化工企业质量、职业健康安全和环境管理体系管理手册.doc

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1、DM：Q/YEC 陕西延长中煤榆林能源化工有限公司企业标准Q/YEC G 0010022014质量、职业健康安全和环境管理体系管 理 手 册Management Manual for QHSE Management Systems年 月 日发布 年 月 日起实施陕西延长中煤榆林能源化工有限公司 发布目 次前 言I1 管理手册说明11.1 范围11.2 应用12 引用标准和术语23 组织结构34 质量、职业健康安全和环境管理体系54.1 总要求54.2 文件要求65 管理职责95.1 领导与管理承诺95.2 以顾客和其他相关方为关注焦点105.3 质量、职业健康安全和环境方针105.4 管理体系

2、策划115.5 职责和权限185.6 管理评审306 资源管理416.1 资源配置416.2 人力资源426.3 基础设施（设施完整性）436.4 工作环境457 过程管理（产品实现）457.1 产品实现的策划457.2 与顾客有关的过程477.3 设计和开发477.4 采购477.5 生产和服务提供497.6 监视和测量设备控制537.7 职业健康安全和环境运行控制537.8 应急准备和响应568 测量、分析和改进578.1 总则578.2 监视和测量578.3 不合格、不符合、事故（事件）控制608.4 数据分析628.5 合规性评价638.6 改进63附录1 管理手册与标准条款对照表65

3、附录2 程序文件清单67附录3 修改页69前 言陕西延长中煤榆林能源化工本有限公司建立实施QHSE管理体系的目的，在于支持和促进与社会经济要求相协调的良好企业质量、职业健康安全和环境实践。QHSE管理体系是公司管理体系的重要组成部分，是实现安全发展、清洁发展、节约发展、和谐发展及，建设国内先进化工企业的重大举措。公司依据GB/T 190012008质量管理体系 要求、GB/T 280012011职业健康安全管理体系 要求、GB/T 240012004环境管理体系 要求及使用指南和Q/SY 1002.12013健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范的基本要素，结合公司实际情况编制本手册，体现了

4、现代化工企业质量、职业健康安全和环境管理一体化的要求。本手册概述了公司QHSE管理体系及其标准要求，适用于公司各级组织机构、所有员工、承包方和供应方，是贯彻执行公司QHSE管理体系的综合性指南，其内容及适用范围将根据内部和外部条件的变化而变更。本手册经管理者代表审核，最高管理者总经理批准后实施。本手册编写人： 黄 惠中 曹慧琳 张娇娇 刘丽娟 本手册审核人：I公司简介略.陕西延长中煤榆林能源化工有限公司成立于2010年5月，由延长石油集团与中国中煤能源股份有限公司共同投资组建，注册资本70亿元，其中延长集团70%股权，中煤能源30%股权。公司董事会下设25个职能部门、项目部和中心，现有员工18

5、61人，计划编制人员为2300人左右。公司所建项目是按照省委、省政府“大区域谋划、大产业构建、大集团引领、大项目推进”战略和陕北能源化工基地“三个转化”的总体要求，充分发挥靖边当地丰富的油、气、煤、盐资源综合优势，实现资源高效开发和就地转化，是推动延长石油集团产业结构调整和陕北能源化工基地建设的重大项目。公司位于靖边县东北部10公里处，远景控制区40平方公里，已建成装置是公司靖边化工园区启动项目，占地面积约为4平方公里。主要以煤、气、渣油为原料，建设180万吨/年甲醇（全部为中间产品、不外销）、60万吨/年甲醇制烯烃、150万吨/年渣油催化裂解、230万吨/年聚乙烯、230万吨/年聚丙烯、9万

