HSE管理体系培训.ppt

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1、第 1 页,HSE管理体系培训,HSE管理体系培训,集团公司HSE的三个标准,Q/SY1002.1-2007 健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范,Q/SY1002.2-2008 健康、安全与环境管理体系 第2部分：实施指南 Q/SY1002.3-2008 健康、安全与环境管理体系 第3部分：审核指南,第 4 页,0 标准的内容 (五部分）,Q/SY1002.1-2007标准的要素,Q/SY1002.1-2007标准 共7个一级要素，25个二级要素。 7个一级要素是： 5.1 领导和承诺 5.2 健康、安全与环境方针 5.3 策划 （含4个二级要素） 5.4 组织结构、资源和文件 （含7个

2、二级要素） 5.5 实施和运行 （含8个二级要素） 5.6 检查和纠正措施 （含6个二级要素） 5.7 管理评审,第 6 页,（明确了三个问题：目的、适用范围、考虑因素） 本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。 本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。 组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。,1 范围,第 7 页,（引用了三个文件） 下

3、列文件中的条款通过Q/SY1002的本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。 GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 2 GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3 SY/T 6276-1997 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系,2 规范性引用文件,第 8 页,3.1事故 accident 造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意外情况。 2007年6月

4、1日第493号令生产安全事故报告和调查处理条例（替代1991年国务院颁布的企业职工伤亡事故报告及处理规定） 1987年颁发的职业病范围和职业病患者处理办法的规定 卫生部颁发的职业病诊断管理办法,3 术语和定义 (标准规定了 32个术语并进行了定义）,海因里希事故法则 （金字塔理论）,第 9 页,千万次的隐患,海因希里 Heinrich 20世纪50年代 统计了55万件机械事故 其中48334件轻伤事故 1666件死亡重伤事故,事故隐患 accident hidden danger,可导致事故发生的物的不安全状态、人的不安 全行为、不良的作业环境和管理上的缺陷。,第 10 页,事故系统4M要素,

5、人 Men：人的不安全行为； 机 Machine：物的不安全状态； 环 Medium：环境不良； 管理 Management：管理欠缺。,事故隐患 Hidden Peril,3.2 内部审核 audit 客观的获取审核证据并予以评价，以判定组 织对其健康、安全与环境管理体系审核准则满足程 度的系统的、独立的、形成文件的过程。,第 12 页,3.4 清洁生产 cleaner production 将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。 清洁生产:“将综合预防的环境策略持续地应用于生产过程和产品中，以便减少对人类和环境的风险性”。

6、联合国环境规划署与环境规划中心(UNEPIEPAC)：,第 13 页,对清洁生产的解释： 清洁生产是控制环境污染的有效手段，它彻底改变了过去被动的、滞后的污染控制手段，强调在污染产生之前予以削减。开展清洁生产可以提高生产效率，获得经济效益，大大降低末端处理负担，提高企业市场竞争力。 贯穿在清洁生产概念中的基本要素是污染预防. 清洁生产不包括末端治理技术，如空气污染控制、废水处理、固体废弃物焚烧或填埋，清洁生产通过应用专门技术，改进工艺技术和改变管理态度来实现。 将废物减量化、资源化和无害化，消灭于生产过程之中。 清洁生产包括清洁能源、清洁生产过程和清洁的产品(服务)三个方面的内容。,第 14

7、页,1清洁能源,采用各种方法对常规的能源(例如煤)采取清洁利用的方法，如城市煤气化供气等，逐步提高液体燃料和天然气的使用比例。 可再生能源的利用，如水资源的开发和利用，对沼气等再生能源的利用。 新能源的开发，如太阳能、生物能、风能、潮汐能、地热能的开发和利用。 各种节能技术和措施的开发利用，如在能耗大的化工行业采用热电联生产技术，提高能源利用率。,第 15 页,2.清洁生产过程,对于一个生产过程系统，实施清洁生产的基本途径可概括为以下几个方面： 尽量少用和不用有毒有害的原料，采用无毒、无害的中间产品； 选用少废、无废工艺和高效设备； 尽量减少生产过程中的各种危险性因素，如高温、高压、低温、低压

