药品初包装材料生产质量管理规范(GMP)-ISO15378.pdf

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1、药品初包装材料 ISO9001:2008 应用的专用要求，包含生产质量管理规范（GMP） 0.1 总则 本国际标准把生产质量管理规范（GMP）原理和质量管理体系规定的要求应用于药品 的初包装材料。由于初包装材料与药品直接接触，组织对初包装材料的生产和质量控制中 的领会 GMP 原理对于患者使用药品时的安全性是非常重要的。要用包装材料应用GMP 应 能确保这些材料满足制药工业的需求。 本国际标准是一份包含了ISO9001：2008 标准内容的初包装材料的应用标准。 本国际标准布局的惯例如下： 方框内的文字表示直接应用了ISO9001：2008中的章节或条文。 斜体字表示增加的初包装材料的相关GM

2、P 要求。 第 3 章中包含了 GMP 术语，有些术语孩子啊括号中给出了其出处。 本国际标准的主要目的是规定协商得出包装材料的要求。它包括一些初包装材料的专 用要求，这些要求出自药品生产、控制等生产管理规范。 采用质量管理体系应当是组织的一项战略性决策。一个组织质量管理体系的设计和实 施受下列因素的影响： a） 其组织环境，该环境的变化以及与该环境有关的风险， b） 组织不断变化的需求， c）组织的具体目标， d） 组织所提供的产品， e）组织所采用的过程， f） 组织的规模和结构。 统一质量管理体系的结构或文件不是本标准的目的。 本国际标准所规定的质量管理体系要求是对产品要求的补充。“注”是

3、理解和说明有关要 求的指南。 本国际标准能用于内部和外部（包括认证机构）评定组织满足顾客要求，适用于产品的法 律法规要求和组织自身要求的能力。本国际标准的制定已考虑了ISO9000 和 ISO9004 中 所阐明的质量管理原则。 0.2 过程方法 本标准鼓励在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法，通过满足顾 客要求，增强顾客满意。 为使组织有效运作，必须确定和管理众多相互关联的活动。通过使用资源和管理，将输 入转化为输出的一项或一组活动可视为过程。通常，一个过程的输出直接形成下一个过程的 输入。 为了产生期望的结果，由过程组成的系统在组织内的应用，连同这些过程的识别和相互 作用

4、，可称之为“过程方法” 。 过程方法的优点是随诸过程的系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进 行连续的控制。 过程方法在质量管理体系中应用时，枪挑以下方面的重要性： a）理解并满足要求； b）需要从增值的角度考虑过程； c）获得过程绩效和有效性的结果； d）基于客观的测量，次序改进过程。 图 1 所梵音的以过程为基础的质量管理体系模式展示了4-8 章中所提出的过程联系， 这种展示反映了在规定输入要求时，顾客起着重要作用。对顾客满意的监视要求对顾客有关 组织是否已满足其要求的感受的信息进行评价。该模式虽覆盖廖奔国际标准的所有要求，但 却未详细地反映各过程。 注：此外，称之为“策划.实

5、施 .检查 .处置” （PDCA ）的方法可适用于所有过程。PDCA 模式可简述如下： 策划（ P） ：根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程； 实施（ D） ：实施过程 检查（ C） ：根据方针、目标和产品的要求，对过程和产品进行监视和测量，滨报告结果； 处置（ A） ：采取措施，以持续改进过程绩效。 图 1 以过程为基础的质量管理体系模式 0.3 与 ISO 9004 的关系 0.4 与其他管理体系的相容性 本国际标准包括了ISO9001：2008的所有内容，并增加了初包装材料的专用要求，这 些专用要求是出自相应的药品生产与控制的生产质量管理规范。 为方便使用者，本国际

