证券考试题库——证券交易市场.docx

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1、证券考试题库证券交易市场一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。2010年3月真题 A1990年12月和1991年7月 B1991年7月和1991年12月 C1991年7月和1992年10月 D1992年10月和1991年7月 【答案lA 【解析】上海证券交易所于1990年12月19日正式营业；深圳证券交易所于1991年7月 3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。2中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。2010年3月真题 A证监会 B深交所 C上交所 D国家发改委 【答案】A 【解析】

2、2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场 内设立中小企业板块，并核准了深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案。3我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币 ( )万元。2010年5月真题 A5000 B4000 C3000 D1000 【答案】A 【解析】股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符 合下列条件：股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行；公司股本总 额不少于人民币5000万元；公开发行的股份达公司股份总数的25以上，公司股本 总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10以上；公司

3、在最近3年无重大 违法行为，财务会计报告无虚假记载。4我国证券法规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定( )。2010年 5月真题 A对其股票交易做退市风险警示 B暂停其股票上市交易 c对其股票交易做特别处理 D终止其股票上市交易 【答案】B 【解析】我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股 票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照 规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重 大违法行为；公司最近3年连续亏损；证券交易所上市规则规定的其他情形。5我国证券法规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一

4、个年度内未能恢复盈利，由 证券交易所决定( )。2010年3月真题 A暂停其股票上市交易 B对其股票交易做退市风险警示 c对其股票交易做特别处理 D终止其股票上市交易 【答案】D 【解析】我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股 票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所 规定的期限内仍不能达到上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会 计报告作虚假记载，且拒绝纠正；公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢 复盈利；公司解散或者被宣告破产；证券交易所上市规则规定的其他情形。5以下( )不属于证券交易所交易系统。2010年5

5、月真题 A撮合主机 B柜台终端 C通信网络 D报盘系统 【答案】B 【解析】电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，现代证券交易所均不同程度地建立 起高度自动化的电脑交易系统。交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务 单元(上海证券交易所)或交易席位(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等 组成。7我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监 督管理机构批准的其他方式。2010年3月真题 A公开的分散交易方式 B非公开的集中交易方式 c非公开的分散交易方式 D公开的集中交易方式 【答案】D 、 【解析】证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会

6、员资格的证券经纪商在 交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。我国证券法 规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督 管理机构批准的其他方式。8证券交易通常都必须遵循( )。2010年5月真题 A价格优先原则和时间优先原则 B时间优先原则和价格优先原则 c价格优先原则和数量优先原则 D客户优先原则和时间优先原则 【答案】A 【解析】证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则：价格优先原则。价格 较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖 出申报；时间优先原则。同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，

7、即买卖方向、价 格相同的，先申报者优先于后申报者。9我国证券交易所规定的A股每次申购和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )。 2010年3月真题 A10手 B10股 C1手 D1股 【答案】c 【解析】交易所规定的每次申报和成交的交易数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委 托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。10场外交易市场的组织方式大多采取( )。2010年3月真题 A经纪制 B会员制 c做市商制 D公司制 【答案】c 【解析】场外交易市场的组织方式大多采取做市商制。场外交易市场与证券交易所的区 别在于不采取经纪制，投资者直接与证券商进行交易，证券商既是交易的直接参加者， 又是市场的

8、组织者，他们制造出证券交易的机会并组织市场活动，因此被称为做市商。_11( )根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导 和督促。2010年5月真题 A交易所 B证监会 C证券业协会 D证券公司 【答案】D 【解析】代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的 权利、义务和责任。证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提 供股份转让服务。证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和 督促，中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让 情况提出报告。12证券交易市场是( )。 A发行市场的基础和

