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1、上海海事大学硕士学位论文 上海港集装箱运输发展战略研 究 姓名：张锦申请学位级别：硕士专业：技术经济及管理 指导教师：徐剑华20060601 上海海事大学硕士学位论文上 海港集装箱运输发展战略研究摘要 上海港是中国大陆第一 大港，在中国和上海市的经济发展中起着重要作用。经济全 球化、中国加入、西部大开发战略的实施、长江流域 产业新一轮升级以及上海国际航运中心的建设，为上海港集 装箱运输的发展带来了机遇。同时，东北亚港口间争夺国际 枢纽港地位的竞争、周边港口的腹地之争、沿海港口相继出 台国际枢纽港建设规划等，给上海港集装箱运输的发展带来 了威胁和挑战。年底，洋山深水港的开港使上海港 摆脱了无深水
2、港的困境，同样使上海港再次成为世界航运业 和港口业关注的焦点。与香港、新加坡、鹿特丹等国际集 装箱枢纽港相比，上海港建设国际枢纽港，既有其自身的优 势，也存在一定的差距。本文结合企业战略理论及其研究方 法，分析了上海港集装箱运输发展所面临的外部环境和内部 条件，提出了上海港集装箱运输未来的发展战略。本文采 用定性与定量相结合的方法来研究上海港集装箱运输来来 发展战略。本文首先回顾了企业战略理论的内容。其次，根 据上海港集装箱运输的发展历史和现状，运用定量方法预测 了未来上海港集装箱吞吐量，描述了未来上海港集装箱运输 的发展趋势。再次，本文应用分析模型，分析了上 海港集装箱运输未来发展的外部环境
3、及内部条件，并使用层 次分析法对模型进行定量分析，得出上海港集装箱 运输未来应采取的发展战略。然后，本文结合实际，提出了 上海港集装箱运输未来发展的大战略，即港城联动战略、 国际化经营战略、长江流域合作战略、周边港口竞争合作战 略、优化集疏运结构战略、发展现代港口物流战略。最后， 本文针对战略的实施提出了一些保障措施。文章对于提升上 海港集装箱运输竞争力和制定战略规划，具有积极的借鉴和 参考作用。关键词：上海港，集装箱运输，发展战略， 模型上海海事大学硕士学位论文上海港集装箱运输发 展战略研究 ，? ， ? ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ? ） ， ， ? ， ， ， ? ， 上海海
4、摹大学硕士学位论文上海港集装箱运输发展战略研 究， ? ， ? （ ） ：， ， 论文独创性声明本论文是我个人在导师指导 下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以 标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均己在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名： 聱 日期：苎竺：南论文使用授权声明本人同意上 海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上 网公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其 它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作 者
5、签名：避 导师签名：缝剑仝日期：丝型：劢上海海事 大学硕士学位论文上海港集装箱运输发展战略研究第一章 绪论第一节引言随着经济全球化和一体化的发展，企业经 营发展面临的环境越来越不确定，竞争也日益激烈。为了在 复杂多变的环境中求得生存，更多的企业开始进行发展战略 规划研究，以期适应未来的市场要求。中国的港口企业由于 长期以来政企合一，发展战略研究一般偏重于港口的整体发 展和港口之间的竞争研究。日前，随着我国港口企业政企分 开的改革逐步深入，港口企业作为独立的竞争主体进入航运 市场，生存环境发生深刻变化。不确定性和激烈的竞争使发 展战略研究成为港口企业发展进程中的重要课题。 年底洋山港开港使上海国