6、标准的修订过程中是当地考虑了ISO14001：2004 的内容，以 增强两类标准的相容性。附录A 表明了 ISO9001：2008 和 ISO14001：2004 的对应关系。 本国际标准不包括针对其他管理体系的要求，如环境管理、职业卫生与安全管理、 财务管理或风险管理的特定要求。然而本国际标准是组织能够将自身的质量管理体系与 相关的管理体系要求结合协调或整合。组织为了建立符合本标准要求的质量管理体系， 可能会改变香型的管理体系。 ISO9001 和 ISO9004 是质量管理体系标准，他们相互补充，但也可以单独使用。 虽然这两项标准具有不同的范围，但却具有相似的结构，以有助于他们作为协调一

7、致的一对标准的应用。 ISO9001 规定了质量管理体系要求， 可供组织内部使用， 也可用于认证或合同的 目的。 ISO9001 所关注的是质量管理体系在满足顾客要求方面的有效性。 本国际标准发布时， ISO9004 处于修订过程中。 ISO9004 的修订版会提供任何组 织在复杂、要求更高的和不断变化环境中获得持续成功的管理指南。与ISO9001 相 比，ISO9004 关注质量管理的更宽范围； 通过系统和持续改进组织绩效，满足所有相 关方的需求和期望。然而，用于认证、规范或合同不是其目的。 1 范围 1.1 总则 本国际标准为需要证实其有能力提供持续满足顾客要求，包括法规要求和初包装材料

8、的标准要求的组织规定了药品初包装材料的质量管理体系的要求。 1.2 应用 本国际标准是一个药品初包装材料设计、生产和供应的应用标准。该标准液适用于产 品的认证。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件， 仅引用版本适用。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括任何修订内容）适用于本 部分。 ISO9000：2005质量管理体系基础和术语 ISO14644-1 洁净室及相关控制环境第 1 部分：空气洁净度分类 ISO14644-2洁净室及相关控制环境第 2 部分：证明持续符合 ISO14644-1 的试验和监视规 范 ISO14644-1 洁

9、净室及相关控制环境第 3 部分：试验方法 ISO14644-1 洁净室及相关控制环境第 5 部分：操作 本国际标准中多次出现“适当时”这个术语，当一项要求被此术语限定时，即认为 是适当，除非组织能以文件的形式证明其不适当。 本国际标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求： a）需要证实其有能力稳定地提供顾客和使用的法律法规要求的产品； b）通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程的有效应用以及确保符合顾 客要求与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。 注 1：在本国际标准中，术语“产品”仅适用于 a）预期提供给顾客或顾客所要求的产品 b）产品实现过程所产生的任何预期输出。 注 2：法律法

10、规的要求可称作法定要求。 本国际标准所规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的 组织。 由于组织及其产品的性质导致本标准的任何要求不适用时，可以考虑对其进行删减。 如果进行删减，应仅限于本标准第7 章的要求，并且这样的删减不影响组织提供满足顾客要 求和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。 3 术语和定义 ISO9000给出的术语和定义及以下应用适用于本文件。 本国际标准中所使用的其它术语和定义是专为GMP 所规定，适用于药品初包装材料的 生产。 3.1 气闸 air-lock 控制空气流动的密闭空间 注：空间通常至少有位于两个或多个房间

11、之间的两个门，用于人员或货物的进出，并 用于控制不同的条件，如洁净度、进入的气流。 3.2 批准的 approved 证实了的合格状态 注：可证实过程中任一阶段（原材料、加工助剂、包装材料或成品）的合格状态。 3.3 装配 assembly 将初包装材料（ 3.35.1）或组件安装在一起 注：例如可包括灌装系统、注射系统配药时的吸液管连接或预灌装注射器针保护套的 安装。 3.4 自动检验automatic inspection 由检验设备自行完成的合格评价 注：检验设备科包括光电子学（照相机） 、激光系统、超声及它们相关的数据处理功 能。 3.5 批 batch Lot 在一个过程或一系列过程

12、中制造的初包装材料（3.35.1） ，期望其质量具有均一性和一 致性。 注 1： 为了满足生产要求和顾客要求，一个批可分成若干个分批，也可按一个时间段的产量来确定。 注 2：在连续生产过程的情况下，批可以按一定的产量来确定，也可按一个时间段的产量来确定。 3.6 批文件 batch document 批记录 batch record 提供批（3.5）历史的文件和记录，包括产品和控制的相关信息，具有可追溯性（3.63） 3.7 批号 batch number Lot number 用于识别一批产品的唯一标示符号 注：一个批号可以是数字、字母和或符号的组合，通过它可以识别一批产品以及确定 产品的生

