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1、 - 6 -东北财经大学网络教育本科毕业论文正确运用行政处罚自由裁量权的探讨 作 者陈朴学籍批次1003学习中心邳州奥鹏教育中心层 次专升本专 业法学指导教师任峰内 容 摘 要行政处罚自由载量权是指根据法律、法规、规章所规定的行政处罚种类和幅度，综合考虑违法情节、违法手段、社会危害后果等因素对拟适用的行政处罚种类和幅度进行综合裁量的权限。举例表述当前行政机关行使自由裁量的现状，以及行政机关正确行使行政处罚自由裁量权的具体表现形式共有五种形式。结合现行的行政法律法规就如何规范自由裁量权提出四项措施。文章共分五部分。第一部分阐述行政处罚自由裁量的含义，第二部分分析当前自由裁量权的使用现状，第三部分
2、正确行政自由裁量权的五种表现形式，第四部分提出如何规范自由裁量权的具体措施，第五部分为结论。关键词：行政处罚 自由裁量表现形式 规范措施 目 录一、行政处罚自由裁量权的含义1二、目前行政处罚自由裁量权运用现状1三、正确行使行政处罚自由裁量权的表现形式2四、采取多种措施规范行政处罚自由裁量权3(一)、加强执法队伍建设，提高执法人员的素质3(二)、制定正确运用自由裁量权的具体标准和操作规范3(三)、不断建立和完善行政执法体制4(四)、加强对自由裁量权运用的监督4五、结论5参考文献6正确运用行政处罚自由裁量权的探讨我国交通行政执法工作面临的主要问题有：执法依据滞后不完善、执法依据手软、执法依据可操作
3、性不强、滥用自由裁量权。其中首要问题是行政处罚的自由裁量权使用问题。一、行政处罚自由裁量权的含义行政处罚自由裁量权，是指根据法律、法规、规章所规定的行政处罚种类和幅度，综合考虑违法情节、违法手段、社会危害后果等因素对拟适用的行政处罚种类和幅度进行综合裁量的权限。行政执法部门实施行政处罚时，不仅要在法律、法规、规章规定的行政处罚种类和幅度范围内，还要综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度和违法事实、证据等因素，依法决定是否予以行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚的选择决定权。它是法律赋予行政机关在法定的情况下和一定的范围内自行判断、具体确定行政处罚措施的权力。它是由于行政事务的复
4、杂性，立法机关不能通过严密的法律规范完全规定行政机关的行政行为，因而不得不在法律上承认的行政机关在一定程度上的行为选择权。二、目前行政处罚自由裁量权运用现状具有行政管理职能的行政执法部门基本都有行政处罚自由裁量权。自由裁量权具有灵活、弹性等特点，在当前社会经济生活复杂多变的背景下，行政机关拥有一定的自由裁量权，这对于发挥行政执法人员的主观能动性和创造性，培养和提高行政执法人员的素质，有着积极作用。但是，自由裁量权由于具有不受法律直接羁束的特点，在其具体运用中，较多地依赖行政执法人员的个人主观判断、感情取向，甚至受制于某些行政部门的利益驱动。地方保护使执法人员寸步难行 执法机关的人权、财权受制于
5、地方政府，尤其是在经济纠纷案件的具体执法中，下级执法机关不得不考虑本地利益，因为这与自身的经费来源息息相关，也不得不考虑当地领导的指令。有的地方领导从本地利益出发，专断行事，以权压法，阻挠公正执法活动，致使有些执法人员偏袒本地当事人，排斥外地人，因此而做出不公正的裁决。因此，倘若自由裁量权运用不当，虽然从形式上讲并不违法，但却从实质上违背了立法宗旨，极易产生滥用职权、显失公正、徇私枉法等直接违背行政执法根本目的问题。这在交通行政执法实践中并不少见。举两个案例予以说明：案例一：江苏徐州某校甲老师出校门骑自行车到距离约18米远的九七招待所办事，被交警抓住，称其逆行，拟罚款5元。甲老师辩称：我如果坚