6、际航运中心的建设向前跨进了 一大步，上海港因此而再次吸引着全球的目光。虽然关于上 海港未来发展有不少的研究，但都过于零散，缺乏全面而系 统的研究。鉴于此，本文根据战略理论及其研究方法，将 定量研究和定性研究相结合，探讨了上海港集装箱运输未来 发展战略。本文根据模型和层次分析法，分析了上 海港集装箱运输未来发展的外部环境和内部条件，并预测了 未来集装箱吞吐量。在此基础上，本文提出了上海港集装箱 运输未来发展的大战略，根据比较、定量计算深入分析了 大战略内容，并借鉴其他国际枢纽港的发展历程，明确了 大战略的战略定位和发展方向。本文创新之处在于，运 用战略管理的理论与方法第一次综合而系统地分析了上海
7、 港集装箱运输未来发展战略，提出了港城联动战略、国际化 经营战略、长江流域合作战略、周边港口竞争合作战略、优 化集疏运结构战略、发展现代港口物流战略。其次，本文试 图把区位商理论应用到区域港口竞争分析中，对长江流域主 要港口城市及其周边地区的集装箱流向上海枢纽港的比例， 以及浙江省各市的集装箱分别从本地港口（限于港口城市） 、 上海港、宁波港进出的比例作了较为详细的分析，由此对上 海港和宁波港的竞争力和吸引力提出了较为理性的判断。希 望本文对上海港集装箱运输来来发展规划以及其他港口发 展战略研究提供参考。上海海摹大学硕士学位论文上海港 集装循运输发展战略研究第二节港口发展战赂研究一、企业 战略
8、豹定义战略的概念源于军事，本意是指通过搜集战争 中敌我双方在军事、 政治、经济，地理等各方面状况的猜报， 勰以分柝、研究，从蔼对战争全局及其各个局部的关系作出 系统的科学判断，由此而对整个战争及其各个阶段军事力量 的准备和运用作出的部署。全局的眼光、长远的目标、详尽 的分析、缜密的部署成为军事战略的主要特点，而这些特点 使得战略成为战争中最具决定性的因素之一。在军事战略理 论和实践得以不断发展的同时，战略的概念逐渐应用于其他 领域，雨其内涵也逐步演变成泛指全局性的、决定性的谋略、 方案和对策。如今，战略被更多地运用于政治、经济领域。 对于企业战略的定义众说纷纭，安德鲁斯于年将战 略定义为：企业
9、战略就是用一系列主要的方针、计划来实现 企业的目的，企业现在做什么业务，想做什么业务；现在是 一个什么样的公司，想成为一个什么样的公司。明茨伯格提 出了战略的模型：从企业未来发展的角度来看，战略表 现为一种计划（）；而从企业过去发展历程的角度 来看，战略则表现为一种行为模式（）；从 产业层次来看， 战略表现为一种定位 （） ； 从企业层次来看，战略表现为一种期望（ ）；此外战略也表现为企业在竞争中所采用的一种 计谋（）。二、港口发展战略研究的意义（一） 港口体制改革的要求港口实行政企分开后，港口企业成为 自主经营、自负盈亏的法人实体和市场竞争的主体，直接进 入港口运输市场。港口企业角色的调整和
10、新的定位，要求港 口企业以开展企业发展战略研究为转折点，调整发展思路， 适应港口管理体制的新变革。（二）迎接港口市场竞争的 要求 中国在加入时承诺：中国入世年后，允许外 商独资企业进入中国的港航市场。目前，为加快我国港口建 设速度，港口市场已经向全社会开放。随着时间的推移，会 有更多的国内外投资者逐步进入中国港口市场，合资合作方 式也将会展现多样性，合作领域也会不断扩大。代表不同利 益主体的港口企业的加入将促使港口市场竞争格局的变化， 竞争程度无疑也会进一步加剧。港口企业面临的将不仅仅是 港口与港口之间的竞争，同时也要直面港口内部不同所有制 港口企业之间的竞争。港口市场结构的变化，客观上必然要
