，细化到各业务环节、各岗位人员操作环节。
4、本营业部制 定的反洗钱内控制度，本营业部全体人员必须严格执行，确保 反洗钱工作有效开展。 3、加强宣传，建立机制 一是继续做好反洗钱宣传工作。我营业部要制定反洗钱宣传计 划，继续通过投资者教育园地张贴、营业部大厅悬挂标语、电 第 3 页 子宣传屏幕、摆放宣传折页、设立咨询台等方式持续开展反洗 钱宣传工作，达到客户自觉配合和支持营业部开展反洗钱工作， 共同打击洗钱和恐怖融资活动。 二是建立反洗钱培训长效机制。我营业部要加强对全体人员的 反洗钱培训，建立反洗钱培训长效机制，做到全员培训与重点 培训相结合；专题理论研究与实务操作相结合；内部培训与外 部培训相结合。通过培训，切实提高我营业部全体人员的
5、反洗 钱意识，掌握反洗钱技能，真正把反洗钱工作落到实处，确保 取得成效。 4、加强客户身份识别工作 一是随着经纪业务档案电子化管理、客户信息影像采集拍摄工 作的完成，我营业部要进一步加强对存量客户的身份识别工作， 及时联系客户更新证件资料，提高客户身份识别的有效性。 二是我营业部在为客户办理业务时，应认真了解实际控制客户 的自然人和交易的实际受益人，核对客户身份证件或身份证明 文件，完整登记客户基本信息。应通过持续识别和重新识别， 对客户身份资料进行补充，特别是职业信息的补充。 三是我营业部在业务流程、内控机制中要加入客户身份识别、 尽职调查等反洗钱工作要求和控制措施，提高反洗钱工作效率 与质
6、量。 5、加强客户风险等级分类工作 一是我营业部应按照公司客户洗钱风险等级划分标准和工作计 第 4 页 划要求，按时完成客户风险等级分类及标注工作。 二是我营业部要进一步加强客户尽职调查工作，将客户风险等 级划分工作与客户身份识别工作相结合，对不同风险等级的客 户采取不同的客户身份识别措施，通过持续识别、重新识别、 定期回访，不断调整客户的风险等级，加大对高风险客户的监 控力度。 6、加强可疑交易分析及报告工作 一是我营业部采取系统筛选和人工识别相结合的方式，加强对 可疑交易的分析，重点关注需人工识别的账户，强化反洗钱人 员的自主识别能力，加强主观分析和判断，在客观指标分析的 基础上充分发挥主
7、观能动性，提高可疑交易分析和报告的价值。 对所有的分析过程和结论要留痕备查。 二是我营业部反洗钱工作领导小组要充分发挥作用，加强可疑 交易分析力度，对可疑交易开展尽职调查，严格审核和把关可 疑交易，提高报告质量。 7、加强客户身份资料和交易记录的保存工作 一是我营业部要加强客户身份资料和交易记录的保存工作，切 实做到“安全性” 、 “完整性” “准确性”和“保密性” 。 二是我营业部要做好客户资料的保存工作，确保经纪业务客户 资料完整齐全。 三是我营业部要建立专门的档案库房，配置必要的设施，保管 客户身份资 第 5 页 资料和交易记录，严格按照公司客户档案管理标准化条例 有关规定进行保管，确保
8、档案的安全、完整、准确，防止客户 身份资料和交易记录的缺失、毁损和不真实，防止泄露客户身 份信息和交易信息。 8、加强反洗钱非现场监管信息报送工作 一是我营业部要加强反洗钱非现场监管信息报送工作，在每季 度结束后 5 个工作日内向当地人民银行报送反洗钱非现场监管 信息。 二是我营业部要加强对证券行业反洗钱非现场监管报表内容的 学习和研究，加强与当地人民银行沟通，进一步明确数据统计 标准和勾稽关系，提高报表报送质量。 9、加强反洗钱自查工作 我营业部要根据公司检查计划和方案做好反洗钱自查工作，提 高和改进反洗钱工作，确保反洗钱工作扎实持久开展，并及时 将自查报告报送公司法律合规部。 四、工作要求 1、提高认识，强化落实 我营业部全体人员要认真学习本工作计划，提高对反洗钱工作 第 6 页 的认识，强化落实意识，制订工作计划，把反洗钱工作推向高 潮，做出新贡献，新成绩。 2、明确目标，完善责任 我营业部全体人员要根据本工作计划的要求，明确目标，完善 责任，做到人人发动，人人参与，保证反洗钱工作认真开展， 取得成效。 3、广泛发动，营造氛围 我营业部全体人员要运用多种形式，广泛宣传反洗钱工作的重 大意义，提高大家的参与意识，增强搞好反洗钱工作的紧迫感、 责任感，营造反洗钱工作的浓厚氛围，为搞好反洗钱工作打下 扎实的基础。