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1、东莞市房屋建筑和市政基础设施工程 承包商履约评价办法（试行） （征求意见稿） 第一条目的 为提高承包商履约水平，规范履约评价行为，保证工 程的质量和安全，进一步规范企业信用管理，结合本市实际，制定本办 法。 第二条适用范围 对本市行政区域内房屋建筑和市政基础设施工 程的承包商进行履约评价，适用本办法。 第三条管理部门 市住建局负责对房屋建筑和市政基础设施工程 的承包商履约评价活动进行监督管理。 第四条评价原则 履约评价应当遵循客观、 公平、公开和公正原则。 第五条评价方法 承包商履约评价按照合同签订内容实行日常分 阶段和最终单项工程承包商履约评价制度。 一、分阶段评价是按照合同工期实行三个阶段
2、的日常承包商履约评 价。第一阶段为施工准备阶段进行到完成基础验评；第二阶段为工程进 行到完成主体验评；第三个阶段为工程进行到完成竣工验收出具竣工验 收报告。合同工程规模为单栋工程的，应按该栋工程的施工、监理承包 商履约情况，分别作出阶段评价结论。合同工程规模为多栋工程的，应 按每栋工程的施工、监理承包商履约情况，分别作出阶段评价结论。 二、最终单项工程承包商履约评价，应按该单项合同工程的施工、 监理承包商履约情况，分别作出评价结论。 第六条评价内容 对施工承包商的履约评价是从项目机构人员到 位、技术经济实力、工程实施过程管理、工期控制、协调配合与服务等 方面作出评价。具体详见东莞市建设工程施工
3、企业履约阶段评分表。 对监理承包商的履约评价是从项目人员配备、履约质量、进度控制、 协调配合与服务等方面作出评价。具体详见东莞市建设工程监理企业 履约阶段评分表 ， 第七条评价单位 承包商的履约评价是由工程建设单位（合同签订 的发包人）（以下简称评价单位）对与建设单位有直接合同关系的施工 企业、监理企业，按照评价标准、履约评分表对承包商在施工过程中的 履约行为的具体评价。 评价单位对其评价结果负责。 第八条评价步骤 评价单位应当依照双方约定的合同条款按工程 进度、建设规模和合同工期，自合同签订之日起，分阶段或最终评价承 包商（施工企业、监理企业）的履约行为。 一、评价单位应当按照三个阶段给出单
4、位工程的东莞市建设工程 施工企业履约阶段评分表、 东莞市建设工程监理企业履约阶段评分 表 （以下简称阶段评分表） 。 二、评价单位应当在竣工验收后出具东莞市建设工程承包商（施 工、监理）单项工程履约评价报告书（以下简称评价报告书） ，给出最 终的承包商单项合同工程的履约评价结论。 第九条评价结论 评价报告书给出的承包商单项合同工程履 约评价结论按 “ 良好 ” 、“ 合格” 、“ 不合格 ” 三个等级划分。 履约评价结论为 “ 良好” 的，给予企业信用分值加“ 50” 分； 履约评价结论为 “ 合格” 的，给予企业信用分值加“ 20” 分； 履约评价结论为 “ 不合格 ” 的，给予企业信用分值
5、扣“ -30” 分。 对评价单位按照三个阶段给出的阶段评分表在“ 65” 分以下（不 含 65 分）的，给予企业信用分值扣“ 10” 分处理；在 “ 65” 分以上（含65 分）的，给予企业信用分值加“ 10” 分处理。 第十条提交评价报告 评价单位应当在出具阶段评分表后2 个 工作日向市住建局办事窗口提交阶段评分表原件；市住建局收到后 即时按照本办法的第九条规定进行信用分值记分，同步对外公示。 建设单位在办理房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案时，应 向市住建局提交评价单位对施工、监理企业出具的 评价报告书 原件； 市住建局在通过办结该项工程竣工验收备案时同步进行信用分值记分， 同步对外公
