企业联盟不公开信息的知识产权保护.pdf

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1、V9 6 9 0 7 2 分类号G 3 5 8 7 ，D 9 2 3 4 U D C 学位论文 密级 编号 公开 企业联盟不公开信息的知识产权保护 杨晓春 指导教师韩莉中国科学技术信息研究所研究馆员 申请学位级别管理学硕士 论文提交时间2 0 0 6 6 学科名称情报学 论文答辩日期2 0 0 6 6 学位授予单位和日期中国科学技术信息研究所 答辩委员会主席 评阅人 2 0 0 6 年7 月 企业联盟不公开信息的知识产权保护 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，面对越来越严酷的竞争环境，企业的组织 形态和结构发生着重大的改变。作为一种全新的企业组织形式，企业 联盟已经成为企业适应现在竞争环境的

2、最佳选择。尽管国际上企业联 盟非常兴盛，但是我国企业却因为企业本身规模和对企业联盟不甚了 解等原因，在与国外企业进行联盟时经常处于弱势地位。企业联盟的 形成、存在与发展过程中存在许多问题，需要给予高度重视，其中对 不公开信息的知识产权保护是较为重要的问题之一。不公开信息的过 度保护和忽视保护都会对企业联盟造成很大影响。过度保护不公开信 息将使企业对联盟的存在失去需求和兴趣；忽视保护，将在联盟中无 意中失去不公开信息，从而丧失企业的经济利益。企业要提高认识， 保护好联盟过程中的不公开信息，保护好自己的利益。 本文介绍了企业联盟的概念、特点、类型；阐明了不公开信息的 相关概念及其在知识产权领域所处

3、的位置，与其它知识产权问题的关 系，国内外不公开信息知识产权保护的相关法律、法规等问题；论述 了不公开信息保护对企业、企业联盟的意义、作用，以及对不公开信 息的有力保护对促进联盟发展、提高企业实力的作用。本文还提出了 联盟组建前期、联盟中期发展和联盟后期结束时的不公开信息保护的 作用、应注意的问题及其对联盟的影响；分析了我国企业联盟不公开 信息知识产权保护的现状及存在问题：运用s w O T 分析方法进一步研究 了我国企业联盟不公开信息保护面临的机遇和挑战，找出了基本问题 所在。在文章最后，从企业联盟内部和外部社会环境两个方面提出了 我国企业联盟不公开信息保护的相应对策和建议。 关键词：企业企

4、业联盟战略联盟不公开信息商业秘密 I PM a n a g e m e n to fU n d i s c l o s e dI n f o r m a t i o n o fE n t e r p r i s eA l l i a n c e A b s t r a c t S i n c e19 9 0 s ，i nam o r ea n dm o r es e v e r ec o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n t ， t h eo r g a n i z a t i o na n ds t r u c t u r eo fe n t e r

5、p r i s e sh a v ee x p e r i e n c e dg r e a t c h a n g e s A sac o m p l e t e l yn e we n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n ，e n t e r p r i s ea l l i a n c e h a sb e c o m et h eb e s tc h o i c et oa d a p tt oc o n t e n l p o r a r yc o n l p e t i t i o n e n v i r o n m e n t A l t

6、 h o u g he n t e r p “s ea l l i a n c ep r e v a i l si nt h ew o r l d ，C h i n e s e e n t e r p r i s e sa r eo f t e ni na ni n f e r i o rp o s i t i o nw h e na l i g n i n gw i t hf b r e i g n e n t e r p r i s e sd u et ot h es m a l ls i z eo ft h ee n t e r p r i s ei t s e l fo rt h el

7、 a c ko f k n o w l e d g e o n e n t e r p r i s e a 1 1 i a n c e M a n yp r o b l e m se x i s t i n g i n t h e f o r m a t i o n ，e x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to fe n t e r 口r i s ea H i a n c es h o u l db e r e c o g n i z e d ，i nw h i c ht h eI Pm a n a g e m e n to fu n d i s