13、产和分布史。 ISO9000中所给的术语和定义适用于本文件。 本国际标准中所出现的术语“产品” ，也可以指“服务”。 3.8 批放行 batch release 质量部门（ 3.41）或其授权人员对批文件（ 3.6）正式审查，并决定放行该批（3.5）产 品用于销售或供应。 3.9 校准 calibration 校核或校准（与参考标准比较）一台测量仪器的准确度的过程。 注：校准也可被描述为：在规定条件下，建立测量仪器或一种材料测量值与相应对照标准的已知数 值之间的关系。 3.10 改变控制change control 形成文件的改变的控制 注：改变可包括原材料、技术规范、设施、设备、生产过程和测

14、试方法的改变。 3.11 洁净室 clean room 控制室内空气悬浮粒子浓度的房间，其构造和使用使室内微粒的引入、产生以及保持 在最小水平，控制所需的其它相关参数，例如温度、湿度和压力。ISO14644-1 3.1.1 3.12 洁净区 clean areas 控制室内空气悬浮粒子浓度的区域，其构造和使用使室内微粒的引入、产生以及保持 在最小水平，控制所需的其它相关参数，例如温度、湿度和压力。ISO14644-1 3.1.2 注：该区域可以是敞开的，也可以是封闭的，可位于洁净室内，也可以不再洁净室内。 3.13 污染 contamination 任何不需要的物质进入初包装材料（3.35.1

15、）中。 注 1：可通过物理的（微粒）、化学的或生物的（生物的和内毒素负载）的方式污染成品。 注 2：污染了的空气系统、人员、取样、包装、贮存和/或分布可造成生产过程的污染。 3.14 控制区 controlled areas 环境 其建造和运行用以控制可能引进的潜在污染的区域或环境。 注 1：通过建造和运行该区域，以便控制潜在污染的引入以及意外释放存活生物体造成的后果。 注 2：该区域内应保持一个适当压差，以便有效去除空气传播的污染、潜在污染和意外释放造成 的后果。 3.15 交叉污染cross-contamination 混淆 mix-up 一种材料或一个产品受另一种材料或产品的污染（3.1

16、3） 注 1：交叉污染也可被称为混合物。 注 2：见参考文献24 3.16 顾客抱怨customer complaint 来自顾客的有关缺陷和 /或不一致的信息 注 1：该信息可以进行口头的沟通或形成书面的材料。 注 2：抱怨可包括初包装材料的质量、数量或供应的内容。 3.17 生产日期date of manufacture 初包装材料加工或制造的第一阶段、包装阶段或最终放行阶段，可与顾客协商确定 3.18 偏差 deviation 与批准的标准操作程序（ SOP） （3.58）或确立的标准间的偏差。 3.19 形成文件的程序document procedure 已得到确立、形成文件、批准、实

17、施和保持的一个程序。 3.20 双检 double-check 由第二个人或系统对一项活动、结果或记录形成文件的验证（3.65） 注：过程中控制检查的第二次签署以及由第二个人签名的批生产和质量记录，或电器检查可作为 该验证过程的组成部分。双检通常有第二个人的签名。 3.21 失效日期expiration date 适于使用的期望期限 注 1：另见贮存寿命（3.56）的定义 注 2： 典型的失效日期是指在规定的条件下贮存时，期望初包装材料能保持适宜的使用状态的期限、 且在该期限之后，不宜再使用。 3.22 最终检验final inspection 用来测定成品（ 3.23）是否符合技术规范要求的