8、、易燃、易爆、强噪声、强振动等，采用可靠和简单的生产操作和控制方法 对物料进行再利用和内部循环利用； 完善生产管理，不断提高科学管理水平。,第 16 页,3.清洁产品,要从产品及其设计抓起，考察其整个生命周期的环境影响，将环境因素预防性地纳入到产品的设计开发阶段中。 产品设计应考虑节约原材料和能源，少用昂贵和稀缺的原料； 产品在使用过程中以及使用后不含危害人体健康和破坏生态环境的因素； 产品的包装合理； 产品使用后易于回收、重复使用和再生； 合理的使用寿命和使用功能合理（以及具有节能、节水、降低噪声的功能）。 通过开展产品生命周期的环境影响评价进行生态产品的设计是推动清洁生产向纵深发展的极其重

9、要方面。,第 17 页,第 18 页,3.5 持续改进 continual improvement 为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。 注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。 3.6 纠正 corrective 消除已发现的不符合。 3.7 纠正措施 corrective action 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。,第 19 页,3.8 顾客 customer 接受产品的组织或个人。 3.9 文件 document 信息及其承载媒体。 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组

10、合。 见GB/T 24001-2004中的3.4。 3.10 环境 environment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 见GB/T 24001-2004中的3.5。,3 术语和定义,第 20 页,3.11 环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。 见SY/T 6276-1997中的3.4。 3.12 健康 health 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的身体、精神、

11、行为等方面达到良好状态的条件和因素。 3.13 危害因素 health，safety and environment hazard 一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。,3 术语和定义,第 21 页,3.14 危害因素辨识 health，safety and environment hazard identification 识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。 3.15 健康、安全与环境管理体系 health，safety and environment management sys

12、tem (HSE-MS) 总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、安全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。,3 术语和定义,第 22 页,3.16 健康、安全与环境方针 health，safety and environment policy 组织对其健康、安全与环境绩效的意图与原则的声明。 3.17 健康、安全与环境指标 health，safety and environment target 直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全与环境绩效要求(准

13、则)，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。 3.18 事件 incident 导致或可能导致事故的情况。 注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事件”，在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术语“incident”包含“near-miss”。 见GB/T 28001-2001中的3.6。,3 术语和定义,3.19 相关方 interested parties 关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。 注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客(3.8)、保险商、承包方、供应方等。 3.20 管理方案 management plans

14、 为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序(措施)和期限的文件。 注1：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。 注2：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采取不同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。 注3：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。,第 23 页,3 术语和定义,第 24 页,3.21 不符合 non-conformance 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的

15、组合。 3.22 目标 objectives 组织在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。 3.23 组织 organization 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。,3 术语和定义,3.24 绩效 performance 基于健康、安全与环境方针和目标，与组织的风险控制有关的健康、安全与环境管理体系的可测量结果。 注1：绩效测量包括健康、安全与环境管理活动和结果的测量。 注2：“绩效”也可称为“业绩”。 3.25 事故预防 prevention of accident 采用技术和管理等措施以避免事故的

16、发生。 3.26 预防措施 preventive action 为消除潜在不符合原因所采取的措施。 见GB/T 24001-2004中的3.17。 3.27 程序 procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。 见GB/T 24001-2004中的3.19。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件(3.7.2)可称为“程序文件”。,第 25 页,3 术语和定义,第 26 页,3.28 记录 record 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。 见GB/T 24001-2004中的3.20。 3

17、.29 风险 risk 某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。 见GB/T 28001-2001中的3.14。 3.30 风险评价 risk assessment 评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。 3.31 安全 safety 免除了不可接受的损害风险的状态。 见GB/T 28001-2001中的3.16。 3.32 可容许风险 tolerable risk 根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可接受程度的风险。,3 术语和定义,第 27 页,5.3.1 危害辨识风险评价风险控制,HSE管理体系主要思路提示,领导和承诺 (5.1) HSE方针 (5.2) 危害辨

