供应商准入管理制度.doc

1、供应商准入管理制度为进一步规范河公司（以下简称公司）工程、物资、 服务供应商的管理，强化供应商准入、评价，完善供应商 评价体系，维护公司合法权益，依据公司招投标管理办 法（试行）非招标形式采购管理办法（试行）和其 他相关法律法规，结合公司实际，特制定本办法。一、适用范围本办法适用于公司、公司全资及控股子公司和有实际控制权的公司范围内所有的工程、物资和服务采购业务供应商的全过程闭环管理。二、术语及定义供应商：指向公司提供商品或相应服务的企业，包括 制造商、代理商和施工方；代理商：指制造生产企业授权的在一定区域销售其部 分产品或服务的供应商；合格供应商：是指社会上具备资质及履约能力，通过 一定程序

2、评价，并经各级管理部门审批合格进入公司，可 向公司提供符合质虽、技术要求的产品和服务的供应商；潜在供应商：是指有能力向公司提供符合技术规范要 求的货物、工程或服务，但不在公司供应商库内的投标供 应商。二、职责公司运营改善部为公司供应商管理的综合管理部门,下设招投标管理办公室（以下简称招标办），负责供应商的日常管理工作。（一）运营改善部职责1. 制（修）订供应商管理相关制度；2. 收录公司供应商信息；3. 建立公司供应商信息库，并对在库供应商进行动态管理；4. 负责供应商档案管理；5. 组织对供应商的月度和年度评价；6. 负责处理供应商的质疑和投诉；7. 供应商管理相关的其它业务。（二）采购主责

3、部门职责1. 贯彻落实公司供应商管理办法（试行）；2. 供应商入库推荐和资质审核；3. 负责在库供应商的考评和日常监督；4. 协助招标办收录供应商信息。5. 采购需求单位职责6. 向采购主责部门推荐供应商；7. 参与对供应商履约情况的评价，并提出建议。8. 其他相关部门职责（三）审计处： 审计过程中发现有违反供应商管理办法（试行）的情况，及时反馈给公司招标办。（四）法律事务部：负责收集与公司产生重大经济纠纷且进行恶意诉讼的供应商信息，通报涉案单位，并及时 反馈给公司招标办。三、管理内容及要求（一）管理原则坚持荐优用优、准入审批、动态维护、资源共享，公 平、公正、公开，制造商为主的原则。（二）供

4、应商评级（一）评级原则：根据供应商企业情况、质虽情况、 合同履行情况、服务情况等，依据各部门对供应商的入库 评分，对供应商进行分级（附件1）;并结合年度评价结果对供应商实行动态管理；（二）各主责部门制定详细的供应商入库评分标准， 报招标办审核后执行。（三）供应商库建立与维护对供应商实行入库管理制度，采购活动优先从供应商库中选择入围供应商。（四）供应商入库应符合以下基本条件1. 资质符合要求；2. 遵守国家法律法规，在以往与公司各单位业务往来中没有违规违约记录；3. 具有满足履行合同要求的生产经营场所、设施、设 备以及相关资质；4. 财务核算规范，具有良好的资金实力和财务状况；5. 特殊行业和特

5、种设备具有相关部门核发的资格证书；6. 代理商的要求a. 国内制造商所授权区域级别为地市及以上级别的 代理（针对公司或集团范围的授权视为代理商）；b. 进口品牌国外公司授权的代理商；c. 授权期限起始时间及授权内容应明确，有授权人签字（国内代理商需加盖授权单位行政章）。7. 供应商入库流程（附件 8）1. 推荐a. 采购主责部门推荐供应商时，收集供应商资质资料并填写供应商新增申请表（附件2）;b. 需求部门推荐供应商时，收集供应商资质资料并填写供应商新增申请表，报采购主责部门审核。8. 资质审核采购主责部门对拟推荐供应商进行资格审核，具体包括：a. 营业执照：具体审查企业名称、成立日期、有效期