18、试验。 3.23 成品 finished product 完成了所有生产阶段的产品（3.37）的初包装材料（ 3.35.1） 3.24 生产质量管理规范（ Good Manufacturing Practice） GMP 生产（ 3.29）中所采用的质量控制和质量保证 注 1：质量控制和质量保证的定义见ISO9000：2000（3.2.10和 3.2.11） 。 注 2：在质量保证标准中对制药工业中生产质量管理规范的要求，见残开文献（24） 。 注 3：初包装材料的生产质量管理规范（GMP） ，除适宜的人员、厂房和设备外，需 要一个包括原材料进厂控制、制造商、相应的文件、工场卫生、最终检验、分

19、布记录、投 诉的处理和自检在内的质量保证体系。 注 4：GMP 和最新生产质量管理规范（ cGMP）是等效的， GMP 指南是一个随着技 术的发展而不断变化着的要求。这导致了术语的cGMP 的使用。制药工业期望组织在其持 续改进的各程序中考虑cGMP。 3.25 同质性 homogeneity 规定数量的材料其性能及数值的均一性 注：同质性可包括材料的均一性或材料的某些特殊意义的性能上的均一性。 3.26 过程中控制in-process control 生产过程中为确保产品符合其技术规范而采取的措施 注 1：监视过程和生产方式的调整对满足产品要求是必要的。 注 2：环境或设备控制也可作为过程中

20、控制的一部分。 3.27 中间产品intermediate product 完成了部分而非全部生产阶段的初包装材料（3.35.1） 注：一个中间产品在成为成品前需要进一步的加工。 3.28 清场 line clearance 清除（生产线清除）与前一生产流程有关的所有物品。 注：清场通常在一个生产流程开始前进行，以防止产生任何错误、混淆和交叉污染。 通常在下一个生产流程所需的材料、产品、样品和文件等引入之前， 将生产设施 （生产线） 及其辅助工作区内与前一生产流程相关的所有材料、废料、产品、样品、文件等全部清除。 3.29 制造 manufacturing 包括购买生产原料和初包装材料（3.3

21、5.1） 、生产（ 3.37） 、质量控制（ 3.39） 、放行、 贮存、产品销售以及相关控制的所有操作。 3.30 药品 medicinal product 任何能够治疗或阻止人类或动物疾病的物质或物质组合 注 1：任何在人体或动物体内治疗或预防疾病的物质或物质组合。任何给人体或动物 服用、以医学诊断、恢复、调节或改善人体内或动物体内生理机能为目的的物质或物质组 合也被认为是药品。 注 2：见参考文献（ 24） 。 注 3：药品也可被称为药物或药，包括临床试验产品。 3.31 组织 organization 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施 【ISO9000：2005，定义 3.

22、3.1】 注：本国际标准中组织是生产初包装材料的公司。 3.32 编排 origination Artwork 印刷前的所有准备活动 注：这些活动包括计划、设计、制图、复制、照相、制版、丝绢网印花，数字文档和 数字底板。 3.33 超出技术规范out of specification OOS 不符合技术规范（ 3.57）的实际试验结果。 3.34 外包 outsourcing 由另外一个组织（ 3.31）提供的一个过程的全部或部分 注：外包通常是指分承包（见3.61“分承包商”的定义） 。 3.35 包装材料packaging materials 3.35.1 初包装材料primary pac

23、kaging materials 药物包装所用的包装材料，包括那些容纳、密封药品或用于医疗产品剂量的应用并与 之直接接触的包装材料。 注 1：初包装材料是指如玻璃、橡胶、塑料、铝制容器/组件、膜、箔、片状容器 /组件。 它们可以是不同材料 /组件的组合体（如注射器、喷雾阀） 。 注 2：有限接触（如吸液管、注射器）的初包装材料包含在本国际标准的范围内。 注 3：初包装材料可以直接对其印刷或装饰。 3.35.2 次包装材料secondary packaging materials 非接触性的包装材料，包括印刷的或没有印刷的纸盒、标签、说明书或插页（或附 页） 、外裹、运输容器如折叠箱。 3.36