18、识、风险评价(5.3.1)（健康、安全、环境） 风险 - HSE目标指标 (5.3.3) - 运行控制 (5.5.6) - 应急准备和响应 (5.5.8) （需要时制定管理方案） （运行控制程序） （应急预案） 绩效测量和监视(5.6.1) 内部审核( 5.6.6 ) 管理评审(5.7) （平时：主动、被动） （管理者代表领导，审核组实施）（最高管理者主持） 不符合 纠正措施和预防措施 (5.6.3) HSE管理体系的持续改进,第 31 页,组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全与环境管理体系的要求。 组织应界定健康、

19、安全与环境管理体系的范围，并形成文件。,4 总要求,第 32 页,本标准基于查理斯.戴明:策划实施检查改进（PDCA）的运行模式。其含意是： 策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境方针所期望的结果； 实施：对过程予以实施； 检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果； 改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的绩效。,4 总要求,第 33 页,组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任，保障健康、安全与环境管理体系的建立与运行。 最高管理者应对组织建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，建立和维护企业健

20、康、安全与环境文化。各级领导应通过以下活动予以证实： a） 遵守法律、法规及相关要求； b） 制定健康、安全与环境方针； c） 确保健康、安全与环境目标的制定和实现； d） 主持管理评审； e） 提供必要的资源； f） 确保健康、安全与环境管理体系有效运行。,5.1 领导和承诺,第 35 页,集团公司HSE承诺 遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯； 保护环境，合理利用资源，致力于可持续发展； 坚持预防为主，追求无事故、无伤害、无损失的目标； 优化配置人力、物力和财力资源，持续改进HSE管理； 各级最高管理者是HSE第一责任人。HSE表现是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据；

21、 实施HSE培训，建立和维护企业文化； 向全社会公开我们的HSE业绩； 在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对HSE态度如一。 集团公司的所有员工、雇员、客户和承包商都有责任维护本公司对健康、安全与环境作出的承诺。,第 36 页,组织应具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针，规定组织健康、安全与环境管理的原则和政策。健康、安全与环境方针应： a)包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等； b)与上级组织的健康、安全与环境方针保持一致； c) 适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险； d)传达到所有为组

22、织或代表组织工作的人员，使其认识各自的健康、安全与环境义务； e)形成文件，实施并保持； f)可为相关方所获取； g)定期评审。 组织应建立健康、安全与环境战略(总)目标，并应与健康、安全与环境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。,5.2 健康、安全与环境方针,第 37 页,企业社会责任(Corporate Social Responsibility，简称CSR) 是企业全球化进程中无法回避的使命，作为一种国际普遍认同的理念，要求企业在创造利润、为股东利益负责的同时，还要承担对消费者、员工、社区、环境的责任。,第 38 页,5.3 策划 本部分从四个方面对策划活动进行

23、了描述： 具体包括如下要素： 5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 5.3.2 法律法规和其他要求 5.3.3 目标和指标 5.3.4 健康安全与环境管理方案,第 39 页,5.3.1 对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划（一） 组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程序应包括但不限于： a)常规和非常规的活动； b)所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动； c)工作场所的设施(无论由本组织还是由外界所提供)； d)事故及

24、潜在的危害和影响； e)以往活动的遗留问题。 组织在建立健康、安全与环境目标时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果。,第 40 页,5.3.1 对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划（二） 组织应开发危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法： a)依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法是主动性的而不是被动性的； b)规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险； c)与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应； d)为确定设施要求、识别培训需求和(或)开展运行控制提供输入信息； e) 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效

25、实施。 组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。 组织应将危害因素辨识、风险评价和风险控制结果方面的信息形成文件并及时更新。 注：危害因素辨识、风险评价和风险控制包括了健康、安全与环境三个方面的因素。,第 41 页,1、危害因素辨识 ：是识别组织整个范围内所有存在的危害因素,并确定其特性的过程。 组织的正常活动，如：正常的生产活动； 组织的非正常活动，如：临时抢修；,第 42 页, 所有进入工作场所人员的活动，包括合同方和访问者的活动； 工作场所内的设施，如：内部建筑物、生产设备、物资等； 由外界提供的设施，如：租赁的建筑物、设备等； 注意： 危险源