9、前提 B发行市场得以持续扩大的必要条件 C发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D一个无形的市场 【答案】B 【解析】证券发行市场与证券交易市场的关系表现为：前者是后者的基础和前提；后者 是前者得以持续扩大的必要条件。c项是证券发行市场的定义；D项，证券交易市场 是一个有形的市场。13整个证券市场的核心是( )。 A证券发行人 B证券交易所 c中国证监会 D国务院 【答案】B 【解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证 券交易的市场，是整个证券市场的核心。14关于证券交易所，下列说法不正确的是( )。 A各国的证券交易均不以盈利为目的 B证券交易所不决定证券的

10、价格 c证券交易所提供了证券交易的场所 D证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行 【答案】A 【解析】A项，会员制证券交易所不以盈利为目的，但公司制证券交易所以盈利为目的。15下列各项不属于证券交易所会员大会职权的是( )。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过理事会、总经理的工作报告 D审定对会员的接纳 【答案】D 【解析】D项属于证券交易所理事会的职权。16根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，( )是证券交易所的最高权力 机构。 A会员大会 B理事会 c监察委员会 D总经理 【答案】A 一17以下不是证券交易所理事会的职责的是( )。

11、A执行会员大会的决议 B选举和罢免会员理事 c制定、修改证券交易所的业务规则 D审定总经理提出的工作计划 【答案】B 【解析】根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理 事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：执行会员大会的决议；制定、修 改证券交易所的业务规则；审定总经理提出的工作计划；审定总经理提出的财务 预算、决算方案；审定对会员的接纳；审定对会员的处分；根据需要决定专门 委员会的设置；会员大会授予的其他职责。B项是证交所会员大会的职责。18下列各项不属于证券交易所职能的是( )。 A设立证券登记结算机构 B确定证券发行价格 c接受上市申请、安排证券上市 D制定证

12、券交易所的业务规则 【答案】B 【解析】我国证券交易所管理办法第十一条规定，证券交易所的职能包括：提供证 券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上 市；组织、监督证券交易；对会员进行监管；对上市公司进行监管；设立证 券登记结算机构；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。192004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在( )设立中小企业板块。 A深圳证券交易所主板市场内部 B深圳证券交易所主板市场之外 c上海证券交易所主板市场内部 D上海证券交易所主板市场之外 【答案】A20中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的 是

13、中小企业板块的( )。 A运行独立 B监察独立 C代码独立 D指数独立 【答案】A21经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于( )在深圳证券交易所正式 启动。 A2009年6月30日 B2009年10月23日 C2010年1月1日 D2010年2月20日 【答案】B 【解析】经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳 证券交易所正式启动。我国创业板市场主要面向成长型创业企业，重点支持自主创新 企业，支持市场前景好、带动能力强、就业机会多的成长型创业企业，特别是支持新 能源、新材料、电子信息、生物医药、环保节能、现代服务等新兴产业的发展。22申请股票、可转

14、换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券 上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。 A发行人 B推荐人 c承销机构 D保荐机构 【答案】D23当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，交易所可对该公司股票交易实行退 市风险警示的处理措施，在公司股票简称前冠以( )字样。 A ：l：ST BST C ：l：Fx DFX 【答案】A 【解析】交易所对公司股票交易实行退市风险警示的处理措施包括：在公司股票简称前 冠以“。sT”字样，以区别于其他股票；股票价格的日涨跌幅限制为5。其他特别处 理的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“ST字样，以区别于其他股票；股票价格 的日

15、涨跌幅限制为5。24在中小企业板块上市的股票，连续个交易日内，公司股票通过深圳证券交 易所交易系统实现的累计成交量低于万股时，深圳证券交易所对其交易实 行退市风险警示。( ) A90；150 B120；150 C90；300 D120；300【答案】D25，在创业板上市的股票交易，连续个交易日通过深圳证券交易所交易系统实 现的累计成交量低于万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警 示。( ) A60；90 B120；90 C60；100 D120；100 【答案】D26关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述有误的 是( )。 A因最近一个会计年度的审计结果显示其股