6、吨/年MTBE和4万吨/年丁烯-1联合装置等8套主装置，以及配套的公用工程设施、辅助工程设施、环保设施及全厂总图等。启动项目于2011年6月正式动工建设，概算总投资274亿元，计划2014年7月底全流程打通、出合格产品。项目建成后年产60万吨聚乙烯、60万吨聚丙烯、20.72万吨裂解石脑油、7.52万吨裂解重油、17.27万吨裂解轻油、3.08万吨碳五、14万吨混合碳四、2万吨硫磺、9.2万吨MTBE、3.82万吨丁烯-1以及其它其他副产品。预计建成后实现年销售收入172.86亿元，利税53.45亿元。项目将在一期建设末期，随之启动二期建设，二期以丰富烯烃产业链为重点，建设多套后续加工装置，并

7、根据当地资源及环境承载能力，规划三期项目，最终将园区建设成为年产值超过千亿元的综合能源化工基地。我公司项目建设将生态理念贯穿始终：、预留沙地绿化覆盖、园区周边林带环绕、人工湿地同步建设等，并依托资源综合利用优势，加快产业优化升级，努力开创陕北生态脆弱地区发展新型工业的新路子。办公室电话(传真):0912-4868000靖边地址：靖边县杨桥畔镇沙畔村延长石油靖边工业园区西安地址： 西安市高新二路2号山西证券大厦十八楼靖边邮编：718500 西安 邮编：710075公司网址：http:/ 发 布 令为提高公司质量保证能力和职业健康安全和环境管理水平，规范企业管理，提高工作效率，树立企业良好形象，增

8、强市场竞争能力，确保公司生产过程符合质量、职业健康安全和环境体系标准，最大限度地满足公司员工、社会和相关方的要求，依据GB/T 190012008质量管理体系 要求、GB/T 280012011职业健康安全管理体系 要求、GB/T 240012004环境管理体系 要求及使用指南和Q/S Y1002.12013健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范的基本要素，结合公司实际情况编制了QHSE管理体系管理手册。本手册阐明了公司质量、职业健康安全和环境的方针和目标，规定了各部门和生产中心的管理职责、公司管理各个过程及相互作用，是公司开展生产过程质量、职业健康安全和环境管理活动，实现质量、职业健康安全

9、和环境方针和目标的纲领性文件，同时为第三方认证提供依据。本手册经审查符合国家法律法规和其他要求，现正式批准发布实施，公司全体员工必须认真贯彻并严格执行。总经理：年 月 日 质量、职业健康安全和环境方针安全第一 质量为本注重健康 保护环境全员参与 过程控制持续改进 追求卓越质量、职业健康安全和环境目标质量目标： 1.法律法规遵守率100%。2.成品一次交验合格率大于98%。3.顾客满意率大于90%并持续提高。4.采购物资一次合格率大于95%。安全目标：1.杜绝生产死亡事故；无重大以上交通事故；无一般以上火灾事故、环境污染事件；重伤率1。2.工程建设项目符合“三同时”要求。3.规范HSE管理体系，

10、全面开展安全生产标准化达标工作并通过认证，达到集团公司对安全管理体系建设的考评要求。环境目标：环保设施正常运行，废气达标排放、固废规范处置、污水不外排（全部循环利用）。职业健康目标：工作场所有害因素得到有效控制，无新增职业病病例。 管理者代表任命书为确保公司QHSE管理体系有效运行，任命张根全副总经理为公司管理者代表，职责与权限如下：一、按照GB/T 190012008质量管理体系 要求、GB/T 280012011职业健康安全管理体系 要求、GB/T 240012004环境管理体系 要求及使用指南和Q/SY 1002.12013健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范标准组织建立、实施并保持

11、QHSE管理体系。二、向公司总经理报告QHSE管理体系绩效和改进需求。三、确保在公司范围内提高满足顾客和法律法规要求的质量、职业健康安全和环境意识。四、组织公司QHSE管理体系的内部审核工作。五、就QHSE管理体系有关事宜与外部方进行联络。 总经理： 年 月 日 职业健康安全事务代表任命书 经公司职工代表大会和公司党政联席会议决定，推选公司工会主席xxx为我公司职业健康安全事务代表，其职责和权限如下：一、征集员工意见、提案、合理化建议，准确、客观、及时反映员工有关职业健康安全和环保愿望。二、就日常健康安全和环保有关事宜与公司管理层进行沟通和协商，确保员工的利益得到保障。三、组织员工参与风险控制