26、识别应具有主动性、前瞻性，而不是等产生了事故或事件再确定是危险源。,危害因素辨识的常用方法,-询问、交谈； -查阅有关记录； -现场观察； -获取外部信息； -工作任务分析； -安全检查表（SCL）； -危险和可操作性研究（HAZOP）； -事件树分析（ETA）； -事故树分析（FTA）等。,第 44 页,2、风险评价：评价是根据识别的结果，采用科学的方法，评价危险源给组织带来风险的大小，并确定是否可接受的过程。 评价具有明显的专业特点，不同行业各不相同。有的行业可能只需简单的定量评价就可以，而有的行业则需要进行复杂的定量或定性分析。 评价的结果应符合组织的具体实际情况，并能对识别的风险进行分

27、级，确定哪些风险可承受、哪些风险不可承受，哪些可以通过目标和管理方案来控制和消除。 危害因素辨识方法：预先危害分析法（PHA） 头脑风暴法、 故障类型及影像分析法（FMEA）事件树分析（ETA） 事故树分析（FTA） 工作危害分析（JHA）工作安全分析（JSA 常见的风险评价方法有：矩阵法 LEC法 风险概率评价法（PRA）蒙德法（ICI）,第 45 页,1）工作危害分析（JHA） 工作危害分析：主要用于日常作业活动的风险分析，首先是每一个基层组织要识别它所从事的工作任务与作业活动，再把每一项工作任务或作业活动分解为若干个步骤，识别每一步骤中的危险源及其危害程度。工作危害分析主要用于作业活动过

28、程中危险源辨识，在运用其他辨识方法时也可以用这种思路进行工作任务和作业活动的层层分解，逐步细化，以便于辨识。工作危害分析的步骤，如图所示。,第 46 页,工作危害分析（JHA） 从作业活动清单中选取作业活动，将作业活动分解成若干个相连的工作步骤，即首先做什么、其次做什么等，用几个字说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；应按照实际作业步骤划分，佩戴防护用品、办理作业票等不必要作为作业步骤分析，可以将佩戴防护用品，办理作业票等活动列入控制措施中，但步骤也不能过粗，如果过细又很繁琐，能让人看明白这项作业是如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。可以借鉴电器使用说明书中对电器使用方法的说明。工作步

29、骤地确定是建立在对工作观察的基础上，可以通过班组与操作者集体讨论来确定。 识别每一作业步骤的主要危害和后果，是认知危险源的存在并确定其特性的过程。比如，不能只是简单地将中毒窒息、化学灼烫、火灾爆炸当成危险源，而更重要的是应该把导致中毒窒息、化学灼烫、火灾爆炸的原因找出来。危险源辨识的思路：提出个问题，即在每一步的作业中谁可能会受到伤害？伤害可能导致的后果是什么？造成伤害的原因是什么？或者反过来问：存在什么危险源？谁（什么）会受到伤害？伤害怎样发生？识别现有风险控制措施，提出风险控制措施的建议。,第 47 页,工作危害分析（JHA）-车削工件工作危害分析表,第 48 页,2）工作安全分析（JSA

30、） 事先或定期对某项工作任务进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险目的的方法。在中国海洋石油工作中这种方法有时也被称为工作任务风险分析。 工作任务初步审查： 工作任务分为新工作任务、以前做过分析或已有操作规程的工作任务、低风险工作任务，现场作业人员均可提出需要进行安全分析的工作任务。基层组织负责人对提出的需要进行安全分析的工作任务进行初始审查，确定工作任务内容，判断该工作任务是否需要做安全分析，明确执行安全分析人员所需要的能力，制定安全分析计划。若初始审查判断出的工作任务风险无法接受，则应停止该工作任务，或者重新设定工作任务内容。 一般情况下，新工作任