16、东权益为负值，股票交易被实行退市风险 警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负 B因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示 后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告 c股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其 股权分布仍不具备上市条件 D未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后， 在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告 【答案】A 【解析】A项属于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在中小企业板上市的情形。27创业板上市公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后个月 内提交解

17、决方案，或复牌后个月内其股权分布或股东人数仍不能符合上市 条件时，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。( ) A1；6 B2；6 C1；12 D2；12 【答案】A28现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起安全、高效的电 脑运行系统，该系统通常包括( )四个部分。 A交易系统、结算系统、信息系统和管理系统 B交易系统、清算系统、信息系统和监察系统 c交易系统、结算系统、信息系统和监察系统 D交易系统、清算系统、信息系统和管理系统 【答案】c 【解析】证券交易所的运作系统由必要的硬件设施和信息、管理等软件组成，它们是保 证证券交易正常、有序运行的物质基础和管理条件。现

18、代证券交易所的运作普遍实现 了高度的计算机化和无形化，建立起安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括交 易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。29在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读人计算机内存撮全配对，并将成交结 果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是( )。 A交易主机 B通信网络 c交易席位 D报盘系统 【答案】A 【解析】交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易席位、报盘 系统及相关的通信系统等组成。交易主机又称撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖委托读人计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过 通信网络传回证券商柜台。30关于集

19、中竞价交易系统，下列说法不正确的是( )。 A集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交 易系统、结算系统、信息系统和监察系统 B信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成 c信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网等渠道组成 D监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控 【答案】B31( )是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A集中竞价交易 B大宗交易 C综合协议交易 D固定收益平台交易 【答案】B 【解析】大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。在交易 所

20、市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额，即可采用大宗交易方式。32无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双方采用议价协商 方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 A10 B20 C30 D40 【答案】c 【解析】有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制 证券的大宗交易须在前收盘价的正负30或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交 价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。33大宗交易系统中，买卖双方采用( )方式的，交易双方应就交收期限、履约保证金 比例以及交收失败的处理等事项做出约定。 A非担保交收

21、B担保交收 c定向交收 D非定向交收 【答案】A 【解析】大宗交易系统买卖双方可以采取担保交收或非担保交收方式进行。采用非担保 交收方式的，交易双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项作 出约定。34上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系 是( )。 A集中竞价交易系统 B大宗交易系统 C综合协议交易平台 D固定收益证券综合电子平台 【答案】D 35综合协议交易平台是( )证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或 协议交易提供的交易系统。 A深圳 B郑州 C大连 D上海 【答案】A36证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情

22、况，监控异常波动的行 为属于( )。A证券监控 B行情监控 c资金监控 D交易监控 【答案】B 【解析】A项，证券监控是指对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证 券商进行处罚；C项，资金监控是指对证券交易和新股发行的资金进行监控，若证券 商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断；D项，交易监控是指对异 常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚。37证券大宗交易的交易时间是证券交易所( )。 A正常交易日收盘后的限定时间 B正常交易日收盘前的限定时间 c正常交易日收盘后的任意时间 D正常交易日收盘前的任意时间 【答案】A38根据沪、深证券交易所的规定，通过竞

23、价交易时，下列叙述有误的是( )。 A买人股票、基金、权证的，申报数量应当为100股(份)或其整数倍 B卖出股票、基金、权证时，余额不足100股(份)的部分，应当一次性申报卖出 c委托买卖的数量通常为一手或其整数倍 D股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过200万股(份) 【答案】D 【解析】D项，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)。39集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括( )。 A最高买人申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格 B最高买入申报价格大于最低卖出申报价格时，以二者的平均价格为成交价格 c买人申报价格高于即时揭示的

24、最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价 格为成交价格 D卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价 格为成交价格 【答案】B 【解析】集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。连续竞价时，成交价格 的确定原则为：最高买人申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格； 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格 为成交价格；卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格的，以即时揭示的最高 买人申报价格为成交价格。40关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述有误的是( )。 A交易所对上市证券实行挂牌交易 B证券上市期届满