11、 求港口企业经营者及早开展企业经营发展战略研究，以不断 适应市场环境变化所带来的新挑战。上海海事大学硕士学位 论文 上海港集装箱运输发震战珞研究（三）现代港口物流 发展的要求随着经济全球化的发展，中国经济对外贸的依 存度已达到左右。全球物流的发展，对港口拓展服务 功能提出了新的要求。现代港口朝着全方位的增值服务方向 发展，并将成为信息流、资金流、技术流、货物流、人才流 的汇集中心。港口功能的变化将引发港口企业对现有资源的 重新调整和配置。港口企业应抓住机遇，开展企业经营发展 战略研究，培育和提升企业的核心竞争力，适应未来发展的 新趋势。第三节论文研究思路与方法一、选题的提出上海 是中国最大的港
12、口城市和重要的外贸口岸。上海国际航运中 心的建设全球瞩目。年，上海港货物吞吐量跃居世 界第一，集装箱吞吐量世界第三。当今世界经济正处于重要 的发展时期，亚太地区正成为世界经济发展最具活力的区域， 也成为国际海运发展的热点地区。上海港的发展和上海国际 航运中心的建设，既面临着前所未有的良好发展机遇，同时 也承受着巨大的挑战。如何在复杂多变的环境中稳定发展， 加紧国际航运中心的建设已成为上海港新时期的重要任务。 本文正是在此背景下，通过研究国内外环境和港口自身条件， 提出上海港集装箱运输未来的发展战略。二、本文研究的逻 辑框架本文在分析上海港集装箱运输发展的外部环境和内 部条件的基础上，得出未来应
13、选择的发展战略。结合国外港 口发展经验，提出了上海港集装箱运输发展的六大战略，并 进一步提出了战略实施的保障措施，为上海港集装箱运输刻 画了未来发展的蓝图。本文逻辑框架见图卜。上海海事大 学硕士学位论文上海港集装箱运输发展战略研究图 本文逻辑框架图三、本文主要的研究方法（一）外部因素 评价矩阵（ （）外部因素评价矩阵可以 归纳和评价经济、社会、文化、人口、环境、政治、政府、 法律、技术及竞争等方面的信息。建立矩阵的步骤： 列出在外部分析过程中确认的外部因素。赋予每 个因素权重，其数值从到。权重标志该因素对于企业在 产业中取得成功的影响的相对大小性。按照企业现行 战略对各关键因素的有效反应程度为
14、各关键因素进行评分 （见表）。表评分表 反应很差 反应 为平均水平 反应超过平均水平 反应很好用每 个因素的权重乘以它的评分，得到每个因素的加权分数。 将所有因素的加权分数加总，得到企业的总加权分数。 上海海事大学硕士学位论文上海港集装箱运输发展战略研 究 总加权分数最高为， 说明企业战略有效地利用了现有机 会并将外部威胁的潜在不利影响降至最小。平均总加权分数 为。（二）内部因素评价矩阵（ （） ）内部因素评价矩阵是对内部战略管理分析的总结， 它评价了企业各职能领域的优势与弱点，并为确定和评价这 些领域间的关系提供基础。矩阵建立步骤：列 出在内部分析过程中确定的关键因素。确定因素权重。 权熏标
15、志着各因素对企业在产业中成败影响的相对大小，数 值从到。为各因素进行评分（见表卜）。表 评分表 熏要弱点 次要弱点 次要优势 重要优势用每个因素的权重乘以它的评分，得到每个 因素的加权分数。将所有因素的加权分数相加，得到 企业的总加权分数。总加权分数从到，分数大大高于 的企业内部状况则处于强势。（三）（ 、 、）模型模型的含义 模型是战略环境分析的一种方法，被普遍使用。这种方 法是在科学分析的基础上找到企业在经营过程中外在机遇 和潜在威胁及内部优势和劣势，并进行战略组 合，根据不同时期的情况，制定和采取相应的企业经营战略， 以“ 己” 之长，克 “ 敌” 之短，主要思想就是：抓住机遇，强化 优