8、c l o s e di n f o r m a t i o ni sa n i m p o r t a n t o n e O v e r p r o t e c t i o n o r u n d e r p r o t e c t i o nt ou n d i s c l o s e d i n f b r m a n o nc a nb o t h d e e p l y a f f 色c tt h e e n t e r p r i s e a l l i a n c e o v e r - p r o t e c t i o nt ou n d i s c l o s e di

9、n f o r m a t i o nc a nb e r e a v ee n t e r p r i s e so f d e m a n df o ra n di n t e r e s ti ne n t e r p r i s ea l l i a n c e U n d e r p r o t e c t i o nc a nc a u s e u n c o n s c i o u s1 0 s i n go fu n d i s c l o s e di n f b r m a t i o ni nt h ee n t e r p “s ea l l i a n c e ， a

10、 n dt h e r e f o r et h e1 0 s i n go fe n t e r p r i s e se c o n o m i ci n t e r e s t s H e n c e ， e n t e r p r i s e s s h o u l dk e e pg o o dp r o t e c t i o nt ou n d i s c l o s e di n f o r m a t i o n d u r i n gt h ea l i g n i n gp r o c e s st op r o t e c ti t so w ni n t e r e

11、s t s T h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dc l a s s i f i c a t i o no fe n t e r p r i s ea 1 1 i a n c e a r ei n c l u d e di nt h i st h e s i s ，a sw e l la st h er e l a t e dc o n c e D t so fu n d i s c l o s e d i n f o r m a t i o a n di t sp o s i t i o ni nI P ，i t sr e

12、 l a t i o nt Oo t h e rI Pp r o b l e m s ， C h i n e s ea n df o r e i g nl a wa n dr e g u I a t i o ni nI Pm a n a 窖e m e n t ，a n ds oo n T h e s i g n i f i c a n c ea n de f f e c t o fu n d i s c l o s e di n f o r m a t i o np f o t e c t i o nt o e n t e r p r i s e sa n de n t e r p r i s

13、 ea 1 1 i a n c e s ，a n dt h eb e n e f i to fs t r o gp r o t e c t i o n t ou n d i s c l O s e di n f b r m a t i o nt oa c c e l e r a t i n gt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e a 1 1 i a n c e sa n dt oe n h a n c i n ge n t e r p r i s e ss t r e n g t ha r ea l s od i s c u s s

14、e d T h e f u n c t i o no fu n d i s c l o s e di n f o r m a t i o np r o t e c t i o n ，k e yp o i n t st h a ts h O u l db e a d d r e s s e da n di t si n f l u e n c eo nt h ea l l i a n c ei nt h ee a r l vs t a g eo fa l l i a n c e f o r m i n g ，m i d d l es t a g eo fa l l i a n c ed e V

15、e l o p m e n ta n de n d i n gs t a g eo f a 1 1 i a n c ed i s b a n d m e n ta r ep r e s e n t e d T h ec u r r e n ts t a t u so fI Pm a n a g e m e n t t ou n d i s c l o s e di n f o r m a t i o ni ne n t e r p r i s ea l l i a n c e si no u rc o u n t r ya n d e x i s t i n gp r o b l e m sa

16、 r ea n a l y z e d T h eo p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e so f u n d i s c l o s e di n f o r m a t i o np r o t e c t i o no fe n t e r p r i s e si no u rc O u n t r y a r e e x a m i n e dw i t hS W O T ，a n dt h ef u n d a m e n t a lp r o b l e m sa r ef b u n do u t I nt h e e n

17、 d c o u n t e r m e a s u r e sa n da d v i c eo nt h eu n d i s c l o s e di n f b r m a t i o n p r o t e c t i o nO fe n t e r p r i s ea l l i a n c e si no u rc o u n t r ya r ep r e s e n t e df r O mt w o a s p e c t so fi n s i d eo fe n t e r p r i s ea l l i a n c e sa n do u t s i d es o