25、或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌 c股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作 出公告当日的上午09：30予以复牌 D交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按 照交易所的要求提交书面报告 【答案】c 【解析】c项，股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相 关当事人作出公告当日的上午10：30予以复牌。41( )不仅反映了市场供求关系，形成公平价格，而且表达了市场对上市公司的客观 评价以及显示投资者对宏观经济运行前景的预测。 A公开、集中竞价规则 B涨跌幅限制 c交易行为监督 D信息发布

26、 【答案】A 【解析】公开、集中竞价规则，不仅反映了市场供求关系，形成公平价格，而且表达了 市场对上市公司的客观评价以及显示投资者对宏观经济运行前景的预测。各种交易规 则使证券交易所克服了个别交易、局部市场的缺陷，成为资本市场的核心，成为市场 体系中高级形态的市场。42为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则 是( )。 A涨跌幅限制 B价格决定 C大宗交易 D报价方式 【答案】A43场外市场价格决定的主要方式是( )。 A公开竞价 B集合竞价 c议价 D连续竞价 【答案】c 【解析】场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。具体地 说，是证券

27、公司对自己所经营的证券同时挂出买人价和卖出价，并无条件地按买人价 买人证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不 含佣金的净价。券商可根据市场情况随时调整所挂的牌价。44下列各项属于场外交易市场功能的是( )。 A对整个证券市场进行一线监控 B是证券发行的主要场所 C及时准确地传递上市公司的财务状况 D形成较为合理的价格 【答案】B 【解析】场外交易市场具有的功能主要包括：场外交易市场是证券发行的主要场所； 场外交易市场为公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了 流通转让的场所；场外交易市场是证券交易所的必要补充。AcD三项属于交易所的 功能。45

28、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A中国人民银行 B财政部 C银监会 D证监会 【答案】A 【解析】全国银行间同业拆借中心是中国人民银行直属事业单位，专事提供银行间市场 中介服务，开展各种人民银行批准的业务。46代办股份转让系统又称为( )。 A二板市场 B创业板 C三板市场 D中小板 【答案】c 【解析】代办股份转让系统又称三板市场，是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股 份转让服务的股份转让平台。47关于代办股份转让系统，下列说法不正确的是( )。 A代办股份转让系统是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券

29、商业务资格的 证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份 转让平台 B代办股份转让系统又称三板市场 c在三板市场上市的公司可分为两类：一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证 券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让 D代办股份转让系统中，中国证监会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让 服务业务实施监督管理 【答案】D 【解析】D项，代办股份转让系统中，中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公 司代办股份转让服务业务实施监督管理。二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的

30、关系上实行( )。 2010年5月真题 A指数独立 B监察独立 C代码独立 D运行独立 【答案】ABCI-) 【解析】ABCD均属于四个独立的内容，具体如下：运行独立是指中小企业板块的交易 由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担；监察独立是指深圳证券交易所将建 立独立的监察系统，实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交 易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阀值；代码独立是指将中小企业板块股 票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码；指数独立是指中小企业板块将在 上市股票达到一定数量后，发布该板块独立的指数。2我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具

31、有以下职权( )。 2010年5月真题 A因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的 措施 B因不可抗力的突发性事件或者维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时 停市 c证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，无须报告国务院证券监督管理机构 D证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国 务院证券监督管理机构备案 【答案】ABD 【解析】c项，证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券 监督管理机构。3场外交易市场具有( )等特征。2010年5月真题 A买卖双方协商议价 B没有固定的、集中地交易场所 c采取做

32、市商制 D管理比证券交易所更严格 【答案】Abc 【解析】场外交易市场有以下特征：场外交易市场是一个分散的无形市场；场外交易 市场的组织方式大多采取做市商制；场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经 营机构的市场；场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场；场外交易市 场的管理比证券交易所宽松。4银行间债券市场中，用于回购的债券包括( )。2010年5月真题 A政策性金融证券 B中央银行票据 c企业中期票据 D国债 【答案】ABCD 【解析】用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。5证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括( )。 A有固定的交易场所