6、示。 评价单位在向市住建局提交阶段评分表、 评价报告书时，应 当将评分表、报告书抄送履约评价对象。 第十一条申诉调查 承包商对评价单位出具的阶段评分表、 评 价报告书有不同意见的，应在对市住建局外公示之日5 个工作日内， 向工程所在地的规划建设办（局）提出书面申诉报告（附评价单位出具 的阶段评分表或评价报告书 、相关申诉材料）；规划建设办（局） 应在收到申诉报告后7 个工作日内出具承包商履约评价申诉调查表 并提交市住建局；由市住建局对申诉结论进行复核后3 个工作日内给出 书面回复。 第十二条实施日期 本办法自颁布之日起试行，凡未完工的工程均 须按照本办法实行日常分阶段和最终单项工程承包商履约评
7、价制度，并 按规定提交阶段评分表、 评价报告书 。工程建设单位（合同签订 的发包人）、承包商（施工企业、监理企业）凡向工程所在地的规划建 设办（局）、市住建局提出工人工资、合同纠纷调解的，均需按规定提 交阶段评分表 。 附件： 1、东莞市建设工程施工企业履约阶段评分表 2、东莞市建设工程监理企业履约阶段评分表 3、 东莞市建设工程承包商（施工、监理）单项工程履约评价报 告书 4、 承包商履约评价申诉调查表 附件一 东莞市建设工程施工企业履约第阶段评分表 序 号 分 项 内 容 满分 分值 评价标准得分 一机构人员配备14 1 项目经理要求5 良好 5 分 配备固定的项目经理且该项目经理具有高度
8、的责任心、良好的组 织协调能力和专业的业务水平； 合格 3 分 配备固定的项目经理且该项目经理具有一定的责任心、基本良好 的组织协调能力和基本专业的业务水平 不合格0 分 配备的项目经理不固定或该项目经理无责任心、组织协调能力和 专业的业务水平不满足要求 2 其他管理人员要求5 良好 5 分 项目主要管理人员能够按投标书的承诺到位且具有相应的履约能 力 合格 3 分 项目主要管理人员能够按投标书的承诺到位且具有基本相应的履 约能力 不合格0 分 项目主要管理人员不能够按投标书的承诺到位或不具有相应的履 约能力 3 工程作业人员要求4 良好 4 分 有全面系统的培训计划措施并有效实施，工程作业人
9、员业务素质 良好 合格 2 分有培训计划措施并实施，工程作业人员业务素质满足施工要求 不合格0 分无培训计划措施，工程作业人员业务素质无法满足施工要求 二技术经济实力18 4 财务支付5 良好 5 分财务履约能力良好，能及时支付各项费用开支 合格 3 分基本能按工程合同要求支付各项费用开支 不合格0 分不能按工程合同要求支付各项费用开支 5 技术实力5 良好 5 分 具有相应的履行合同的技术实力，施工总体部署、方法及程序优 化，能有效解决施工管理重点、难点问题 合格 3 分 具有基本相应的履行合同的技术实力，施工总体部署、方法及程 序合理 不合格0 分不具有相应的履行合同的技术实力 6 机械、
10、材料5 良好 5 分投标文件拟定的机械、材料按项目需求及时进出施工现场 合格 3 分投标文件拟定的机械、材料基本按项目需求进出施工现场 不合格0 分投标文件拟定的机械、材料没有按项目需求进出施工现场 7 应急处理能力3 良好 3 分 施工中有良好的应急预案，能高质高效处理例行、随时、紧急发 生的事件 合格 2 分施工中有应急预案，能及时处理例行、随时、紧急发生的事件 不合格0 分施工中无应急预案及演练措施 三 工程实施过程 管理 45 8 施工质量20 良好 20 分组织的任何一项施工验收，能一次性验收合格 合格 14 分组织的任何一项施工验收，基本能在整改一次后验收合格 不合格0 分组织的任