12、程序的制定和评审。总经理： 年 月 日管 理 承 诺本陕西延长中煤榆林能源化工有限公司一贯认为：世界上最重要的资源是人类自身和人类赖以生存的自然环境。质量为先、注重健康、安全生产和保护环境是公司的核心工作。为了实现生产安全与管理科学，我们将：遵守国家相关法律法规和其他要求，努力实现质量、职业健康安全和环境方针；追求高质量、零伤害、零污染、零事故的目标；保护环境，节约能源，推行清洁生产，致力于可持续发展；优化配置QHSE资源，持续改进质量、职业健康安全和环境管理；实施QHSE培训，建立全员参与的QHSE企业文化；承担社会赋予我们的重要责任，坦诚公开我们的QHSE 表现和绩效。陕西延长中煤榆林能源

13、化工有限公司所有员工、承包商与供应商有责任维护公司对质量、职业健康安全和环境做出的承诺。 总经理： 年 月 日 管理手册的管理一、管理手册的编写、批准和发布1.管理手册由管理者代表组织有关人员编写，管理者代表审核批准后，总经理签发发布。2.管理手册换版时，仍执行上述规定。二、管理手册的发放1.管理手册由企业管理部登记发放。发放的管理手册必须注明版本和修订状态及实施日期，以确保充分性和适宜性。2.管理手册对内发放范围为董事长、总经理、管理者代表、副总经理，以及各部门、生产中心经理等，对内发放的手册为受控版本，加盖“受控”印章，登记分发编号，领用者在受控文件发放登记表上签名。3.管理手册对外发放给

14、认证机构的为受控版本，编号并加盖“受控”印章；发放给咨询机构、顾客及上级主管部门等的为非受控版本，加盖“非受控”印章。4.管理手册受控版本的持有者，应妥善保管，不得遗失、外借、擅自更改和复印。5.当调离岗位或离开公司时，应办理变更和交还手续；如出现破损、丢失时应到公司办公室综合管理部企业管理部办理有关补领手续。三、管理手册的更改和换版1.管理手册用活页装订，更改由企业管理部组织实施，按管理者代表批准的“文件变更申请表”进行更改或换页，并在“修改页”中登记。2.当管理手册经过多次更改、重大更改或公司质量、职业健康安全和环境管理体系发生重大调整时，由管理部门提出换版申请，经管理者代表批准后实施。（

15、管理者代表审核，总经理签发？）批准后实施。3.管理手册的其他管理按文件控制程序规定处理。XII管理手册说明1 范围1.1 总则1.1.1 本手册作为公司质量、职业健康安全和环境管理的纲领性文件，规定了公司管理体系的要求，阐明了公司质量、职业健康安全和环境的方针和目标，对内作为体系管理标准，对外作为体系控制能力的证实。1.1.2 本手册覆盖了公司聚乙烯、聚丙烯、MTBE和硫磺等产品的生产和服务活动及其相关场所。1.1.3 本手册适用于公司各部门、生产中心，亦适用于涉及质量、职业健康安全和环境管理体系运行、内部审核、评审的相关方，以及作为第三方审核的依据。1.1.4 本手册标准要求可与其他管理体系

16、，如安全保卫、财务资产、技术管理等体系要素进行协调或整合。 1.2 应用1.2.1 公司生产的各类产品是依据国家标准，产品实现过程不涉及7.3设计开发的内容，故对GB/T 190012008质量管理体系 要求中的7.3“设计和开发”条款进行删减；另公司没有涉及顾客财产，且所有产品均可以进行监视测量，故对GB/T 190012008质量管理体系 要求中的7.5.4“顾客财产”条款、以及7.5.2“生产和服务提供的过程确认”也进行了删减。1.2.2 除删减条款外，质量、职业健康安全和环境管理体系全面执行GB/T 190012008质量管理体系 要求、GB/T 280012011职业健康安全管理体系