24、 加工助剂process aids 利于过程实现的材料 注：此类材料未包括在产品的技术规范中，且能够在最终生产阶段中将其去除。 如：脱模剂，压缩空气，工艺润滑剂。 3.37 生产 production 产出初包装材料（ 3.35.1）的过程 注：整个生产周期过程包括从原材料进厂开始，通过加工和包装、直至完成成品的全 过程。 3.38 鉴定过程qualification process 证实满足规定要求的能力的过程 ISO9000：2005，3.8.6 注：鉴定和确认（见3.64）包括设计鉴定（ DQ） ，安装鉴定（ IQ） ，操作鉴定（ OQ） ， 位置验收试验（ SAT）和性能鉴定 (PQ)

25、以及再鉴定和再确认。这一活动课通过归类（矩阵 确认）和或回顾同时进行。 3.39 质量控制quality control 满足质量要求的质量管理的组成部分 ISO9000：2000，3.2.10 注：质量控制包括检查或测试是否满足技术规范的要求。 3.40 质量关键quality critical 影响初包装材料质量的参数 注：一种材料、工序、加工条件、试验要求或任何其他相关的参数，若不符合其要求 就会产生显著有害后果时，可将其作为质量关键。 3.41 质量部门quality unit 负有质量保证（ QA）和质量控制（ QC）职责的组织部门 注：根据组织的规模和结构，质量部门可由QA 和 Q

26、C 部门组成，也可以合成一个部 门（或组织）。 3.42 隔离 quarantine 材料或产品的状态，直至对材料的接收或拒绝作出决定。 注：通常以武力方式或其他有效方式隔离材料。 3.43 实现 包括达到从设计到产品交付期望输出的所有程序的一般术语。 3.44 物料平衡reconciliation 理论上成品（ 3.23）的数量与实际生产的或使用的数量之间的比较，允许存在正常差 异。 注：比较考虑了过程中固有的废品、抽样或其他损耗。 3.45 再处理 reconditioning 为满足技术规范要求，对初包装材料进行的加工活返工 3.46 不合格 rejected 原材料（ 3.59） 、加

27、工助剂（ 3.36） 、中间产品（ 3.27）或成品（ 3.23）的检验表明不符 合一项或多项技术规范（3.57）中要求的情况，并且通常由质量部门（3.41）认定其不适 宜使用。 3.47 拒收 rejection 由质量部门认定原材料（ 3.59） 、加工助剂（ 3.36） 、中间产品（ 3.27）或成品（ 3.23） 原材料（ 3.59） 、加工助剂（ 3.36） 、中间产品（ 3.27）或成品（ 3.23）不适宜使用的过程。 3.48 返工 reprocessing 重复部分生产过程 注：针对过程中控制试验确定的不完善过程进行的继续生产过程，被认为是正常生产 过程的组成部分，不属于返工。

28、 3.49 留样 retained samples 贮存材料或成品（ 3.23）以备将来参考 注：通常取足够数量的样品，在推荐的条件下存放一个规定的期限。 3.50 返回 return 将初包装材料（ 3.35.1）送回组织（ 3.31）的过程 3.51 重新加工rework 使不符合的产品符合要求的活动 【ISO9000：2005 3.6.7】 注：拣选可认为是再加工。 3.52 风险分析risk analysis 用以判定危害并估计风险的可得信息的系统性使用 【ISO/IEC 指南 51:1999,3.10】 3.53 风险评定risk assessment 包含风险分析（ 3.52）和风

29、险评价（ 3.54）在内的全过程 【ISO/IEC 指南 51:1999,3.11 】 3.54 风险评价risk evaluation 根据风险分析（ 3.52）确定是否达到允许风险的过程 【ISO/IEC 指南 51:1999,3.12】 3.55 风险管理risk management 以分析、评价、控制和监测风险为目的管理政策、程序和执行的系统性应用 【ISO14971:2007,2.22 】 3.56 货架寿命shelf-life 在规定条件下贮存时，期望初包装材料（3.35.1）符合要求（技术规范）的期限，且在 该期限之后，不宜再使用 注：见失效日期（ 3.21） 3.57 技术规