31、务（指以前没做过或分析过的工作任务）在开始前均应进行安全分析，如果该工作任务是低风险活动，并由有胜任能力的人员完成，可不作安全分析。以前做过分析或已有操作规程的工作任务可以不再进行安全分析，但应审查以前安全分析或操作规程是否有效，如果存在怀疑，应重新进行安全分析。做过的低风险工作任务且由有胜任能力的人员完成，可不作安全分析。对于不作安全分析的工作任务应对工作环境进行分析，判断工作环境的变化是否改变了原来评价过的工作任务的风险和控制措施，如果有这方面的担心，应该停止工作，重新进行安全分析并制定相应的控制措施。,第 49 页,工作安全分析（JSA） 工作安全分析步骤： 基层组织负责人指定 小组组长

32、，组长选择熟悉工作安全分析方法的管理、技术、安全、操作人员组成 小组。小组成员应了解工作任务及所在区域环境、设备和相关的操作规程。 小组审查工作计划安排，分解工作任务，搜集相关信息，实地考察工作现场，并核查以下内容。 本次工作任务的目的是什么？ 以前此项工作任务中出现过健康、安全与环境问题或事故吗？ 实施此项工作任务的关键环节是什么？（存在风险） 工作中是否使用新设备？ 谁来完成此项任务？他们是否有足够的知识技能？ 这个工作任务什么时候开始？是否可以改在其他时间进行（如系统停产时）？ 这个工作任务的具体地点在哪里？是否可以转移到一个安全的地点完成？ 是否需要作业许可及作业许可的类型？ 是否有严

33、重影响本工作任务安全的交叉作业？ 工作环境、空间、光线、空气流动、出口和入口等； 其他。,第 50 页,工作安全分析（JSA） 作业许可和风险沟通： 需要办理作业许可证的作业活动，作业前应获得相应的作业许可，才可开展工作。作业许可的级别应同原始风险等级高低相当，原始风险较高时，应获得较高管理层的许可。作业前应召开班前会，进行有效的沟通。 （）让参与此项工作的每个人理解完成该工作任务所涉及的活动细节及相应的风险、控制措施和每个人的分工及责任； （）参与此项工作的人员进一步识别可能遗漏的危害因素； （）如果作业人员意见不一致，异议解决后，达成一致，方可作业； （）如果在实际工作中条件或者人员发生变

34、化，或原先假设的条件不成立，则应对作业风险进行重新分析。,第 51 页,工作安全分析（JSA） 现场监控： 在实际工作中应严格落实控制措施，根据作业许可的要求，指定相应的负责人监视整个工作过程，特别要注意工作人员的变化和工作场所出现的新情况以及未识别出的危害因素。任何人都有权利和责任停止他们认为不安全的或者风险没有得到有效控制的工作。如果有人担心安全问题停止工作，这个人的决定必须得到支持，即使后来证明这种担心是错误的，这也是一种安全文化。这时安全监督将起到很重要的作用，他必须让工作队伍中的所有人员都知道，当他们采取行动停止工作时，他们会得到支持。如果有人担心安全问题而停止工作，应该首先对该人作

35、出肯定。因此，这时不能表现出对生产效率的任何担心，应该始终把安全放在第一位。作业人员也必须记住：自己的工作要自己心中有数，什么时候停止工作要自己来定，不要等着别人下指示。,第 52 页,工作安全分析（JSA） 总结与反馈： 作业任务完成后，作业人员应总结经验，若发现安全分析过程中的缺陷和不足，向小组反馈。如果作业过程中出现新的隐患或发生事件、事故，小组应审查并重新进行安全分析。根据作业过程中发生的各种情况， 小组提出更新完善该作业任务程序的建议。,第 53 页,3、风险控制：是根据风险评价的结果提出并实施风险控制方案。 制定方案时应考虑以下几点： 对不可承受的风险，采取控制措施降低风险，达到可