18、 c i a le n v i r o n m e n t s K e y w o r d s ：E n t e r p “s e ，E n t e r p r i s e U n d i s c l o s e di n f o r m a t i o n ， a l l i a n c e s ， S t r a t e g i c a l l i a n c e s ， T r a d es e c r e t 图目录 图1 1 企业问关系与企业联盟结构示意图6 图1 2 企业联盟资源构成层次8 图3 1 企业联盟目的图2 4 图4 1 企业不公开信息管理机构图2 9 图4 2 企业与企

19、业联盟的不公开信息关系图3 3 图4 3 企业与联盟之间不公开信息的流转过程图3 4 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。尽我所知，论文中除已经加以标注和致 谢的地方外，不包含任何他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的 研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中明确说明并表示了 谢意。 研究生签名：扬堍啬 时间： 口。年7 月I z 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国科学技术信息研究所有关保留、使用学位论文 的规定，即：所里有权保留送交论文的打印稿和电子稿，允许论文被 查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇

20、编学位 论文同意中国科学技术信息研究所用不同方式在不同媒体上发表、 公布论文的全部或部分内容。保密的论文在解密后遵守此规定。 研究生签名：杨晚荟 时间：? 口一莎年7 月2 日 导师签名： 时间： 罐，6 年 月f 胡 引言 在风云变幻的全球市场上，没有一个公司可以长期立于“不败之 地”为适应激烈的竞争环境，企业联盟成为最佳选择。企业联盟在2 0 世纪7 0 年代已经有了雏形，随着全球化的发展，到2 1 世纪已经被炒 得火热但是，企业联盟至今没有一个权威的一致的定义。美国D E C 公司前总裁简霍普兰德最早提出了战略联盟的定义，也就是很多管 理学者所说的企业联盟。业界普遍认同迈克尔波特( M

21、E P o n e r ) 的 概念，即企业联盟是一种介于市场和企业之间的组织机构。一般情况 下，企业通过联盟可以化敌为友、综合利用资源和学习、内化对方技 能。联盟可以使企业降低交易成本、费用分摊、降低风险、资源互补、 扩大市场、避免无谓的竞争、创造规模经济。 由于联盟目的多多，利益多多，使得企业联盟间的交流变得十分 复杂企业间的交流包括资金、人员、技术、设备、信息等各种方面。 企业信息又分为可公开信息和不可公开信息。在企业结成联盟时，这 些信息就进入到联盟公共领域进行交流。企业联盟间的这些信息交流 是多维的，变化的，互为反馈的。其中，不公开信息的交流更加复杂。 不公开信息就是人们常说的商业秘

22、密，是企业知识产权的一部分这 些不公开信息涉及到企业的秘密，是与企业的经济利益直接挂钩的。 保护好企业自身的不公开信息，可以使企业在联盟开始时就占有主动 权，为企业争取到更多利益；保护好企业自身的不公开信息可以使企 业在联盟时也能够自主研发，努力创新，在联盟中永远占有主动权； 保护好联盟的共有不公开信息可以使联盟企业更有力的对抗联盟外的 竞争者，创造联盟优势。由此可见，企业联盟不公开信息的知识产权 保护非常重要。 既然保护企业联盟不公开信息非常重要，那么该如何保护我国企 业联盟的不公开信息呢? 这正是本文重点解决的问题。笔者为了更好 阐述企业联盟不公开信息保护的问题，查阅了大量的国内外文献，几

23、 乎没有找到任何企业联盟不公开信息保护的资料。国内对于企业联盟 的研究尚处在初级阶段，研究的重点集中在联盟基本概念、联盟的形 式、联盟的组建、联盟的运行机制等问题上，对于联盟过程中的知识 产权管理、转化和保护并没有涉及；对于不公开信息的研究也大多集 中在法律制度角度，对于企业应用涉及甚少。国外对于企业联盟的研 究要比国内研究范围广泛、成果更新，并且对于不公开信息的研究也 与企业有所联系。在笔者阅读的英文文献中，有几篇关于企业联盟知 识产权重要作用的文章，给本文一些观点提供了重要的依据。笔者从 不公开信息的知识产权保护角度出发，对企业联盟的管理进行独树一 帜的论述。联系到我国企业联盟起点不高、管