11、何一项施工验收，多次整改后验收仍难以满足使用要求 9 文明施工4 良好 4 分项目能够严格地做到文明施工且无有效投诉情况发生 合格 2 分项目能够做到文明施工且能及时解决少量发生的投诉情况 不合格0 分项目不能够做到文明施工、有效投诉情况经常发生 10 安全施工10 良好 10 分施工安全措施完善且未发生一般安全事故 合格 6 分施工安全措施基本完善且未发生较大安全事故 不合格0 分施工安全措施不完善或发生重大安全事故 11 环境污染控制5 良好 5 分 有防止施工现场水、噪音、空气、废物污染措施并能有效执行， 施工现场环境良好 合格 3 分 有防止施工现场水、噪音、空气、废物污染措施并执行，
12、施工现 场环境合格 不合格0 分施工现场环境脏、乱、差 12 造价管理3 良好 3 分能够按合同要求办理工程变更（含签证）、工程结算等手续 合格 2 分基本能够按合同要求办理工程变更（含签证）、工程结算等手续 不合格0 分不能够按合同要求办理工程变更（含签证）、工程结算等手续 13 造价准确性3 良好 3 分 计量、变更和预结算准确、实事求是且准确率在95%以上（不含 95%） 合格 2 分 计量、变更和预结算基本准确、实事求是且准确率在90%-95%之 间（不含 90%） 不合格0 分计量、变更和预结算准确率在90%以下 四工期控制10 14 工期控制10 良好 10 分能够认真主动控制项目
13、的各阶段工期使其未超过施工合同工期 合格 7 分能够控制项目的各阶段工期使其未超过施工合同工期 不合格0 分不能够控制项目的各阶段工期或因施工单位的责任超过合同工期 五 协 调 配 合 与 服 务 13 15 履约准备4 良好 4 分能够及时地按照招标文件的要求办好履约保函并签订合同 不合格0 分不能够及时地按照招标文件的要求办好履约保函并签订合同 16 竣工移交3 良好 3 分能够认真主动地按合同要求办理工程竣工移交手续 合格 2 分能够按合同要求办理工程竣工移交手续 不合格0 分不能够按合同要求办理工程竣工移交手续 17 配合情况3 良好 3 分能够认真主动地配合建设单位、监理单位及其它相
14、关部门的工作 合格 2 分 基本能够认真主动地配合建设单位、监理单位及其它相关部门的 工作 不合格0 分 不能够认真主动地配合建设单位、监理单位及其它相关部门的工 作 18 总包对分包的管理3 良好 3 分总包对分包进行全面有效的管理 合格 2 分总包对分包进行基本全面有效的管理 不合格0 分总包对分包没有进行全面有效的管理 合计100 单位工程分阶段结论 良好（ 85-100 分） 合格（ 65-84 分） 不合格（ 64 分及以下） 附件二 东莞市建设工程监理企业履约第阶段评分表 序 号 分 项 内 容 满分 分值 评价标准 得 分 一人员配备24 1 人员数量要求4 良好4 分 配备监理
15、人员的数量满足合同及监理工作的实际要求并能及时到位， 人员调整得到业主的认可 合格2 分 配备监理人员的数量基本满足合同及监理工作的实际要求并能到位， 人员调整得到业主的认可 不合格0 分配备监理人员的数量不满足合同及监理工作的实际要求 2 专业配置要求10 良好10 分配备的监理人员的专业满足监理合同要求且各专业人员保持稳定 合格6 分 配备的监理人员的专业基本满足监理合同要求且各专业人员保持相 对稳定 不合格0 分配备的监理人员专业不满足监理合同要求且各专业人员调换频繁 3 项目总监要求10 良好10 分 项目总监常驻现场且该总监具有高度责任心、良好的组织协调能力和 专业的业务水平 合格6
16、 分 项目总监基本常驻现场且该总监具有责任心、具有一定组织协调能力 和专业的业务水平 不合格0 分 项目总监未常驻现场或该总监无责任心、组织协调能力和专业的业务 水平差 二履约质量48 4 施工准备阶段监理6 良好 6 分能够认真主动地完成监理合同约定的施工准备阶段各项监理工作 合格 3 分能够完成监理合同约定的施工准备阶段各项监理工作 不合格 0 分不能够完成监理合同约定的施工准备阶段各项监理工作 5 工程质量控制9 良好9 分 监理质量符合监理合同的要求，监理工程师能够严格地依照有关法 律、法规、技术标准以及设计文件、建设工程承包合同和监理合同， 对工程施工质量实施有效监理并对施工质量尽到