36、接受的程度。 对可承受的风险，应保持相应的控制措施，并不断监视，以防风险 变大以至超出可承受的能力。 对于已识别的需要通过目标和管理方案来消除和控制的不可承受的 风险，应作为目标和管理方案的重要输入信息。 风险控制措施应与组织的运行经验和能力相适应。 即使采取的控制措施已经涵盖了所考虑的风险，在进行策划时还应 考虑这些控制措施的实际控制程度。 风险控制的结果应有一个按优先顺序排列的建议清单和改进控制的 措施清单。,第 54 页,HSE培训管理规范 安全观察与沟通规范 工作前安全分析规范 作业许可管理规范 动火作业安全管理规范 挖掘作业安全管理规范 进入受限空间管理规范 临时用电安全管理规范 移

37、动式起重机吊装规范 管线打开管理规范 脚手架作业安全管理规范 工艺和设备变更管理规范 启动前安全检查管理规范 工作循环检查管理规范 目视化管理规范,控制风险，集团公司十五项新制度,第 55 页,5.3.2 法律、法规和其他要求 组织应建立、实施和保持程序，用来： a) 识别适用于其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道； b) 确定这些要求如何应用于组织的危害因素。 组织应及时更新有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。 组织应确保在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应考虑现行适用的法律法规和其他

38、要求。,第 56 页,5.3.3 目标和指标 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略(总)目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。 组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑： a) 法律、法规和其他要求； b) 健康、安全与环境危害因素和风险； c) 可选择的技术方案； d) 财务、运行和经营要求； e) 相关方的意见。,第 57 页,5.3.4 管理方案 组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与

39、环境管理方案。方案应形成文件，内容应包括但不限于： a) 为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限； b) 实现目标和指标的方法和时间表。 应在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对方案进行修订。,HSE管理方案要求,第 59 页,5.4 组织结构、资源和文件 本部分为支持性要素，共有七项内容 5.4.1 组织结构和职责 5.4.2 管理者代表 5.4.3 资源 5.4.4 能力、培训和意识 5.4.5 协商和沟通 5.4.6 文件 5.4.7 文件控制,第 60 页,5.4.1 组织结构和职责 组织应确定与健康、安全、环境风险有关的各级

40、职能层次及岗位的作用、职责和权限，形成文件，便于健康、安全与环境管理。 健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。 所有承担管理职责的各职能和层次，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。,第 61 页,岗位职责的内容,1.基本信息 a.岗位名称 b.岗位类别 c.所属部门 d.岗位等级 e.描述时间 2.组织关系 隶属上级主管 , 直接下属职位, 汇报给同一主管的其他岗位 3.岗位主要责任岗位的目的 4.工作职责 5.岗位权限 6.业绩指标 7.岗位能力条件要求 8.工作环境 9.编制人, 审查人, 审核人, 审核时间,第 62 页,制修订岗位职责的说明,岗位名称是公司对内正式使用的

41、名称. 岗位编码 由人事部门统一编制 岗位等级 按人事或劳资部门规定 d. 隶属上级主管直接领导岗位名称而非领导姓名。如有数个职能主管,是核准请休假、决定调职升迁的主要行政或业务主管。直线隶属上级主管只有一个。 e. 岗位主要责任 用一两句话来清楚、简短和精确地说明, 需要这个岗位的目的, 寄望这个职务给公司做出什么贡献。 f. 工作职责 为能负起主要责任而承担的日常的工作职责 g. 影响程度 不须填写 h. 业绩指标 考核绩效的指标类别 i. 岗位能力条件要求 该岗位须具备的最低条件,第 63 页,编制岗位职责的要求 完整 不遗漏 2. 准确 不虚假, 不夸张, 文字准确, 例如正确的动词，

42、如：指导，管理，控制，监督，协调，主持，提供，保持，咨询，设计，发展，监视，帮助，领导, 组织, 执行, 实施, 等等。 宾语要明确,如协调相关单位哪些相关单位? 3.不重叠-两人负责同一事情，谁负主责。 4.岗位应有的职责，不一定是目前在岗人所做的工作，而是描述该岗位应有的职责。,第 64 页,编制岗位职责的要求 5. 所有岗位职责的描述汇总的结果能证明公司或部门内： 事事有人当责 (只有一人)(A) 事事有人做(R) 而不是： 同一事两人以上当责 (问题: 第一责任人, 负主管领导责任? 负直接管理责任? 负分管领导责任? 负责分管范围内, 分管系统 ) 有事没人做 有事不一定谁做 有事不

