1、廉政风险点排查工作实施方案为深入推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败工作力度，推进玉龙铜业廉政风险防控管理工作，切实抓好重点领域、重点部门、重点环节的廉政风险防控，聚焦公司生产经营中心任务、坚守职责定位，营造风清气正的政治生态环境。特制定廉政风险点排查工作实施方案。一、指导思想和工作目标（一）指导思想。以科学发展观为指导，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，坚持从公司各项工作实际出发，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、法制化水平，统筹推进党风廉洁建设和其他经常性工作，努力打造“权力监督、风险防
2、控，阳光运行、廉洁高效”的廉政风险防控体系，创造依法办事、高效做事、廉洁干事的环境。（二）目标要求。按照“全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，层层抓防控、全员查风险、全面促落实，全力保长效。要紧紧抓住“找、防、控”各个环节，查找岗位职责、业务流程、制度机制等各类风险点，进一步明确岗位职责，重点抓好“一岗双责”的履行，积极寻找预防岗位廉政风险的途径，牢牢控制和及时化解岗位廉政风险，逐步建立起以岗位为点、以流程为线、以制度为面的防控长效机制和权利运行监控机制，坚定不移地防止腐败行为的发生。二、主要工作内容围绕权力运行和监督机制，从岗位、部门和单位三个层次，全面排查在岗位职责、业务流程
3、制度机制等方面存在的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过循环管理，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。（一）查找廉政风险点。对本单位各个岗位所具有的各项职责权限在权力设置、制度机制、监督制约、思想道德等方面存在的廉政风险进行排查。权力设置方面，重点排查对权利如何行使能产生重大影响，没有按规定对决策权、执行权、监督权进行分离，权利的行使对相对人权益具有重要影响，对自由裁量权的行使没有合理限制等可能导致权力失控和行为失范的风险；制度机制方面，重点排查工作制度不够清晰明确，工作程序不够规范严密等可能导致权利失控的风险；监督制约方面，重点排查监督制约机制不够健全
4、完备，权力行使不够公开透明等可能导致权利脱离监督造成权力失控和行为失范的风险；思想道德方面，重点排查思想道德教育、职业道德教育不及时到位等可能造成行为失范的风险。特别是对干部选拔任用、财务报销、供销釆购、工程建设、资产处置、招投标等岗位进行全面清理，摸清权力底数，编制职权目录，认真查找在岗位履职过程中，存在潜在或容易发生的风险因素、风险点及主要形式；重点部门风险根据部门职能和权限，从工作程序、业务流程、制度机制方面认真查找存在的廉政风险，并绘制“权力运行流程图；单位风险重点查找领导班子在“三重一大”议事决策以及经营管理过程中容易产生腐败行为的风险因素、风险点及主要表现形式。（二）评定风险等级。
5、在查找廉政风险的基础上，依据岗位权力的大小、不廉政行为发生的几率和危害程度、近三年来的廉政情况等内容，将廉政风险点的风险等级从高到低分为一级、二级、三级。具体标准是：具有一定协调职责的一般管理人员、综合管理部门存在廉政风险的，风险级别一般理应评估为三级（低风险）；有一定决策权的中层及以上领导岗位和具体承办岗位、重要和关键岗位人员，风险级别一般理应评估为二级（一般风险）；涉及人、财、物管理等工作中有较大决策权的领导岗位，或者近三年发生过严重不廉政问题以及群众反映强烈的其他岗位，一般理应评估为一级（高风险）。对廉政风险实行分级管理、分级负责，一级风险由单位主要领导管理和负责，同时集团公司党委和纪委
6、予以监督；二级风险由单位分管领导管理负责，同级纪检部门予以监督；三级风险由单位内设部门领导直接管理和负责。重点突出对一级风险的防控。（三）制订防控措施。结合查找出的廉政风险点和确定的风险等级情况，有针对性的制定防控措施。属于权力设置方面的，要科学配置权力，做到决策权、执行权、监督权分离；科学配置权重，重要权力事项做到集体决定；细化具体栽量标准，压缩自由裁量空间。属于制度机制方面的，要规范工作制度，做到权责清晰，责任到人；细化和固定工作程序，做到各环节紧密衔接；完整记录工作过程，做到全程可查可控；落实领导责任，严格责任追究。属于监督制约方面的，要实行权力运行全过程公开透明；畅通信访举报渠道,接受