33、和交易时间 B一般投资者可直接进入交易所买卖证券 C实行“公开、公平、公正”的原则 D交易者为具备会员资格的证券经营机构 【答案】ACI) 【解析】B项，参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投 资者不能直接进人交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。6中小企业板块的设计要点主要包括( )。 A小幅降低发行上市标准，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险 B在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市 公司行业结构的互补性 C在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模 D在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

34、 【答案】BCD 【解析】中小企业板块的设计要点主要是四个方面：暂不降低发行上市标准，而是在主 板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带 来的风险；在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以 增强上市公司行业结构的互补性；在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主 板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险；在主板市 场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题， 逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。7中小企业板块总体设计的不变是指( )。 A中小企业板块的上市公司符合主

35、板市场的发行上市的流通股本规模要求 B中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 c中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求 【答案】BCD 【解析】“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场 相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。8中小企业板块在交易和监管制度有别于主板市场的特别安排有( )。 A交易异常波动停牌制度 B改进收盘价 c实行T+O交易制度 D改进开盘集合竞价制度 【答案】ABD 【解析】针对中小企业板块的风险特征，中小企业板块在交易和监察制度上

36、作出有别于主 板市场的特别安排：改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透 明度，遏制市场操纵行为；完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏 离值等监控指标，并将异常波动股票纳人信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖 情况，提高信息披露的有效性；完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定 指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响。同时，根据市场发展 需要，持续推进交易和监察制度的改革创新。9下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的有( )。 A发行人应当持续经营有3年以上 B发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为 c

37、有限责任公司整体变更为股份有限公司的，持续经营时间应当从变更之日起计算 D定量业绩指标之一为：最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收 入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30 【答案】ABD 【解析】c项，有限责任公司整体变更为股份有限公司的，持续经营时间应当从成立之日 起计算。10证券法规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括( )。 A公司债券期限在1年以上 B公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 c公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载 D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件 【答案】ABD11公司上市的资格并不是永久的

38、，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交 易所将对该股票实行( )。 A特别处理 B退市风险警示 C暂停上市 D终止上市 【答案】ABCD12退市风险警示的处理措施包括( )。 A对以前年度财务会计报告进行追溯调整 B在公司股票简称前冠以“m ST字样，以区别于其他股票 c股票价格的日涨跌幅限制为5 D受到证券交易所公开谴责 【答案】BC 【解析】特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理(简称“退市风险警示”)和其他 特别处理。退市风险警示的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“。ST字样，以区 别于其他股票；股票价格的日涨跌幅限制为5。其他特别处理的处理措施包括：在公 司股票简称前冠

39、以“ST字样，以区别于其他股票；股票价格的日涨跌幅限制为5。13当上市公司出现以下( )情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市 的股票交易实行退市风险警示。 A最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据) B法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请 C未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月 D因股权分布不具备上市条件，公司在规定期限内向交易所提交解决股权分布问题的 方案，并获得交易所同意 【答案】ABCI) 【解析】当上市公司出现以下情形之一的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板 上市的股票交易实行退市风险警示：最近2年连续亏损(

40、以最近2年年度报告披露的 当年经审计净利润为依据)；因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，公司 主动改正或者被中国证监会责令改正后，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导 致最近2年连续亏损；因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证 监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌2个月；未在法定期限内 披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月；公司可能被解散；法院 依法受理公司重整、和解或者破产清算申请；因股权分布不具备上市条件，公司在 规定期限内向交易所提交解决股权分布问题的方案，并获得交易所同意；交易所认 定的其他情形。14关于深圳证券交易所决定终止上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述正确的 有( )。 A股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告 B股票被暂停上市后，在1个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告 c公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在交易所规定的期限内仍不能达到上市 条件 D股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议 【答案】ACI)