17、 要求、GB/T 240012004环境管理体系 要求及使用指南和Q/SY 1002.12013健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范。2 引用标准和术语公司QHSE管理体系管理手册引用了GB/T 190012008 质量管理体系 要求、GB/T 280012011职业健康安全管理体系 要求、GB/T 240012004环境管理体系 要求及使用指南、Q/SY 1002.12013 健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范四个标准要求和其中的定义和术语。3 组织结构3774 质量、职业健康安全和环境管理体系公司QHSE管理体系包括组织机构、策划活动（如体系建立、风险评价、方针目标建立等）、职责

18、、惯例、程序和资源。4.1 总要求按GB/T 190012008质量管理体系 要求、GB/T 280012011职业健康安全管理体系 要求、GB/T 240012004环境管理体系 要求及使用指南和Q/SY 1002.12013健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范以及适用的法律法规和其他要求，结合公司实际，建立QHSE管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。各部门、生产中心要以管理手册和程序文件为指导，使本单位各层次体系文件成为公司QHSE管理体系的有机组成部分，并有效运行。建立、实施、保持和持续改进管理体系，以满足体系运行要求，公司开展以下活动：4.1.1 确定建立QHS

19、E管理体系运行所需要的程序文件，并为实现全部过程及保持其有效运行，制定了相应的作业文件。4.1.2 确定QHSE管理体系运行过程的顺序和相互作用。4.1.3 确定QHSE管理体系运行所需的准则和方法，以确保过程的有效控制。 4.1.4 确保可以获得必要的资源和信息，以支持QHSE管理体系过程的有效运行。4.1.5 确定对质量、职业健康安全和环境过程的监视、测量和分析。4.1.6 实施必要的措施，实现所策划的结果，对质量、职业健康安全和环境过程持续改进。4.1.7 按GB/T 190012008质量管理体系 要求、GB/T 280012011职业健康安全管理体系 要求、GB/T 24001200

20、4环境管理体系 要求及使用指南和Q/SY 1002.12013健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范以及适用的有关法律法规和其他要求管理过程。4.1.8 为确保对影响产品质量、职业健康安全和环境的外包过程进行控制，在QHSE管理体系中规定了外包过程控制的类型和程度。目前，公司的外包过程有：工程建设（包括设计、施工、监理等）、仪器仪表校验、部分设备设施维修、产品包装运输等。 4.1.9 对体系的变更予以识别，并按QHSE管理体系标准要求进行变更管理。4.2 文件要求4.2.1 总则质量、健康、安全与环境管理体系文件应包括：a) 承诺；b) 方针、目标；c) 管理手册；d) 程序文件；e) 作业

21、文件；f) 标准、外来文件与资料等；g) QHSE管理体系记录。4.2.2 QHSE管理手册QHSE管理手册用以规定公司QHSE管理体系的运行，其内容包括：a) 阐述QHSE管理体系的范围：对QHSE管理体系覆盖的产品、过程（活动）、单位和场所等范围进行了描述，如有删减，对已被删减的过程所要求的具体情况及理由进行说明；b) 引用的标准术语和支持性QHSE管理体系程序文件；c) QHSE管理体系各过程之间的关系及相互作用的表述。4.2.3 文件控制4.2.3.1 综合管理部负责政府、上级单位下发文件的接收、传阅、转发、记录和归档工作，负责公司内部文件的核稿、登记、印制、发放等工作。4.2.3.2

22、 企业管理部负责管理总纲、管理手册、程序文件、规章制度等相关文件的管理。4.2.3.3 安环部负责公司健康安全和环境管理规章制度、管理方案、应急预案等相关文件的起草、审查、发放管理。4.2.3.4 分析检测中心负责质量管理规章制度、规程及相关文件的管理。4.2.3.5 其他各部门、生产中心负责各自职责范围内所涉及文件的控制。4.2.3.6 管理手册经管理者代表审核后，总经理签发批准后发布，,以确保管理手册的充分性和适宜性。4.2.3.7 程序文件经相关部门会签，管理者代表审核后，总经理签发，审批后发布，以确保程序文件的充分性和适宜性；4.2.3.8 作业文件由各生产中心负责编制，生产中心经理、