7、职工监督；加强日常管理，及时提示风险；针对热点问题，进行重点监管。属于思想道德方面的，要加强思想道德教育，坚定理想信念；强化岗前培训，进行廉政风险教育；加强职业道德教育，不断改进作风；开展示范教育和警示教育，提高防范意识；定期进行廉政情况分析或召开党风廉政专题分析会，及时发现和解决存在的问题。对三级廉政风险，釆取及时谈话了解情况、对廉政履职情况组织抽查等方式进行防控。对二级廉政风险，采取任前廉政谈话、对廉政履职情况组织抽查、岗位人员定期报告廉政履职情况等方式进行防控。对一级廉政风险，采取任前和定期廉政谈话、定期监督检查岗位人员廉政履职情况、在民主生活会上作说明、重要工作内容在本单位公开、定期组
8、织轮岗交流等方式进行防控。（四）加强公开公示，推进科技防控。通过单位内部网络、内部公告栏等方式，公开“权力运行内部流程图、查找的廉政风险点及制定防控措施和涉及本单位内部管理的事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。充分利用信息化（如ERP、0A系统）手段，网上留痕，加强财务报销、物资采购等权力的防控。要把实行廉政风险防控管理情况作为党风廉政建设责任制考核的重要内容，检查考核结果作为领导班子总体评价和领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用的重要依据。（五）健全完善机制，强化检查考核。一是建立健全教育长效机制，把加强廉政风险防控工作纳入党风廉政建设和反腐败宣传教育工作的总体部署。二是建立廉政
9、风险预警机制，通过日常管理、信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、考核考查、网络舆情等多种渠道，及时发现苗头性、倾向性问题。三是建立预警处置机制，使用谈话函询、警示诫勉、批评教育、责令纠错等处置措施，化解廉政风险。四是建立健全检查考核机制，把排查廉政风险点工作作为党风廉政建设责任制考核的重要内容。检查考核结果作为对领导班子总体评价和领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用的重要依据。对在检查考核中发现的问题，督促相关单位和责任人员及时整改。对不认真开展廉政风险点排查工作，以及因防控措施不落实、管理责任不到位导致廉政风险转化为严重腐败问题的，依照西部矿业集团有限公司党风廉政建设责任追究暂行办法
10、的规定追究责任。三、工作要求（一）加强组织领导。各单位党组织和纪检监察组织分别负廉政风险防控主体责任和监督责任，纪检监察部门要加强组织协调，协助党组织抓好廉政风险防控管理工作。各级领导要带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理工作。（二）突出工作重点。各单位坚持突出重点、全面覆盖，以点带面，推进廉政风险排查工作不断深入。对查找的廉政风险点按单位（部门）廉政风险识别防控表（附表一）和个人廉政风险识别防控表（附表二）认真填写，并装订成册，电子版报公司纪委备案。（三）加强监督检查。各级纪检监察组织要积极协助党委加强日常监督检查，确保工作落到实处。重点检查各单
11、位风险点排查是否准确，防控措施是否落实，制度是否完善,防控效果是否明显，确保取得实效。单位（部门）：盖章主管领导签字：部门名称责任人姓名责任人职务业务工作职责党风廉政职责风险类别风险点防控措施风险评估制度机制风险注：1、部门指单位内设机制（如处、部等）；责任人指处、部等单位内设机构的负责人；业务工作职责指部门在业务范围内所承担的工作任务及相对应享有的职权；党风廉政职责指部门在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。2、识别部门廉政风险，主要从制度、机制方面入手，査找管理的薄弱环节和制度的漏洞，确定和填报风险点。3、针对部门廉政风险，提出部门防控措施。4、风险评估，由部门所在单位按发生机率大小、
12、可能造成的危害程序，对査找出的部门廉政风险评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。表二个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：单位负责人签字:姓名职务分管部门一岗双责岗位职责廉政职责风险类别风险点自我防控措施风险评估权力设置风险制度机制风险监督制约风险思想道徳风险注：1、部门指单位内设机制（如处、部等）；岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从权力设置、制度机制、监督制约、思想道德等四个方面入手、查找可能引发个人不廉政行为的因素,确定和填报风险点。3、针对廉政风险点，提出自我防控的措施。4、风险评估是针对每个岗位查找出的风险点，按发生机率大小，可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。
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