6、持顺行的话，则要骑到数码广场过马路，然后顺行至拥军街路口，再过马路，才能到这来，这样肯定有500米的距离。而且我这样走，距离又短，不会影响人家。但交警还是认为甲老师违反了道路交通安全法，没有采纳甲老师的意见，最终罚款了结。 例案二：2010年11月16日，笔者骑着电瓶车经过徐州市三环路与羊市街交叉路口，实际上我有急事，却忘了具体地址，停下来看我抄在纸上的地址，此时一名交警示意我靠边，然后要求我拿出合格证明，由于没随身携带，我的车子被扣留了，同时让我出示了身份证。就在短短的30分钟左右，一共就扣了7辆电瓶车。当然，交警给我们都交付了扣押通知书。我当时一肚子不满。以上两个案例可以看出，行政执法人员
7、在行政过程中，表现出了不同的执法原则。案例一的交警的确是严格按照法律办事，因为相对人的确是违反法律法规在先。这样，就给执法人员严格执法提供了法律依据。但这里交警同志忘了行政执法不仅仅要依法办事，还要遵循合理性原则。就如案例中的情形，相对人骑行500米的距离与18米的距离相比，我们行政机关应该保护的哪种利益呢？要回答这个问题，首先我们应当明白一个道理：行政机关的行政执法是为着人民利益而来的。既然这样，此时我们完全可以牺牲所谓的法定原则，而遵循合理性原则。如果一味地机械地守法，这样就会适得其反，恰恰造成了相对人不必要的损失。因此，我们不能机械地理解法条，否则，它是对法律的曲解，是对公民权利的践踏，
8、是对相对人利益的忽视。案例二也好不到哪儿去，笔者本来要去办事，就这样被交警扣押了车子，尽管交警也许是进行一个什么行动，但作为一个普通的公民来说，你可以搞什么“严打”、“闪电”行动，但你绝不应该侵犯我们基本的权利事实上，交通部门本意是为了整个城市的交通秩序、交通安全而进行的行政行为，是为了广大市民的利益出发的，但是，在作出决策之前，还是没有充分考虑各方面的情况。因为你的清查行为是冲着违法者而去的。当然，我并不是说，只要我不犯法，你执法部门要别想找我麻烦! 我要强调的是，执法部门在执法过程中，一定要平衡各方面的利益，不要牺牲大的利益而追求小的利益。试想想一个守法的公民，被无缘无故的误认为是骑的账车
9、，又被白白地浪费一次就职机会，第二天还得自己搭上公交车去取车，这是维护公民的合法权益吗?三、正确行使行政处罚自由裁量权的表现形式行政机关行使行政处罚自由裁量权的情形主要包括五个方面：第一，在行政处罚的幅度和种类方面，行政机关可在法定的行政处罚幅度内自由选择，包括在同一行政处罚种类内的幅度自由选择和在不同行政处罚种类之间的自由选择。第二，在选择具体的行政行为方式方面，行政机关有自由裁量的权力，包括作为与不作为。第三，在实施具体行政行为的时限方面，如果法律、法规未明确规定时限，行政机关对于何时实施行政行为有自由选择的余地。第四，在对行政相对人的行为性质或者被管理事项的性质认定方面，行政机关有自由裁
10、量权。第五，在对情节轻重的认定方面，在法律、法规没有设立认定情节轻重的法定条件时，行政机关有自由裁量权。四、采取多种措施规范行政处罚自由裁量权如何正确适用自由裁量权呢？笔者认为应当重点解决好以下几个方面的问题。 (一)、加强执法队伍建设，提高执法人员的素质 自由裁量权要由行政执法人员具体行使，执法人员的素质如何，对于自由裁量权能否适当适用至关重要。目前，许多滥用自由裁量权的现象是由于执法人员的政治素质不高造成的。如有的执法人员在实施行政处罚时接受好处按下限，没有好处按上限；见到熟人闭上眼，见到生人睁大眼；碰到软的使劲捏，遇到硬的绕着走等。因此，正确使用自由裁量权，首先要提高执法队伍的政治素质。