23、主管副总经理、生产部审核查，相关部门会签后，经总工程师审批发布，以确保作业文件的充分性和适宜性。4.2.3.9 外来文件由各部门、生产中心编制清单，主管领导批准后，报综合管理部统一购买、登记或发放。综合管理部要及时更新外来文件。4.2.3.10 公司办公自动化系统（简称OA系统）执行集团公司相关制度，文件的修订、审核、发布、传阅按照管理权限进行。OA文件可作为相关文件、记录的证据。4.2.3.11 各部门、生产中心应及时回收作废文件，防止其非预期使用。对出于某种目的而需要保留作废的文件，应加以标识。4.2.3.12 记录作为特殊的文件，依据4.2.4的要求进行控制。4.2.4 记录控制4.2.

24、4.1 企业管理部是质量、职业健康安全和环境管理体系记录的主管部门，负责对公司所有一体化管理体系记录表样的汇总，注册编号后统一下发使用并形成记录发放台账。4.2.4.2 信息档案管理中心负责对重要记录的存档、借阅和无效记录的销毁。4.2.4.3 各业务主管部门负责本业务范围内记录表样的审批。4.2.4.4 各部门、生产中心负责各自范围内记录的管理和记录表样的设计、报批，按要求填写、存放、保护与处置。4.2.4.5 各部门、生产中心建立并保持记录，以提供符合标准要求和公司QHSE管理体系有效运行的证据。4.2.4.6 记录应保持字迹清楚，标识明确，易于识别和检索，并具有可追溯性。4.2.4.7

25、记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质和遗失，要有规定的保存期限，并保留销毁记录。4.2.5 法律法规和其他要求4.2.5.1 安环部是职业健康安全和环境、法律法规和其他要求控制的主管部门，负责编制法律法规和其他要求控制程序，规定获取、识别、更新、传达适用QHSE管理体系有效运行的法律法规和其他要求的程序，并确定其应用于公司生产服务活动，保证公司QHSE管理体系运行符合适用的法律法规和其他应遵守的要求，建立获取渠道，为持续改进提供依据。同时负责监督检查对适用的法律法规和其他要求执行情况。 4.2.5.2 分析检测中心和安环部分别负责确认质量、健康安全和环境方面的相关法律法规和其他要求的适用

26、性；追踪新出台的法律法规和其他要求，及时传达到相关部门，并收回过期或作废的质量、健康安全和环境方面的法律法规文件。4.2.5.3 各部门、生产中心负责对本部门业务范围所涉及的法律法规和其他要求进行收集、纳入员工培训并执行。对其适用性、符合性进行评价，及时更新，并将这方面信息传达给员工和其他相关方。5 管理职责5.1 领导和管理承诺5.1.1 董事长负责明确公司各级领导健康、安全与环境管理责任。对组织建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺；承担公司健康、安全与环境的最终责任。总经理负责组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性。制定质量、职业健康、安全与环境方

27、针；负责质量、职业健康、安全与环境目标、指标的制定并确保其实现；保障健康、安全与环境管理体系的建立与运行；主持管理评审，确保提供建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性所需的资源，积极带头参与有感领导活动。5.1.2 各级领导应落实有感领导，通过以下活动予以证实：a) 遵守法律法规及相关要求；c) 确保健康、安全与环境目标、指标的制定和实现；d) 提供必要的资源；e) 明确作用、分配职责和责任、授予权力，并提供有效的健康、安全与环境管理；f) 确保健康、安全与环境管理体系有效运行的其他活动，在各项工作和活动中使员工感受到自己对安全的重视和态度。5.1.3 党群工作部负责编制安全文化控制程序，建