16、势，避免威胁，克服劣势。模型的分析步 骤 依据企业的发展要求和实际情况，列出对企业发展有重 大影响的内部条件因素和外部环境因素；确定标准对这些因 素进行评价；按因素的重要程度加权求和，给出总评结论， 即确定企业处于模型哪个象限。模型分析 步骤见图。 上海海事大学硕士学位论文上海港集装箱 运输发展战略研究而 上 图模型分析步 骤图 （四）层次分析法层次分析法（简称？法）是美 国著名运筹学家 于上世纪年代中期 提出的。它为分析复杂的社会系统，对定性问题作定量分析 提供了一种简洁实用的方法。该方法目前在许多决策规划中 得到应用。层次分析法的基本思想是把复杂问题分解为若 干层次，在最低层次通过两两对比
17、得出各因素的权重，通过 由低到高的层层分析计算，最后计算出各方案对总目标的权 数，权数最大的方案即为最优方案。层次分析法的基本步骤： 建立层次结构模型层次分析的基本方法是建立层次结 构模型（见图卜）。建立层次模型，首先要对所解决问题 有明确的认识，弄清它涉及哪些因素；其次将决策问题层次 化。上海海事犬学硕士学位论文上海港集装箱运输发展战略 研究 图卜层次结构模型的示意图构造判断矩阵各 层元素进行两两比较，判断其相对重要性，构造出判断矩阵 磁啊 暇 形 暖譬职 睨 瞩形睨 矾 其中：彬表示第个方案对于某个最低层目标的优越性或某 层第个目标对于上层某一目标的重要性的权重。权重确定 的规则见表卜。表
18、卜判断矩阵的标度及其含义表标 度 含义（两个目标相对重要性的比较） 因素与 因素相比， 同样重要 因素与因素相比，略微重要 因素与因素相比，明显重要 因素与因素相比， 非常重要 因素与因素相比，绝对重要， 因素与因素相比，为以上两判断之间的中间状态 对应的标度值倒数 若因素与因素比较，得到的判断值 为层次单排序及一致性检验层次单排 序是通过求解判断矩阵的特征根和特征向量，对本层次的所 有因素相对于上一层次而言的重要性进行排序，即对判断矩 阵，计算满足下式的特征根和特征向量：九 （）上每海事大学硕士学位论文上海港集装箱运输 发展战略研究式中，九。 为的最大特征根； 为对应于。 。 的正规化特征向
19、量；的分量彬即是相应因素单排序的权值。 一致性指标的计算公式为：口。血二翌订一 （） 检验系数的计算公式为。里（） 其中 为一致性指标，为平均随机一致性指标，为平均 随机一致性比例。当时，可认为判断矩阵具有 满意的一致性，否则需要重新调整判断矩阵。层次总 排序及一致性检验（）层次总排序通过一致性检验后， 将按归一化处理过的特征向量作为某一层次对上一层次某 因素相对重要的排序加权值，然后从高层次到低层次逐层计 算排序权值，得出层次总排序。总排序权值的计算公式为： 善酗；旬（）（）一致性检验如果层次分析 通过检验，分析的结果便可用于决策。否则，研究者需要重 新调整判断矩阵，再进行分析。一致性检验的
20、公式为彤一 孓口：（）弋口：匀, 。一 白。当时，层次总排序的计算结 果具有满意的一致性。（五）划分港口经济腹地的区位商 法 港口腹地划分是指根据货物和旅客的流向、各种运输方 式布局和技术经济指标，确定某些地区范围内的货物和旅客 经由某港进出最为经济合理。在布局规模经济研究中，有 时需要对某一行业在一特定地区的相对集中程度进行衡量， 以判别该地区对这一行业的吸引力。西方经济学家经常采用 区位商这个指标，其数学表达式如下：了， 蚀“ 甄恧荔七）上海海事大学颈士学位论 文 上海港集装箱运输发展战略研究式中：船。为第区 内行业的布局相对集中程度，。为第行业在第区的 产值， 则是该区的总产值，嘞为第行业在全国或大 区的总产值， 。 ,。 为大区或全国各行业的总产值。如 果以大区或全国某部门的区位商为计算，则如果某区某部 门值大于，则表示该部门是该地区的专业化部门。 值越大，则专业化程度越高，该区对这一行业的相对 吸引力越大。上述区位商模型和方法可以运用到港口腹地 的定量分析中，建立起港口腹地区位媚赫商模型，其数 学表达式：（ ）式中：只为港口的腹地区.