24、理水平低下的特点，笔 者将论述重点放在国内外企业联盟不公开信息管理的经验和相关做 法、我国企业联盟不公开信息保护现状分析和我国应该采取的对策等 几个方面，通过运用情报学分析方法，对企业联盟不公开信息的知识 产权保护进行详尽的表述，为我国企业提供一些参考意见，以保护我 国企业利益。 2 1 企业联盟的概念及企业联盟信息 1 1 企业联盟的概念、形态、历史及现状 1 1 企业联盟概念 关于企业联盟至今没有一个完整、统一的定义。企业联盟概念是 由美国D E C 公司前总裁简霍普兰德( J H o p l a n d ) 和管理学家罗杰奈 杰尔( R N i g e l ) 提出的战略联盟概念推广演化

25、而来的。简霍普兰德 简和罗杰奈杰尔提出：战略联盟是两个或两个以上企业间或特定事 业与职能部门间，为了实现共同的战略目标和各公司自己的战略目标， 通过公司协议或联合组织等方式而结合在一起的网络式经营联合体 【l 】。随着概念的推广和延伸，管理学大师迈克尔波特( M E p o r t e r ) 提出企业联盟是“超越了正常的市场交易但并非直接合并的长期协议， 它无需扩大企业规模而可以扩展企业的市场边界。是介于市场和企业 之间的一种特殊的组织机构”【2 J 1 3 。日本管理学家给企业联盟的定义是： 两个或多个企业在保持各自法人地位不变条件下，为实现某种具有长 期性、全局性的共同目标，通过契约或组

26、织缔结的一种非一体化联合 体【3 】3 0 我国管理学者引进国外关于企业联盟的概念后，通过学习和吸 收，提出了我国企业界和经济理论界普遍认可的企业联盟的概念，即 两个或两个以上企业为实现资源共享，提高竞争能力，共占市场，通 过协议形成的优势互补，风险成本共担的较稳固的松散型组织。虽然 企业联盟在概念上不能完全统一，但目前管理学专家认为“企业联盟” 与“战略联盟”，“企业战略联盟”等具有相同的内涵。另外，还有一 个常见的词就是“虚拟企业”，对此不同的学者有不同的意见。有人认 为虚拟企业是企业联盟的一种，也有人认为虚拟企业是与企业联盟是 毫不相关的事物。在戴维顿( w i l l i a mH D

27、 a v i d o w ) 的书虚拟企业中 指出：“虚拟企业是由一些独立的厂商、顾客、甚至同行的竞争对手， 通过信息技术连成的临时网络组织，以达到共享技术、分摊费用以及 满足市场的目的【3 】3 2 。”笔者认为虚拟企业与企业联盟只是在形式上有 所不同，应该是企业联盟的一种。所以应用企业联盟的说法不但涵盖 更多内容，更可以给出直观的印象。 1 1 2 企业联盟具体形态 因为企业联盟本身的不确定性使得管理学界对企业联盟的具体形 态有着不同的看法。迈克尔波特认为联盟的例子包括技术许可生产、 3 供应协定、营销协定和合资企业；卡瑟尔斯( B G C a s s e r e s ) 在竞争的 革命中

28、认为联盟包括合资企业、特许权关系、联合研究开发计划、 联合市场营销策划和部分债券投资等；伯纳德L 赛蒙林( B e r n a r d L S i m o n i n ) 认为联盟形式包括非正式合作、契约性协议、合资、股权参 与和国际联合。还有人认为“卡特尔”和“辛迪加”和“企业集团”都是企业 联盟的不同形式。对于这种说法，我们可以从定义上简单加以区别。 ( 1 ) 卡特尔( C a r t e l ) 和辛迪加( S y n d i c a t ) ：卡特尔指若干具有法人资格 的企业间通过合约、协议建立的经济同盟组织，它们各自的经济和法 律独立性不会发生改变。它的目标是通过约束企业某些行为自