28、设和维护安全文化，配合安环部开展多种形式的环境、安全文化活动，引导全体员工的环境、安全态度和环境、安全行为，形成公司特有的环境、安全价值观，改善质量、职业健康安全和环境管理体系环境。5.2 以顾客和其他相关方为关注焦点5.2.1 公司在建立并保持QHSE管理体系时，要以增强顾客满意为首要目标，并确保：a) 质量方针目标要体现顾客满意、和遵守法律法规和其他要求；b) 通过市场调查、预测或与顾客(包括潜在的顾客)直接接触，识别、确定顾客需求和期望，并转化为产品实现要求，予以满足；c) 在产品实现过程中及时监测、收集和分析顾客意见、建议和抱怨信息，并予以圆满处理；d) 通过内审、管理评审对产品实现、

29、顾客满意信息进行评价，并寻求改进机会。5.2.2 公司在建立并保持QHSE管理体系时，应关注其他相关方对企业质量、职业健康安全和环境管理的要求，包括在危险源（危害因素）、环境因素识别（辨识）评价控制、目标指标制定、职业健康安全和环境管理、作业许可、清洁生产、管理评审等过程的意见、建议和抱怨。5.2.3 销售部门负责识别顾客对产品有关要求，适时与顾客沟通、进行满意度调查和评价、接收顾客抱怨和投诉信息，确定顾客的要求和期望，并向各级管理者反馈。5.3 质量、职业健康安全和环境方针5.3.1 总经理负责审批公司QHSE方针、目标。管理者代表负责规定公司质量、职业健康、安全与环境的原则和政策，在制定Q

30、HSE方针需考虑以下相关因素：a) 要适应公司的宗旨,与集团公司的方针相兼容,适合于公司活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险等；b) 要包括顾客满意、遵守适用法律法规和其他要求的规定，事故预防、社会责任、清洁生产、保护员工健康（包括防止人身伤害和健康损害），预防污染、保护环境，持续改进QHSE管理体系有效性的承诺； c) 要为建立和评审QHSE目标提供框架。5.3.2 分析检测中心、安环部负责将QHSE方针形成文件，且将其内容和内涵传达到公司各级管理和操作人员（管理、执行、验证和作业等各个层次）及相关各方，使员工及其他相关方能够认识到各自的质量、职业健康安全、环境的义务，并实施

31、和保持。5.3.3 公司以管理评审的方式定期评审QHSE方针的适宜性，必要时对其进行修订，以适应公司内外部运行环境的变化。5.3.4 分析检测中心、安环部负责向相关方宣传公司QHSE方针（如：在公司网站上公布等方式），方便相关方获取。5.4 管理体系策划5.4.1 环境因素、危险源(危害因素)与风险策划5.4.1.1 总则建立并保持危险源（危害因素）辨识、风险评价和控制措施确定控制程序、环境因素识别与评价控制程序，持续进行危险源（危害因素）辨识与环境因素识别，评价其风险，并确定必要的控制措施，以消除或尽可能降低处于危险源（危害因素）中的员工和其他相关方所面临的风险，避免、降低生产服务提供过程对

32、环境的影响。识别与辨识工作要：a） 识别、确定生产服务活动中能够控制或可以对其施加影响的危险源（危害因素）、环境因素，评价其风险程度，确定重大风险和重要环境因素，制定风险控制措施，为制定目标和指标、运行控制提供依据；;ab) 及时更新有关危险源(危害因素)、环境因素的风险信息；;bc) 识别与评价、更新工作，应充分考虑QHSE管理体系的策划结果。5.4.1.2 危险源（危害因素）5.4.1.2.1 危险源（危害因素）辨识5.4.1.2.1.1 安环部是危险源（危害因素）辨识、风险评价与控制的主管部门，负责编制危险源（危害因素）辨识、风险评价控制程序，组织进行危险源（危害因素）辨识和风险评价,以

33、确定公司活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素；持续进行危险源（危害因素）辨识、风险评价，编制公司重大风险清单，组织实施重大危险源控制和削减措施；监督检查各部门、生产中心风险控制和削减措施的实施。5.4.1.2.1.2 各部门、生产中心负责各自业务范围的危险源（危害因素）辨识和风险评价工作，并制定、落实相应的控制措施。5.4.1.2.1.3 危险源（危害因素）辨识时，应考虑：a) 常规和非常规的活动；b) 所有进入工作场所的人员(包括承包方人员和访问者)的活动；c) 人的行为、能力和其他人为因素；d) 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制下的人员产生不利