30、范specification 用来说明要求的文件 【ISO9000:2005,3.7.3 】 3.58 标准操作程序Standard Operating Procedure SOP 生产（ 3.37）和控制目的所使用的已批准、形成文件的程序或系列程序、作业指导书 和试验指导书。 3.59 原材料 starting material 生产初包装材料（ 3.35.1）所用的原始材料组件 /物质 3.60 无菌 sterile 无存活微生物的状态 【ISO14937:2009,3.26 】 3.61 分承包方subcontractor 对初包装材料（ 3.35.1）提供全部生产和部分生产的外部工作和

31、服务的第三方 3.62 表面处理surface treatment 改善初包装材料表面质量的过程 注：玻璃内表面的硅化处理或其它处理、玻璃容器或橡胶件内/外表面的涂层。 3.63 可追溯性traceability 追溯所考虑对象的历史、应用情况和所处场所的能力 注 1 当考虑产品时，可追溯性可涉及到： 原材料和零部件的来源； 加工过程的历史；和 产品交付后的分布和场所。 注 2：在计量学领域中，使用VIM:1993 中 6.10 的定义。 【ISO9000:2005,3.5.4 】 3.64 确认 validation 通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定 【ISO900

32、0:2005,3.8.5 】 注：见 3.38 的注 3.65 验证 verification 通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定 【ISO9000:2005,3.8.4 】 注 1： “已确认”一词用于表示相应的状态。 注 2：在开发和设计阶段，验证是检查一项考虑中的活动的结果的过程，以便确立活 动是否符合规定的要求。 4 质量管理体系 4.1 总要求 4.2 文件要求 4.2.1 总则 组织应按本国际标准的要求建立质量管理体系，将其形成文件，加以实施和保持，并持续改进其 有效性。 组织应： a） 确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用（见1.2） ； b） 确定这些过程的

33、顺序和相互作用； c） 确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效； d） 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视； e） 监视、测量（适用时）和分析这些过程； f） 实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进； g） 记述保证产品完整性的全部方针、目的和方法。 ISO9000：2000质量管理体系 -要求 组织应按本标准的要求管理这些过程。 组织如果选择将影响产品符合要求的任何过程外包、应确保对这些过程的控制。对此类外包过程 控制的类型和程度应在质量管理体系中加以规定。 注 1：上述质量管理体系所需的过程包括与管理活动、资源提供、产品实现、测

34、量、分析和改进 有关的过程。 注 2： “外包过程”是为了质量管理体系的需要，由组织选择、并由外部方实施的过程。 注 3：组织确保对外包过程的控制，并不免除其满足所有顾客要求和法律法规要求的责任。对外 包过程控制的类型和程度可受诸如下列因素影响： a） 外包过程对于组织提供满足的产品的能力的潜在影响； b） 对外包过程控制的分担程度； c） 通过应用 7.4 实现所需控制的能力。 质量管理体系文件应包括： a） 形成文件的质量方针和质量目标； b） 质量手册； c） 本国际标准所要求的形成文件的程序和记录； d） 组织确定的为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。 注 1：本国

35、际标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和 保持，一个文件可包括对一个或多个程序的要求。一个形成文件的程序的而要求可以被包含在多 个文件中。 注 2：不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度可以不同，取决于： a） 组织的规模和活动的类型。 b） 过程及其相互作用的复杂程度。 c） 人员的能力。 注 3：文件可采用任何形式或类型的媒介。 注 4：本国际标准所要求的生产和控制的形成文件的程序、作业指导书、试验指导书可以称其为 标准操作程序（SOPS） 组织的总方针、目的和确认的方法应形成文件。 4.2.2 质量手册 4.2.2.1 组织应明确规定本国际标准适用于

36、其经营过程的程度。 注：组织可以规定本标准是否适用于其所有输出产品（药用其他用途的）或只适用于药用产品。 4.2.2.2 质量手册应表明质量管理体系中所有文件的结构。 4.2.3 文件控制 4.2.3.1 组织应确保对文件的更改进行评审并得到原负责批准的人员的批准，或由另一个了 解有关背景情况的制定责任人批准。 4.2.3.2 组织应规定至少一份作废控制文件的副本应保留的期限（见4.2.4.8） 。 4.2.3.3 如果在文件上使用电子签署，其签署应得到控制， 使其与手签署具有同等的安全水 平。 4.2.3.4 受控文件上宜有唯一性识别（如：文件名/号、出版号和页码） 4.2.4 记录控制 注