29、由来限 制竞争，以提高成员企业的经济效益。辛迪加是卡特尔的高级形式， 它的特点是有共同的销售机构，由协议决定利润【4 】2 8 。这两种形式在某 种程度上限制了竞争，而企业联盟是为了提高竞争能力。 ( 2 ) 企业集团：多个具有独立法人资格，并由其中主要的一个对其 它成员进行控制和影响，具有统一目标和战略，为实现共同利益的企 业所组成的经济联合体。企业集团之间的成员既有平等的经济关系又 有相互隶属包容的关系【4 】2 8 。企业联盟没有统一的目标，而是为了达到 某种利益目标而形成的松散型组织。 1 1 3 企业联盟历史和现状 企业联盟在二次大战后就初见端倪。到2 0 世纪8 0 年代，企业联盟

30、 有了很大发展。在分布区域上以日本、美国和欧洲的企业为代表；在 行业上以汽车、电子和化工为代表；在形式上以生产联盟为代表企 业联盟最成功的例子是美国福特汽车公司和日本马自达汽车公司建立 的联盟，共同开发了十几种车型，迅速占领了市场，取得了良好的经 济效益进入到9 0 年代，企业联盟得到了更加迅猛的发展，大多数联 盟集中在北美、亚洲和欧洲。据统计，三大地区联盟总数已经达到7 7 万个，其中亚洲已经达到2 万个，而欧美占了5 7 万个。目前联盟更是 成为企业发展必要手段。据统计，全球5 0 0 家大企业中建立联盟的已经 达到9 7 【5 J 67 安达信咨询公司曾在九十年代末预测在2 1 世纪的前

31、五 年，企业联盟所囊括的产值将在2 5 万亿至4 0 万亿美元之间。可以毫不 夸张地说，企业联盟将是2 1 世纪的重要组织形式。 1 2 企业联盟特点、优势和类型 1 2 1 企业联盟特点和优势 由于企业联盟所属的形态不同，达成联盟的目的不同，企业间文 化不同，导致企业联盟本身具有很强的特殊性。但企业联盟具有复杂 4 性、动态性、灵活性、松散性等特点已经取得了共识。美国管理学家 伊夫多兹( Y v e sL D o z ) 认为企业联盟具有以下特性例6 ： ( 1 ) 较强的不确定性和模糊性； ( 2 ) 价值创造方式以及参与各方获得价值的途径不是预先确定的； ( 3 ) 合作的前途难以预测。

32、今天的盟友可能是明天的对手，也可能 在其他领域现在就是对手； ( 4 ) 在合作过程中处理联盟关系要比联盟所设计的形式重要； ( 5 ) 企业最终胜利取决于对变化的适应能力，而不是联盟形式； 笔者认为与单独的法人公司相比，企业联盟具有的特殊之处为： ( 1 ) 企业联盟是一种松散的、自发的、非强制的组织，他们以某种 哥的而结合，在联盟期间既竞争又合作，合作完毕，联盟就解体。所 以企业联盟具有自发性、动态性、松散性的特点； ( 2 ) 企业联盟是多个法人的联合体，所以企业联盟的资源具有某种 程度的共享性； ( 3 ) 企业联盟的组织结构很少形成严格的层次结构，所以在管理上 企业联盟具有灵活性。

33、当然，联盟以上的特点也就是联盟的优势。这使得企业联盟在这 种灵活的、取企业和市场二者之长的组织结构基础上，保持了其以资 源配置特色为核心的强大规模经济和协同竞争力，使其在不断变化的 市场环境中所向披靡。简单的讲，联盟优势可以归纳为：降低交易成 本、费用分摊、大市场营销、资源互补、避免无谓竞争、降低风险、 适应顾客多样化、创造规模经济。 1 2 2 企业联盟的类型 简单分析一下企业问关系，根据美国管理大师M Y Y 0 s h i n o 和 U S R 蚰g a n 分析，得出企业联盟所包括的企业之间关系。见图1 1 企 业间关系与企业联盟结构示意图。 根据联盟目的、特点和所处阶段等不同各国学

