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1、. 五、监督检查与持续性改进 （一）根据相应的保密检查基本要求，我公司制定了相应的 保密监督检查体系制度，具体内容如下： 1、为了保障保密工作的顺利开展，依法对本公司保密各机构部门进 行组织保密检查工作，是公司保密工作领导小组的职责所在。 2、公司保密领导小组负责组织和指导保密监督检查工作，保密领导 小组办公室负责具体实施保密监督检查工作。保密领导小组每年6 月 份和 12 月份应组织全体涉密部门进行保密检查，对发现的问题，提 出书面整改要求，并督促整改。（附全体部门的保密检查书面记录） 3、涉密业务部门负责人作为主体对本部门保密工作负责，涉密人员 对本职工作中的涉密事项负直接责任。涉密业务部
2、门负责人应积极开 展保密自查工作。 涉密人员每月底应对本月工作进行保密自查，公司 保密领导小组每年底应对全体保密人员及相关机构开展保密自查工 作。（附人员保密自查表） 4、公司已将涉密员工遵守保密制度、履行保密职责的情况纳入绩效 考核内容。具体绩效考核内容如下： 、保密管理组织机构的建立及各级管理责任制的落实情况； 、保密规章制度的执行情况及本单位保密规章制度的建设情况； . 、保密宣传、教育、培训及考核情况；保密领导小组每年年底应对 涉密人员进行考核，重点考核其遵守保密纪律、履行保密义务、责任 和接受保密培训的情况。 （附涉密人员考核表） 、涉密人员管理情况； 、国家秘密载体管理情况； 、保
3、密要害部门、部位管理及防护措施情况； 、计算机信息系统安全保密管理情况； 、重大涉密、涉外活动保密保障工作情况； 、保密自查的落实情况； 、保密工作档案建设情况； 5、每年年终由保密办公室将各涉密部门年终考核情况汇总材料上报 至保密工作领导小组审批。 对严格遵守保密规章制度、 对本单位保密 工作作出突出贡献的集体和个人进行表彰和奖励。具体奖惩办法如下： （1）奖励办法 对符合下列条件的涉密部门或涉密工作人员可以进行保密工作 先进集体或个人评选： . 、 在危急情况下，保护国家秘密安全的； 、对泄露或者非法获取国家秘密的行为及时检举的； 、发现他人泄露或者可能泄露国家秘密，立即采取补救措施或者减
4、 轻危害后果的； 、在涉及国家秘密的专项活动中，严守国家秘密，对维护国家的安 全和利益做出重要贡献的； 、一贯严守国家秘密或保密工作事迹突出的； 、 经常对公司保密工作提出建设性意见与建议的。 （2）处罚办法 泄露国家秘密，属下列情况之一的，对责任人进行查处 。 . 、未经批准，擅自复制国家秘密文件资料的( 含尚未标定密级，但 实际涉及到国家秘密内容)。 、遗失、泄露国家秘密，情节轻微(含尚未标明密级的文件，但实 际涉及到国家秘密内容 )，未造成后果的。 、对属于国家秘密而未及时标注密级，造成泄密，后被发现未造成 后果的。 、处理、维修涉密计算机、涉密移动存储介质时，未经用户单位审 查或保密管
5、理办公室审查， 擅自将涉及国家秘密的计算机、载体带出 维修或流向社会，后被发现未造成泄密后果的。 、密级文件、资料、图纸、涉密移动存储介质等密件或密品未按要 求存放在保密防范设施内或场所的。 、无故不参加保密教育、培训、保密会议的。 、在无保密保障的电信通信中传递涉密事项，后被发现未造成泄 密后果的。 、在私人通信和公开发表文章中涉及国家或本所秘密，后被发现 未造成泄密后果的。 、文件管理人员未按规定，擅自将密级文件借给他人阅读的。 . 、未按保密规定对涉密信息和数据进行采集存储、处理、使用和销 毁的。 K 、 对涉密信息和数据未标注相应的密级标识或密级标识与正文分离 的。 L 、不执行泄密报
6、告制度或发生泄密事件后6 小时内不及时上报的。 M 、保密防范设施和设备未按要求操作使用的。 N、涉密计算机未按保密管理规定设置或定期更换密码的。 O 、未经保密管理部门批准，擅自在涉密内网终端上安装软件或硬件 设施的。 6、保密管理办公室应参加单位涉密业务有关事项的重要决策会议。 7、为了降低保密工作隐患，公司制定了相应的监督制约措施 ，具体 内容如下： （1）保密工作领导小组组长（吴建辉）全面负责整个保密组织机构 （保密工作领导小组、保密办公室、涉密业务部、保密室）的保密管 理工作，副组长（钱桥）分管落实具体保密管理工作，并兼任保密办 主任、涉密业务部负责人，受领导小组组长审核监督；涉密工