17、监理责任 合格6 分 监理质量基本符合监理合同的要求，监理工程师基本能够依照有关 法律、法规、技术标准以及设计文件、建设工程承包合同和监理合同， 对工程施工质量实施有效监理并对施工质量尽到监理责任 不合格0 分 监理质量不符合监理合同的要求，监理工程师不能够依照有关法律、 法规、技术标准以及设计文件、建设工程承包合同和监理合同，对工 程施工质量实施有效监理并对施工质量尽到监理责任 6 安全生产监督管理9 良好9 分 监理安全符合监理合同的要求，监理工程师能够严格地依照有关法 律、法规对工程安全实施监理并承担监理责任；对中型项目和危险性 较大分部分项工程，编制安全监理方法和控制要点，能监督施工企
18、业 按照施工组织设计中的安全技术措施和安全专项施工方案组织施工， 及时制止违规施工作业 合格6 分 监理安全基本符合监理合同的要求，监理工程师基本能够依照有关法 律、法规对工程安全实施监理并承担监理责任；对中型项目和危险性 较大分部分项工程，编制安全监理方法和控制要点，基本能监督施工 企业按照施工组织设计中的安全技术措施和安全专项施工方案组织 施工，制止违规施工作业 不合格0 分 监理安全不符合监理合同的要求，监理工程师不能够依照有关法律、 法规对工程安全实施监理并承担监理责任；对中型项目和危险性较大 分部分项工程，未编制安全监理方法和控制要点，未能监督施工企业 按照施工组织设计中的安全技术措
19、施和安全专项施工方案组织施工， 未及时制止违规施工作业 7 工程投资控制6 良好6 分 能够认真准确地完成监理合同规定的施工过程的工程计量、工程支付 的工作内容，计量和支付的误差率小于5%（不含 5%） 合格3 分 基本能够完成监理合同规定的施工过程的工程计量、工程支付的工作 内容，计量和支付的误差率在5%-10% 之间（不含 10%） 不合格0 分 不能够完成监理合同规定的施工过程的工程计量、工程支付的工作内 容，计量和支付的误差率在10%以上（含10%） 8 合同管理6 良好6 分 能够及时公正地按照监理合同及监理规范的要求执行工程变更、工程 延期、费用索赔、分包转让、争端仲裁和确认承包人
20、违约等有关合同 管理的工作内容 合格3 分 基本能够按照监理合同及监理规范的要求执行工程变更、工程延期、 费用索赔、分包转让、争端仲裁和确认承包人违约等有关合同管理的 工作内容 不合格0 分 不能够按照监理合同及监理规范的要求执行工程变更、工程延期、费 用索赔、分包转让、争端仲裁和确认承包人违约等有关合同管理的工 作内容 9 资料管理6 良好 6 分 能够认真及时地按照监理合同要求做好监理记录、监理月报和各种档 案资料（包括行政档案、财务支付档案和技术档案）的管理工作 合格3 分 基本能够按照监理合同要求做好监理记录、监理月报和各种档案资料 （包括行政档案、财务支付档案和技术档案）的管理工作
21、不合格0 分 不能够按照监理合同要求做好监理记录、监理月报和各种档案资料 （包括行政档案、财务支付档案和技术档案）的管理工作 10 工程变更、 预结算审 核 6 良好6 分 能够准确详细地按照监理合同要求审核工程变更、预算、结算，且预 算、结算结果与审定价误差率小于5%（不含 5%） 合格 3 分 基本能够按照监理合同要求审核工程变更、预算、结算，且预算、结 算结果与审定价误差率在5%-10%之间（不含10%） 不合格0 分 不能够按照监理合同要求审核工程变更、预算、结算，且预算、结算 结果与审定价误差率在10%以上（含 10%） 三进度控制10 11 进度控制10 良好10 分能够认真主动地