34、影响的危害因素；e) 在工作场所附近，由公司控制下的相关活动所产生的危害因素；f) 由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；g) 组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；h) 健康、安全与环境管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；i) 任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；j) 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性；k) 事故及潜在的危害和影响；l) 以往活动的遗留问题。5.4.1.2.1.4 危险源（危害因素）辨识和风险评价的方法应：a) 依据风险和影响的范围、性质和时机进行界定，以确

35、保其是主动的而非被动的；b) 规定判别准则，进行风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险和影响；c) 与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；d) 为确定设施完整性要求、识别培训需求和（或）开展运行控制、监视和测量提供输入信息。5.4.1.2.1.5 在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：a) 消除；b) 替代；c) 工程控制措施；d) 标识志、警告和（或）管理控制措施；e) 个体防护装备。5.4.1.2.1.6 各部门、生产中心应将危险源（危害因素）辨识、风险评价和确定控制措施的最新结果形成文件并予以保存，对研究和技术开发、新改扩建项目、在役装置

36、、停用封存、拆除报废等各阶段的工艺危害分析信息应得到记录并保存。5.4.1.2.1.7 企业管理部在建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系时，应确保对健康、安全与环境风险的和影响以及确定的控制措施加以考虑。5.4.1.2.1.8 安环部组织对危险源（危害因素）辨识、风险评价和风险控制过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。5.4.1.2.1.9 安环部应经常性开展事故隐患排查，对排查出的事故隐患进行分级管理，制定方案，落实整改措施、责任、资金、时限等，并对隐患整改效果进行评价。5.4.1.3 环境因素5.4.1.3.1 管理者代表负责公司环境管理方案及重要环境因素的审核。5.4.1.3.2

37、 安环部负责组织环境因素识别、评价与更新工作；负责公司重要环境因素的管理，组织各部门、生产中心开展环境因素识别与评价，对各部门、生产中心的环境因素管理台帐进行审核，并对其环境因素控制措施的实施和运行管理进行监督检查和考核。5.4.1.3.3各部门、生产中心负责按照环境因素识别与评价控制程序要求，成立环境因素识别评价控制小组，组织开展环境因素识别评价和控制，并配合安环部完成重要环境因素控制措施的制定和实施。5.4.1.3.4 环境因素识别可采用现场观察、查阅文件、流程法、调查法、交流等方法进行。识别范围应覆盖所有产品实现过程及相关活动、产品或服务中能够控制或可以对其施加影响的环境因素。5.4.1

38、.3.5 环境因素识别应考虑从正常、异常和紧急三种状态，过去、现在和将来三种时态，气体排放、废水排放、噪声排放、固体废弃物管理、能源使用、自然资源的使用、危险化学品使用和其他地方性环境问题等八个方面进行全面识别。5.4.1.3.6 按照评价准则，采用定性判断和定量打分相结合的方法评分法、是非判断法（调查法）等对已识别的环境因素影响进行评价，以确定重要环境因素。确定重要环境因素时应考虑影响范围和程度、法律法规符合性、相关方关注程度或要求、引起紧急情况的可能性、资源和能源的消耗量、可节约程度等几个方面。5.4.1.3.7 在新、改、扩建工程项目设计和施工时，应依据确定的评价准则，对所补充的环境因素

39、进行评价。5.4.1.3.8 根据重要环境因素的类别和性质，从目标、管理方案、运行控制、应急准备与响应等方面采取相应的控制措施。5.4.1.3.9 根据监测结果(包括目标、指标的实现情况)，通过管理评审或定期对环境因素和危险源（危害因素）进行重新评价，确定是否需要更新。5.4.1.3.10 当出现方针变更、生产工艺或服务及其实现过程相关活动的变化、采用“四新”(新技术、新工艺、新材料和新设备)、相关法律法规的变化、内外审核及管理评审要求、相关方要求变化等情况时，应及时识别评价更新后的环境因素和危险源（危害因素），必要时予以更新。5.4.1.3.11 更新后应确保相关文件、资料得到及时更改。5.