11、要严把执法人员入口关，遴选政治素质好的人员加入行政执法队伍行列，而不能靠照顾面子、拉关系进入；要不断加强职业道德教育，制定严格的职业道德规范和行政执法行为准则，还要通过建立行政执法责任制、公示制和评议考核制等，约束行政执法人员的行为。与此同时，还要注重提高行政执法人员的业务素质。提高业务素质的途径有：一是加强业务培训，要求行政执法人员在上岗前必须具备相应的法律知识；二是采取以老带新的办法，发挥传、帮、带作用；三是行政执法机关可以使用叛例法：方面，选择一些正确运用自由裁量权的典型案件，为全体执法人员起示范引导作用，在执法实践中遇到类似的案件，直接套用；另一方面，选择一些不当运用自由裁量权的案例，
12、作为反面教材，起到教育警示作用。(二)、制定正确运用自由裁量权的具体标准和操作规范 正确运用自由裁量权是对行政违法行为的确认、定性和处罚的裁量决定的综合过程。行政处罚的适当与否，直接关系到行政处罚的合法、有效性，关系到行政处罚的公正性和当事人的合法权益能否得到保障，也是对行政机关执法水平的综合评价。而从“定性”、“定量”、“定尺”入手，准确把握好行政处罚的适当性，才能确保行政处罚符合行政处罚法规定的法定原则的要求。 “定性”是行政机关依据事实，将行政违法行为与有关法律、法规条文对照，对违法行为进行确认和定义的过程。它是行政处罚合法、有效的基础，是行政处罚适当的前提条件。 “定量”是指行政机关，
13、在适用法律、法规，对行政违法行为实施处罚时，在法律、法规的处罚规定(罚则)范围内对处罚种类的选择和处罚幅度量的裁定。它是行政处罚合法、有效的关键。对行为人的违法行为情节轻微，行为人能及时纠正自己的违法行为，行为人的违法行为没有造成危害后果的违法行为人，应当免于行政处罚；对在减轻、消除违法行为危害后果，配合查处违法行为中有主动表现的，应予从轻或减轻行政处罚；比如说对他人胁迫实施违法行为的由于该行为不是行为人出于自己的意志而实施的违法行为的，应予减轻或从轻处罚。 “定尺”是指在法律、法规规定的处罚种类和幅度范围内，对自由裁量的掌握运用。如何运用？很大程度上取决于办案人员和案件审理人员的主观愿望。因
14、此，以一种“平常心态”去处理衡量每一个案件，是准确地“定性”、“定量”的保证。怎样掌握“尺度”呢? 1、要克服随意性，防止倚轻倚重。行政机关，在处理行政违法案件时应将本案与近期内本部门所办相类似案件在违法情节和社会危害后果上多作比较、对照，力争做到相对平衡，防止倚轻倚重现象发生。 2、行政机关的办案人员和案件审理人员，要加强业务学习，努力提高业务知识水平和办案技能。 3、行政机关应加强内部职能机构的协调，加强对案件的交流、研究，加强内部监督，努力提高整个行政机关的办案能力和案件处理水平。 4、克服人情、私情观念和地方保护主义。 5、要加强对行政处罚的社会监督，向社会公开对违法行为的处罚，认真听
15、取当事人的陈述、申辩，广泛听取群众意见，保证公正地处理每一起案件。 (三)、不断建立和完善行政执法体制目前，行政执法机构体制不一，有的是财政全额拨款，有的是差额拨款，有的是自收自支。普遍存在着工作经费不足的问题。尤其是自收自支单位。其工资、奖金、福利及工作经费全部要从罚款中支付。罚款越多，执法人员的收入越高。这种负效应的利益驱动，就会使执法人员在运用自由裁量权时，往往只采用罚款的方式，且只按照最上限规定罚款，甚至出现滥罚款的现象。对于这种不合理的体制状况及其带来的弊端，应引起各级政府的高度重视，并采取有效措施统筹解决。对于执法任务较重、确有必要存在的执法部门，必须由财政统一核拨经费，对其实行罚