34、者将企业联盟分为 以下几种不同类型。 ( 1 ) 美国学者P L o r a n g 依照价值上不同的位置，将企业联盟分为： 联合研制型、资源互补型和市场营销型。 ( 2 ) 日本学者首藤信彦认为联盟可以分为：交叉型联盟、竞争战略 型联盟、短期型联盟、环境变化适应型联盟和开拓新领域联盟【6 】” ( 3 ) 美国Y 0 s h i n o 和R a n g a n 按互动关系的不同将企业联盟分为：前竞 争联盟和后竞争联盟。前竞争联盟主要是联盟的企业处在不相关的产 业内，只在特定的领域结成联盟；后竞争联盟是指产业内部有垂直关 系( 即供需关系) 的企业，以前通过市场进行管理，而今形成了供需 5

35、企业联盟 图1 1 企业问关系与企业联盟结构示意图 资料来源：M i c h a e lY Y o s h i n o ，U S r i n i v a s aR a n g a n S t r a t e g i c A l l i a n c e s ：A nE n t r e p r e n e u r i a lA p p r o a c ht oG l o b a l i z a t i o n H a r V a r d B u s i n e s sS c h o O lP r e s s ，B o s t o n ，M a s s a c h u s e t t s ， 1 9

36、 9 5 ，p 8 6 关系的联盟。 按潜在冲突的不同将企业联盟分为：竞争联盟和非竞争联盟。竞 争联盟是企业处在高的互动水平，但伙伴企业在终极产品市场上可能 存在直接竞争；非竞争联盟是指非竞争企业之间结成企业联盟的伙伴 关系 ( 4 ) D a s ，T K ，B i n g S h e n gT e n g 把联盟分为：股权合资联盟、股 权互持联盟、双边合约联盟和单边合约联盟p 】4 。股权合资联盟就是由 合作伙伴共同出资建立独立公司所形成的联盟；股权护持联盟就是合 作伙伴通过互相持有对方股份而建立的联盟关系，不需要成立新的公 司；双边合约联盟就是联盟双方共同投入知识资源，通过合约来实现 共

37、同目的的联盟。这是比较常见的一种联盟方式；单边合约联盟就是 一方充当盟主企业，通过合约方式由合作企业负责达到盟主企业目的 的一种联盟。主要包括许可证协议、转包合同和分销协议等。 ( 5 ) 迈克尔波特和哈默( G H a m e l ) 等几位管理学大师认为企业联盟 可以分为：纵向联盟和横向联盟。纵向联盟指以某企业为核心，联合 相关的供应商、分包商、批发商、服务商而形成的生产经营网络；横 向联盟指从事类似活动的厂商结成的联盟1 6 p7 。 ( 6 ) 按照联盟目标的取向分为：产品联盟和知识联盟。产品联盟 是指为弥补企业某种产品生产和销售方面的不足而建立起来的一种联 盟；知识联盟是指企业与企业

38、或其它组织机构为共同创造新的知识和 进行知识转移而建立起来的联盟。 1 3 企业联盟信息及信息类型 1 3 1 一般企业的信息及信息类型 1 - 3 1 1 企业资源与信息 一个企业生存发展需要很多种资源，主要包括：人力资源、物力 资源、信息资源、知识资源。其中有价值的资源必须满足稀缺性、不 完全模仿性和不完全可替代性等特点。这类资源指信息、知识和能力， 它们是一个企业在市场上获得竞争优势的基础。按照其存在形式可以 分为有形资源和无形资源。企业无形资源最重要的一种就是企业信息 资源，主要是指在企业信息活动中积累起来的以信息为核心的各类信 息活动要素的集合。企业信息指与企业经营、管理、决策等一切

39、与企 业有关的信息。 1 3 1 2 信息的分类 ( 1 ) 按照信息存在形式分可以分为：显性信息和隐性信息。显性信 7 息指通过书面记录可描述、表现、转移和共享的信息，一般包括出版 物、技术资料、管理制度和数据库资源等。隐性信息指不能用语言完 全表述的、内化在头脑中的、经验性的信息，一般指特殊技术、企业 文化、品牌影响等。 ( 2 ) 按照信息在企业活动的领域分可以分为；企业内部信息和企业 外部信息。企业内部信息指企业管理、开发、销售等方面在企业内部 流转的信息企业外部信息指企业在经营过程中参加各种交流活动所 产生的信息。 ( 3 ) 根据信息在企业经营管理中的作用可以分为：生产信息、供应