7、作中如 出现不合理现象的，可向专职保密管理人员处进行举报。 . （2）保密办公室、涉密业务部全体成员受副组长（钱桥）的审核监 督；涉密工作中如出现不合理现象的，可向专职保密管理人员处进行 举报。 （3）公司保密机构中设置了1 名专职保密管理人员（周冬琼） ，此职 务人员上岗前必须通过相关部门专职保密培训学习并考核合格方可 上岗，其有权对公司所有保密组织机构（保密工作领导小组、保密办 公室、涉密业务部、保密室）的保密工作进行监督；如发现涉密工作 中有不合理现象，均可向违规者指出并要求整改。 . 9、要及时发现保密管理中存在的隐患和问题，并制定相应措施进行 规避。目前我公司在保密工作中已存在部分隐
8、患和问题，比如副总经 理（钱桥）不仅担任了保密工作领导小组副组长，同时又兼任了保密 办公室主任和涉密业务部负责人，导致保密工作职务分工不均衡。长 期如此将不利于公司保密工作的发展。但由于公司保密机构还处于提 升壮大阶段， 除钱桥之外的涉密人员在意识和业务上还不够完善，暂 时不具备担当管理职务的能力。我公司会着重保密人员的教育培训、 加强涉密业务能力的提升，争取尽快落实专职的管理人员。 10、要及时发现保密管理工作中存在的普遍性问题，并制定相应的措 施进行规避。 目前我公司在保密工作中存在的普遍性问题，主要有以 下几个： （1）定密需要明确； （2）涉密内网需要建设； （3）电脑防护技能有待提高
9、； （4）日常监管有待加强。 . （二）持续改进机制 1、在保密监督检查过程中如发现问题，要及时向领导小组汇报、及 时处理和整改，并编写处理并整改的报告书。 （出具整改报告书） 2、在保密管理工作中发现重复性问题，应进行分析并制定相应措施 并要将重复性问题的相关制度进行修订和改正。目前，我公司只 出现过一次重复性问题，针对此问题相关涉密管理部门已进行了 分析并制定了相应措施。同时已将重复性问题的相关制度进行了 修订和改正。 （见附件：重复性问题分析及应对报告） 3、持续改进有助于提高保密工作的安全性，因此我公司也相应制定 了持续改进的要求以及持续改进的统一方法和程序。具体如下： （1）持续改进
10、的要求 持续改进是保密组织发展的需要和目标，随着信息化的进一步 发展，我公司对涉密信息系统集成的安全保密认识也在逐步提高，对 涉密业务中的保密标准的相应要求和操作方式、以及保密策略提出了 进一步要求。因此，我公司应与时俱进，制定出相应的改进方针与策 略，来不断完善安全保密管理。 （2）持续改进的方法和程序 、电子政务信息系统的使用； . 、安全运行维护系统的使用； 、涉密部门的计算机使用； 、加强对涉密介质的管理，及时对保密安防设施进行升级改造； 、调整保密组织机构人员，充分发挥兼职保密员的工作； 、保密宣传教育工作不可忽视，要不断学习，提高自身的防范意 识，增强保密相关知识，并积极参加培训。
11、 4、保密管理办公室应对持续改进工作开展相应的督促指导。 5、 保密工作领导小组每年定期对单位的保密管理状况进行分析总结， 并以书面材料形式记录存档。（出具书面的分析总结报告） . （三） 我公司保密机构组织通过以下几种形式，对涉密的机关、单 位履行保密职责和义务的情况进行调查了解、监督评价、指导服务工 作。 1、专项保密检查。该形式为我公司保密工作检查的主要形式，由保 密检查工作的组织者执行，内容专一、重点突出，能有效降低相关保 密工作的安全隐患。 （具体检查记录见附件专项保密检查记录表） 2 、突击性的保密检查。 我公司针对这种检查是对被检查对象预先不 作通知，采取突然行动。 目的是为了更
12、真实地了解保密工作实际实施 情况，同时在检查实施时将说明原因，以取得被检查对象的理解和配 合。（具体检查记录见附件突击性保密检查记录表） 3、预知性的保密检查。由我公司保密检查工作的组织者事前向被检 查对象发出通知，让其预先有所准备。以起到快速推动工作的作用， 促使被检查对象在较短的时间内改善保密工作，并促使各部门开展自 查活动。唯一存在隐患的地方是可能会出现虚假现象。（具体检查记 录见附件预知性保密检查记录表） . 4、书面形式的保密检查。由我公司保密检查工作的组织者要求被检 查对象就某一时期的保密工作情况或某一些具体事项所涉及的保密 问题，以书面的形式向检查工作的组织者作出检查报告，具体的检查 工作主要由被检查对象自己完成。 只是这种检查形式容易出现实际工 作与书面报告不相符的问题。 为了消除这种隐患， 检查工作的组织者 可以适当组织抽查， 并将组织抽查的信息事先告知被检查对象，以督 促其如实开展自查工作和实事求是地作出书面检查报告。（具体检查 记录见附件书面保密检查记录表） 5、 技术性的保密检查。 由我公司保密检查者携带保密技术检查设备， 对被检查单位的保密技术防范设备和涉密电子信息设备以及重要涉 密部门的办公环境进行的保密技术检查。（具体检查记录见附件技 术性保密检查记录表 ）