16、缴分离制度。对于那些该罚的不罚、不该罚的乱罚的实行下浮工资。对于某些方面的管理，经过一个时期的行政执法已见成效，在违法行为大为减少的情况下，可以逐步抽调部分执法人员充实其他方面的执法队伍。对于执法任务不重、可有可无的执法机构，尽量并转到其他执法机构中去，由其他执法机构代行其职能。同时要尽快建立行政处罚权相对集中行使的制度。这样，既可以取得良好的执法效果，又可以减轻财政执法机构的压力。 (四)、加强对自由裁量权运用的监督 1、如果想要保证行政执法机构正确运用自由裁量权，首先必须加强对行政执法机构的监督。监督的形式是多种多样的，但其中最为有效的是行政复议。对于下级政府或行政机关适用自由裁量权不适当
17、的，行政复议机关依法可以作出撤销、变更或者责令其重新作出处罚等方面的复议决定。在监督自由裁量权运用方面，这比遵循适法裁判原则的司法监督更有着独特的优势。因此，各级政府及行政机关一定要高度重视行政复议工作。要通过加强行政复议机构建设，规范行政复议行为，并深入广泛地宣传行政复议法，充分发挥行政复议监督机制，及时纠正不当适用自由裁量权的行为，积极引导自由裁量权的正确行使。2、其次要大力推行行政执法公示制度。为保证制定的裁量标准执行到位，杜绝执法行为暗箱操作，要及时将制定的裁量标准和案件处理信息进行公开。各级行政执法部门行政处罚自由裁量标准经同级政府规范行政处罚自由裁量权工作领导小组审查同意后，应在政
18、府网站和本部门网站公布并按照标准实施处罚，对涉及面广的，还要在当地媒体上进行公布。未按规定要求审核公布的，裁量标准将失去有效性。行政执法部门要利用各种形式公示制定的裁量标准、规章制度、执行情况以及对群众投诉的反馈处理情况，让行政相对人监督执行，让行政处罚的过程曝晒于阳光之下。同时，要自觉主动接受权力机关、司法机关、社会舆论和群众监督，为规范行使行政处罚自由裁量权营造良好的社会外部环境。五、结论综上所述，笔者认为无论对行政处罚自由裁量权如何进行控制，制订的行为规范，都要掌握艰一个尺度，那就是：控，作到不僵；用做到不滥。调动自由裁量权高效灵活的积极因素，抑制它容易被滥用的消极因素，合法、合理地行使
19、自由裁量权，公平、公正执法，进行人性化管理，以达到构建和谐社会的法制需要，为我国社会主义民主法制进程保驾护航。参考文献1.法国孟德斯鸠著，严复译，上海三联书店，论法的精神，2009年。2.甘文，行政诉讼法司法解释之评论，北京，中国法制出版社，2000年。3.张树义，寻求行政诉讼制度发展的良性循环，北京，中国政法大学社，2000年。4.应松年、杨小君，法定行政程序实证研究，北京，国家行政学院出版社，2005年。5.姜明安，行政法与行政诉讼法学(第二版)，北京，法律出版社，2006年。6.胡锦光、杨建顺、李元起，行政法专题研究，北京，中国人民大学出版社，1998年。7.皮纯协、刘杰，行政执法问题与对策，常德师范学院学报(社会科学版)，1999年。8.姜明安，行政执法的功能与作用，湖南社会科学，2004年。9.金盛，论行政执法中的自由裁量权，武汉，中国水运，2007年。10.全国人大常委会，中华人民共和国行政处罚法，1996年。11.中华人民共和国交通运输部，交政法发2010251号，关于规范交通运输行政处罚自由裁量权的若干意见，2010年。