40、信息、销售信息、管理信息等。 ( 4 ) 迈克尔波特按照信息的公开程度将企业信息分为三类：公开 信息、不公开信息和半公开信息公开信息指那些通过公开的媒介向 外界公开的信息；不公开信息指虽不向外界传播，但企业没有采取保 密措施的信息；半公开信息指没有向外界广泛传播，但在一定范围内 传播的信息【7 J 。公开信息和半公开信息也可以叫做企业竞争情报。 1 3 2 企业联盟信息和联盟信息类型 联盟企业作为一种组织形式，也有其固有的资源：传统的有形资 源和信息型资源。其资源的构成层次如图1 2 。 图1 2 企业联盟资源构成层次 发展层 基础层 在联盟过程中，有形资源起着重要的作用，但是信息型资源占据

41、了越来越重要的地位。因为信息型资源不能通过简单的市场交易来产 生，而是必须经过与相关企业进行长时间地接触或相互学习等方式才 能获得。这些信息是企业在长久的发展过程中慢慢形成的，是企业的 灵魂所在，不经过密切接触，长期交流很难真正的了解。那么什么是 企业联盟的信息呢? 企业联盟信息主要是指与企业联盟有关的各种信 8 息的集合。 按照企业联盟中企业所处的角色，企业联盟信息可以分为盟主企 业信息和盟员企业信息；按照信息所属关系可以分为企业自有信息和 联盟共有信息；按照信息的存在形式可以分为外显信息和内在信息； 按照联盟间信息的公开程度也可分为：公开信息、半公开信息和不公 开信息。所谓联盟公开信息就是

42、可以通过公开媒介获得的企业联盟信 息；所谓不公开信息是指联盟企业禁止向外界传播的信息，这与迈克 尔波特所说的不公开信息有所不同。这些信息与企业联盟有密切的 关系，可能关系到联盟的成败，并且与联盟成员的利益密切相关。本 文的重点正是放在不公开信息的相关问题上，在下一章笔者将详细介 绍不公开信息的涵义以及不公开信息的相关保护规定。 9 2 企业联盟不公开信息及其知识产权问题 2 1 企业联盟不公开信息的概念及相关问题 2 1 1 不公开信息涵义及法律界定 与贸易有关的知识产权协议( A g r e e m e n to nT r a d e R e l a t e d A s p e c t so

43、 f I n t e l l e c t u a lP r o p e r t yR i g h t ，T R I P S ) 的第二部分第七节规定 “未披露的信息( u n d i s c l o s e di n f o r m a t i o n ) 的保护”。T R I P S 协议第三十 九条第2 款规定了未披露的信息必须符合下列三个条件：在一定意义 上属于秘密，就是说：该信息作为整体或作为其中内容的确切组合， 并非通常从事有关该信息工作之领域的人们所普遍了解或容易获得 的；因其属于秘密而具有商业价值；合法控制该信息之人，为保 密已经根据有关情况采取了合理措施【s j 2 ”。这里的

44、未披露信息就是我 们通常所说的“商业秘密”T R I P s 之所以使用该词语，是因为尽管“商 业秘密”是比较普遍的称谓，但不同国家对其含义的理解存在差异，为 了避免引起争议，T R I P s 协议使用“未披露信息”这一术语国内有些学 者在翻译中也有应用。不公开信息”这一词汇的。而在国内比较常用 的称谓是“商业秘密”，也就是在8 0 年代普遍地应用“技术秘密”这个词。 现在用商业秘密替换技术秘密是为了更加全面地阐述秘密所包括的范 围。笔者比较赞同“不公开信息”的说法，认为“未披露信息”不如“不公 开信息”所涵盖的内容广泛，而且“不公开信息”这个词的使用更加强调 商业秘密的保密性。除非必要情况