22、控制项目的各阶段工期使其未超过施工合同工期 合格6 分基本能够控制项目各阶段工期使其未超过施工合同工期 不合格0 分 不能够控制项目各阶段工期或因监理工程师的责任造成施工合同工 期延后 四协调配合与服务18 12 配合情况8 良好8 分 能够依法、认真主动地配合建设单位及其它相关部门的工作和依法推 动施工单位的工作 合格 5 分 基本能够依法、认真主动地配合建设单位及其它相关部门的工作和依 法推动施工单位的工作 不合格0 分 不能够依法、认真主动地配合建设单位及其它相关部门的工作和依法 推动施工单位的工作 13 检验设备的配置6 良好6 分检验设备的配置按招标文件及监理合同满足现场施工要求 合
23、格 3 分检验设备的配置按招标文件及监理合同基本满足现场施工要求 不合格0 分检验设备的配置按招标文件及监理合同不满足现场施工要求 14 诚信情况4 良好 4 分 在没有得到相应许可的情况下，不对外公开涉及任何机密的资料；无 串通施工、咨询等单位弄虚作假的现象 合格 2 分 在没有得到相应许可的情况下，基本做到不对外公开涉及任何机密的 资料；无串通施工、咨询等单位弄虚作假的现象 不合格0 分 在没有得到相应许可的情况下，对外公开涉及任何机密的资料；有串 通施工、咨询等单位弄虚作假的现象 合计100 单位工程分阶段结论 良好（ 85-100 分） 合格（ 65-84 分） 不合格（ 64 分及以
24、下） 附件三 东莞市建设工程承包商（施工、监理）单项工程 履约评价报告书 建设单位 （评价单位） 评价期限 年月日 至年月日 承包商名称 （被评价的施工、监 理单位） 项目负责人 及联系方式 工程名称承包范围 工程地点工程合同价（万元） 合同开工日期合同竣工日期合同工期 实际开工日期实际竣工日期实际工期 四、建设单位对承包商履约阶段评价得分及评价结论 分项内容 合同单位工程阶 段评价平均得分 履约结论 企业履约第一 阶段评分分值 良好（ 85-100 分） 合格（ 65-84 分） 不合格（ 64 分及以下） 企业履约第二 阶段评分分值 良好（ 85-100 分） 合格（ 65-84 分） 不
25、合格（ 64 分及以下） 企业履约第三 阶段评分分值 良好（ 85-100 分） 合格（ 65-84 分） 不合格（ 64 分及以下） 履约评价结论 最终第一至三阶 段得分的平均分 良好（ 85-100 分） 合格（ 65-84 分） 不合格（ 64 分及以下） 工期履约 原合同工期为至，实际竣工日期为，是否延期： 是 否 延期责任： 质量履约 分部分项验收是否能一次性验收合格： 是 否 工程竣工验收是否能一次性验收合格： 是 否 验收等级是否合格： 是 否 质量存在问题： 造价履约 原合同价款为，实际结算为。 增加合同价款原因： 合同履约情况 合同履约过程是否发生合同纠纷： 是 否 是否发生
26、拖欠工人工资纠纷： 是 否 建设单位对该承包商的最终单项工程履约评价结论： 良好 合格 不合格 对最终单项工程履约评价结论与最终第一至三阶段得分的平均分不一致的，建设单位需说明理由： 负责人签名：（建设单位公章）年月日 承包商履约评价申诉调查表 申诉人 （被评价单位） 受理日期年月日 合同工程名称 本次申诉工 程名称 建设单位 （评价单位） 申诉阶段 日常第阶段评价 最终单项工程承包商履约评价 工程地点工程进度 申诉内容 镇 街 规 划 建 设 办（局）复查情 况 根据你公司提出的关于承包商履约评价的申诉申请，我办（局）经复查， 现予答复。复查情况如下： 结论： 维持扣分 撤销扣分（单位公章）年月日 市 住 建 局 复 核 情况 根据你公司提出的关于承包商履约评价的申诉申请，我局经复查，现予答 复。复查情况如下： 结论： 维持扣分 撤销扣分（单位公章）年月日 申诉人签收人签收日期 注：规划建设办（局）应在收到申诉报告后7 个工作日内出具承包商履约评价申诉调查表并提交市住 建局，附申诉人的书面申诉报告、评价单位出具的阶段评分表或评价报告书、相关申诉材料、规 划建设办（局）的复查材料。