6、 限、经营范围、注册资本和年检情况等（三证合一的还要审查统一社会信用代码，而不再审查税务登记证和组织机构代码证）；b. 税务登记证：具体审查登记时间、经营范围、是否为增值税一般纳税人等；c. 组织机构代码证：具体审查有效期限和年检情况 等；d. 生产许可证：列入全国工业产品生产许可证发证 产品目录的产品，应对生产许可证证件、有效期限、产 品名称一致性等进行审查；e. 必须具有的相关强制性认证及资质（如MA证、特种制造许可证、防爆产品合格证、计虽器具制造许可证、3C认证等）原件及复印件（加盖公章），具体审查有效 期限、产品名称等信息；f. 生产能力、技术装备水平，产品执行标准、专利证 书和市场业

7、绩；g. 产品代理授权书：审查其手续是否符合法律规定， 是否有效，从事专卖销售和代理销售的供应商需提供生产 厂家或销售总代理所提供的书面授权及委托证明文件；h. 兼有安装、维检业务的供应商提供国家有关部门认可的安装、维检资质证明;i. 其他必要证件：对产品质虽有特殊要求的，根据行业和产品个性化要求提供。9. 采购主责部门负责组织对供应商进行评议，如有需要，采购主责部门组织相关部门人员对供应商进行实地 考察，考察报告应按统一格式书写（附件3）;10. 资质审核结束后，将审批后的供应商新增申请 表及供应商资质资料报招标办；11. 招标办 审核通过 统一办理入库手续。12. 潜在供应商入库13. 需

8、求单位或采购主责部门收集该潜在供应商资质 资料报采购主责部门审核；14. 审核通过后，可参与当次采购活动；15. 填写供应商新增申请表，连同资质资料报招 标办；16. 招标办审核通过办理入库手续。17. 代理商入库采购主责部门审核后，再履行供应商入库程序。18. 供应商库维护对供应商库实行动态维护，待现有供应商入库后，可 随时推荐新的供应商；当出现供应商信息变化或数据需要维护时，填写供应商变更申请表（附件4）、供应商扩充视图申请表（附件 5）。19.在库供应商的选用（一）供应商选用原则a. 拟推荐供应商接受我方采购邀请，并能按要求积极响应；b. 同一采购项目受邀供应商原则上应为行业内同档 次供

9、应商；c. 优先从供应商库中选取供应商，确保具有可追溯 性；d. 采购时原则上选用生产制造企业，但供应商采用的销售模式属于完全授权代理模式，没有其他销售模式存在的特殊情况除外。（二）供应商选用流程a. 需求单位、采购主责部门结合实际情况，从供应商 库中择优选取拟邀请供应商；b. 采购主责部门进行确认；c. 在库供应商不能满足需要时，可推荐潜在供应商，由采购主责部门审核供应商资质资料，合格的可参与当次米购活动。（三）在库供应商的基本权利和义务1. 在参与采购过程中遭遇不公正待遇，或受到不公正评价后，有权向招标办提出质疑或投诉;2. 有权向监督部门举报公司范围内采购过程中存在的营私舞弊行为；3.

10、接受公司相关部门和人员对产品质虽、价格、服务 等方面的咨询；4. 以诚信的原则参与公司采购活动；5. 业务合作中不串通其他供应商哄抬价格，牟取利益；6. 按规定与采购单位签订合同，履行合同承诺；7. 严格执行合同条款，不断提高产品质H和服务水平；8. 及时向采购主责部门通报企业重大变更情况，如企业重组、更名、迁址等。（四）供应商评价1. 评价程序对供应商的评价采取日常评价与月度、年度评价相结合的方式。a. 需求部门、采购主责部门根据供应商参与采购活动和履约情况，按照评价内容（附件 6）进行日常评价；b. 需求部门、采购主责部门根据对供应商的日常评价情况，于每月5日前将供应商 月度评价汇总表（附