45、，本文将用“不公开信息”代替“未披 露信息”和“商业秘密”等说法。 美国经济间谍法做了如下界定：商业秘密是权利人采取了保 密措施，不为普遍知悉，公众不易通过正当手段获取，具有独立经济 价值的任何金融的、商业的、技术的，经济的，工程的信息【8 J 2 ”。 日本不正当竞争防止法做了如下界定：商业秘密是指拥有制 造和销售方式之类的，在商业上具有使用性、被作为秘密进行保护， 不为一般公众所知悉的技术信息和经营信息【8 】2 9 6 。 我国反不正当竞争法第十条第二款规定和刑法第二百一 十九条一致规定：“本条所称的商业秘密，是指不为公众所知悉、能为 权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施

46、的技术信 息和经营信息”。这是为我国立法、司法实践所接受的概念【s J l ” 技术信息和经营信息的具体形式，法律没有明确，一般认为：经 营信息是指与经营销售有关的保密资料、情报、计划、技术方案、方 法、程序、经营决策等。具体可以包括未公开的产品的市场占有状况、 产品的区域分布、推销计划、市场信息、财务信息、人力资源信息、 管理信息、客户名单、进货渠道、销售网络、产品配方来源、产品价 格、供求状况、标底、标书内容等资料。技术秘密即不公开的技术信 息，它是指在产品的生产和制作过程中的技术诀窍和秘密、非专利技 术成果、专有技术等。生产方案、产品设计、工艺流程、实验数据、 工程设计图纸、配方、质量控

47、制和管理方面的技术知识均包括在内。 简而言之，不公开信息就是施加了保密措施的，不公开揭示的， 能够为其所有者提供竞争优势的信息。 2 1 2 与不公开信息相关的知识产权概念 2 1 2 1 知识产权定义及分类 知识产权( I n t e l l e c t u a lP r o p e r t y ) 又称智力成果，就是人们对其智 力成果所享有的各种民事权利。知识产权是精神财富，是一种无形的 资产。知识产权具有独占性、专有性、地域性和时间性等特点。 知识产权所包含的范围随着经济、社会的发展不断变化。传统知 识产权分为工业产权和著作权两部分。根据保护工业产权巴黎公约 第1 款规定，工业产权包括专

48、利、实用新型、工业品外观设计、商标、 服务标记、厂商名称、产地标记或原产地名称、制止不正当竞争等九 项内容【9 】”o 。根据保护文学艺术作品伯尔尼公约第2 款规定，著 作权包括：文学、科学和艺术领域内的一切作品【9 】3 6 9 。笔者经过研究， 认为知识产权内容可按表2 1 所列方式进行分类。 表2 1 知识产权分类 知 识 产 权 工I 专利l 发明专利；2 使用新型专利；3 外观设计专利 业I 不公开信息 商标权lI 商标；2 服务标记、货源标记；3 厂商名称 权l 反不正当竞争 集成电路 著l 文学、艺术、科学作品 作l 演出、录音，录像、广播作品 权f 制图、技术绘图 计算机软件

49、2 1 2 2w T O 与与贸易有关的知识产权协议 w T 0 是世界贸易组织( w o r l dT r a d eO r g a n i z a t i o n ) 的英文缩写。 世界贸易组织成立于1 9 9 5 年，其前身是关税贸易总协定( G A T T ) 。在 W T O 总理事会内设有专门负责与贸易有关的知识产权事务理事会。其 所制定的与贸易有关的知识产权协议( T R I P S ) 是原关税与贸易总 协定第八轮乌拉圭谈判所通过的一揽子协定之一，于1 9 9 5 年1 月1 日生 效，所有W T O 成员国必须遵守和执行。该协议可以说是当前世界范围 内知识产权保护领域内涉及面广、保护水平高、保护力度大、制约力 强的一个国际公约。 在T R I P S 协议中，对知识产权的范畴、术语、权力等做了明确规定。 T R I