40、4.2 质量、职业健康安全和环境目标、指标策划公司建立质量、健康、安全与环境战略(总)目标，且与健康、安全与环境方针相一致。同时建立各个职能层次上的质量、职业健康安全和环境目标和指标，并通过文件的形式对目标和指标进行管理。目标和指标尽可能量化，以便于逐层展开与分解，即使不能量化，也要可测量。5.4.2.1 总经理负责质量QHSE目标的批准发布。5.4.2.2 安全委员会负责职业健康、安全和环保方针、目标的批准发布，并确保其实施所需要的资源。5.4.2.32 管理者代表负责审核QHSE目标，并上报总经理。5.4.2.43 安环部是HSE目标控制的主管部门，执行方针、目标控制程序。负责HSE目标、

41、指标的制定、修订及更新工作，将HSE目标分解到各部门、生产中心，组织签订年度HSE目标责任书，督促各部门、生产中心对HSE目标指标进行层层分解，制定和落实措施，并检查考核。5.4.2.54 分析检测中心负责质量目标指标的制定、修订和更新工作，将质量目标（指标）分解到各部门、生产中心，编制并组织签订年度质量目标责任书，督促各部门、生产中心对质量目标（指标）进行层层分解，制定和落实措施，并检查考核。5.4.2.65 各部门、生产中心负责QHSE目标、指标的组织实施。5.4.3 管理体系策划总经理授权管理者代表组织管理体系的策划，确保公司实施并实现方针、目标，并符合QHSE管理体系的要求。当内外部环

42、境或条件变化可能导致管理体系变更时，事先对变更进行策划，确保任何更改均得到评审和批准，保持管理体系的完整性。 根据公司实际及产品实现特点，依照GB/ T190012008、GB/T240012004、GB/T 280012011、Q/SY 1002.12013标准及公司QHSE管理体系文件的要求，对所需的管理体系及其过程进行策划，建立管理体系模式，如图5-1所示，实现策划、实施、检查和改进PDCA循环过程控制：:a) 确定管理体系所需的组织结构，明确相应的职责和权限；b) 编制管理手册、程序文件和作业文件；c) 识别、确定为确保管理体系有效运行所需的资源；d) QHSE管理体系运行、绩效检测和

43、持续改进。QHSE管理体系的持续改进承诺、焦点与方针 策划：环境因素、危险源与风险；法律及其他要求；目标与指标 ；体系策划；管理方案组织结构、职责和权限沟通与协商 管理评审顾客顾客法律及其他要求监测和测量：顾客满意监测过程与产品监测环境安全监测内部审核不合格品/不符合、事故/事件控制数据分析改进：持续改进纠正和预防措施管理策划与职责人力资源基础设施技术财力资源工作环境测量分析和改进资源管理要求满意产品产品实现实现过程的策划投标过程 采购过程施工实施过程工程保修服务工程物资管理应急准备与响应管理体系要求总要求 文件要求识别体系过程及其应用 文件范围确定过程顺序和相互作用 手册确定过程运行和控制的准则和方法 文件控制提供资源和信息，实施、监控过程 记录控制监测和分析过程持续改进过程输出图释 增值活动 信息流图5-1 公司质量、职业健康安全和环境管理体系模式5.4.4 质量、职业健康安全和环境管理方案策划5.4.4.1 安环部负责编写方案控制程序，对管理方案的制定、评审和批准、实施、保持和修订进行规定，以实现质量、职业健康安全和环境目标。5.4.4.2 安环部编写公司级重要管理方案，并组织实施。5.4.4.3 各部门、生产中心应建立与目标指标相应的实施方案（内容包括，职责与权限、实现目标的方法和时间表等），并定期或按计划的时间间隔对方案进行评审，