11、件 7）报招标办；c. 采购主责部门根据供应商履约情况，按相应合同条款执行；d. 每年年终，招标办组织需求部门、采购主责部门、 价委会等相关部门对供应商进行年度评价；e. 招标办根据月度年度评价结果，随时按照5.3.8.2的规定做出相应处理。2. 评价结果处理a. 评价结果出现附件 6评价内容中1至3中任意一条，在供应商分级评价中减5分，且一年之内，不再邀请该供应商参与公司采购活动；b. 评价结果出现附件 6评价内容中4至7中任意一条，在供应商分级评价中减10分，且三年之内，不再邀请该供应商参与公司采购活动；c. 评价结果出现附件6评价内容中 8至17中任意一条，在供应商分级评价中直接降为D级

12、供应商，且不再邀请该供应商参与公司采购活动；d. 评价结果出现附件 6评价内容中18至20中任意一条，在供应商分级评价中加5分；e. 评价结果出现附件 6评价内容以外情况，由招标办视情况进行处理。（五）考核1. 对于容忍、纵容供应商不良行为，或知晓后而未及 时反馈，无论是否给公司造成经济损失或不良影响的单位 或个人，均按照公司相关规定严肃处理；2. 发现在供应商入库、选用、审核、评价等环节中， 存在玩忽职守、徇私舞弊、弄虚作假、吃拿卡要等行为， 视情节对相关单位或个人给予相应处罚，构成犯罪的，移 送司法机关处理。（六）附则1. 本办法由运营改善部起草并负责解释。2. 本办法自下发之日起执行，原

13、供应商禁入管理规定同时废止。3. 合金料、冶金辅料、耐火材料等工艺消耗性原材料 的供应商选用暂执行原材料管理办法中的相关条例。（七）产生的记录1. 供应商新增申请表2. 关于 （供应商名称）的考察报告3. 供应商变更申请表4. 供应商扩充视图申请表5. 供应商评价汇总表附件1:供应商分级标准得分等级90分及其以上优秀供应商（A级）75分-89分良好供应商（B级）60分-74分合格供应商（C级）60分以下不合格供应商（D级）备注：各部门根据XX供应商入库评分标准打分附件2:供应商评价内容1. 招标报名后无正当理由不参加投标的；2. 因供应商自身原因未按合同约定（如交货期、数虽、质虽等）履行，但未

14、对生产造成影响和损失的；3. 在公司基建、技改、检修项目、功能承包等业务中，存在违章管理、违规操作、质虽、安全、环保、治安等方面问题，给公司造成一定影响和经济损失的；4. 中标后无正当理由拒绝签订合同的，或签订合同后,拒绝履行合同的；5. 因供应商自身原因未按合同约定（如交货期、数虽、工期、质虽等）履行的，对生产造成影响或损失的；6. 在合作过程中因供应商原因（以公司相关部门判定为准）出现重大事故，对生产造成重大影响的；7. 泄露、非法转让依法应当保密的业务和经济技术资料的企业；8. 有丧失或可能丧失履行能力的；9. 转移财产、抽逃资产以逃避债务的；10. 不具有良好的商业信誉和健全的财务制度

15、的；11. 与我公司产生重大经济纠纷、司法诉讼的；12. 违法、违规，或违反合同约定进行转包、分包的；13. 存在借照、挂靠等经营行为的；14. 在与公司合作过程中存在弄虚作假、欺诈行为的。如提供虚假信息（包括国家各种管理体系认证证明、生产许可证、施工资质、企业业绩、财务报告等），在供货过程中掺杂使假的；15. 以威胁、利诱等不正当手段谋取中标或成交，向公司相关工作人员实施贿赂或提供其它利益的；16. 在招标、日常采购过程中， 投标人相互串标、 围标,或与其他供应商联手哄抬物料价格，损害公司利益的；17. 具有虚假、恶意质疑与投诉，损害公司形象、声誉等其他严重不良行为的；18. 合同履行情况良好；19. 提供产品的质H稳定可靠；20. 服务优质且有延伸服务。