43、知谁做 6.工作职责 - 为能负起主要责任的日常工作职责。 工作职责的描述可做为订定目标指标的依据, 以便进行绩效考核 描述应分别说明以什么 “动作”, 做“什么事”, 应达到什么 “标准” 或“结果”,或“一具体工作”。 如以下方式 以什么方法 做什么事 达到什么标准或结果,关于岗位职责描述,第 66 页,例 1 例 2,例,第 67 页,“谁主管谁负责 不仅对出事后的结果负责, 更要对为防止出事应有的管理过程, 员工的工作过程负责。 主管的管理过程,员工的工作过程该负责做什么需要完整的制修订在该岗位职责内。 “属地管理” - 每个人都有他(她)的属地 各层主管： 各层主管要对其辖区范围内H

44、SE的人、事、物负责.（不是HSE部门）。 非主管员工： 非主管员工也有其工作辖区. 除了需要遵守各项规定外, 也要为其辖区的HSE负责.,HSE职责的一般要求,第 68 页,第 69 页,有感领导是指：企业各级领导通过以身作则的良好个人安全行为，使员工真正感知到安全生产的重要性，感受到领导做好安全的示范性，感悟到自身做好安全的必要性。,第 70 页,直线责任是指：机关职能部门和各级管理人员，包括机关职能部门的领导和人员在内，都有直线责任，都应该对业务范围内的HSE工作负责，都应结合本岗位管理工作负责相应HSE管理。,第 71 页,属地管理是指：生产作业现场的每一个员工对自己所管辖区域内人员（

45、包括自己、同事、承包商员工和访客）的安全、设备设施的完好、作业过程的安全、工作环境的整洁负责。,对进入属地区域所有人员的管理职责,第 72 页,5.4.2 管理者代表 组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。 组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的健康、安全与环境作用、职责和权限，以便： a) 确保按本部分的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系； b) 向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并提出改进建议。,第 73 页,管理者代表的主要职责： 负责HSE管

46、理体系的建立、实施与保持； 组织体系策划与设计； 组织文件评审与批准； 组织体系内部审核； 组织制定与实施纠正措施。 -定期向最高管理者汇报HSE管理体系运行情况和绩效 ， 为评审和改进体系提供依据,并提出改进建议。,第 74 页,5.4.3 资源 管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下： a) 基础设施； b) 人力资源； c) 专项技能； d) 技术资源； e) 财力资源； f) 信息资源。 为确保提供的资源适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见，且定

47、期评审资源的适宜性。,第 75 页,5.4.4 能力、培训和意识 对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和(或)经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。 组织应确定培训的需求并提供培训，评估培训效果并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。 组织应建立、实施和保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到： a) 符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系要求的重要性； b) 在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的改进所带来的健康、安全与

48、环境效益； c) 在执行健康、安全与环境方针和程序，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急准备和响应要求(见5.5.8)方面的作用和职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。,第 76 页,5.4.4 能力、培训和意识 能力：是指经证实的员工的应用知识和技能的本领。 a) 组织应根据HSE管理体系各工作岗位、活动及规定的职责，对员工的能力要求，选择能够胜任的员工从事该项工作； b) 组织可从员工的受教育程度、接受的培训、工作技能和工作经验等方面评定从事某一岗位员工的工作能力。 能力评价： a）个人素质，包括健康安全与环境意识和表现、健康状况、业绩、个人资质（包括学历、资历、技术等级证书和其它相关证书）等； b）通过实践提高技能的能力，包括工作经验、完成任务能力、应急反应能力、专业知识、操作技能及组织协调能力等； c）不断更新知识的能力，包括定期接受必要的培训、对培训效果的评价等。,第 77 页,详见集团公司HSE培训管理规范,培训矩阵表,集团公司HSE培训管理规范,第 82 页,5.4.5 协商和沟通 组织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通： a) 组织内各职能层次间的内部沟通； b) 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复； c) 组织应考虑对涉及