37、：记录包括批生产数据以及其他质量记录，如偏差调查报告。 4.2.4.1 电子记录应按对其他记录（见4.2.4和 7.5.2.9）的要求进行相同的控制。 4.2.4.2 记录的填写应清晰，不能被擦除，并在进行活动后直接进行（依次进行），并由填 写人签署日期、草签或签名。对填写内容的修改应签署日期、草签或签名，适当时做出解 释，并使原填写仍可辨认。 4.2.4.3 组织应规定批放行必须进行双检的质量关键过程及其参数，如果检查是由电气设备 进行的，这应该明确规定出来。 组织应编制和保持质量手册，质量手册包括： a） 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和正当理由（见1.2） ； b） 为质量管理体

38、系编制的形成文件的程序或对其引用，和 c） 质量管理体系过程之间的相互作用的表述。 质量管理文件体系所要求的文件应予以控制，记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4 的要求进 行控制。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需要的控制； a） 为使文件是充分与适宜的，文件发布前得到批准； b） 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准； c） 确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d） 确保在使用处可获得适用文件的有关版本； e） 确保文件保持清晰，易于识别； f） 确保组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发，和 g） 防止作废文件的非预期使用，如果处于某种目

39、的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识。 为提供符合要求及质量管理体系有效运行的证据而建立的记录、应得到控制。 组织应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所 需的控制。 记录应保持清晰、易于识别和检索。 4.2.4.4 生产过程和控制过程中的每一个被识别的质量关键阶段及其参数应进行双检。 4.2.4.5 对每批初包装材料，组织应建立并保持提供可追溯性的记录（见7.5.3）并识别产 量和批准分布的量。 4.2.4.6 组织应对批文件中需要验证和批准的参数进行规定。 4.2.4.7 应对批文件进行验证和批准。 4.2.4.8 所有生产、控制、检验、分布和调查记录应

40、至少保持生产日期后五年或按顾客协议， 或至少保持到由生产厂明示的药品包装材料有效期后的一年。除非与顾客另有协议。 4.2.4.9 组织应规定考虑了加工日期和生产日期。 注：初包装材料的记录可能需要保持顾客规定的药品贮存寿命的结束。 5 管理职责 5.1 管理承诺 5.2 以顾客为关注焦点 5.2.1 顾客审查 组织应允许顾客或其代表进行审核（双方都同意时），评审其质量管理体系。 顾客对组织的关键要求是适宜的设施、有能力并经培训的人员，确保产品完好的生产 过程和避免交叉污染。 5.3 质量方针 5.4 策划 5.4.1 质量目标 最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有

41、效性的承诺提 供证据； a）向组织传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性， b） 确定质量方针， c）确保质量目标的制订， d） 进行管理评审， e）确保资源的获得。 最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足（见7.2.1 和 8.2.1） 最高管理者应确保质量方针 a）与组织的宗旨相适应， b） 包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺， c）提供制订和评审质量目标的框架， d） 在组织内得到沟通和理解， e）在持续适宜性方面得到评审。 最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品 要求所需要的内容（见7.1a） ，质量目标应是

42、可测量的，并与质量方针保持一致。 5.4.2 质量管理体系策划 5.5 职责、权限与沟通 5.5.1 职责和权限 5.5.1.1 组织应保持现任的责任人员签名的记录（见4.2.4） 建议有检验过程或双检过程、过程中应控制所有人员的签字和/或使用者识别清单。 5.5.1.2 负责考虑质量关键的质量部门应有独立于生产之外进行考虑的权限。 5.5.2 管理者代表 5.5.3 内部沟通 5.5.3.1 本国际标准的 GMP 和法律法规的要求应与各级适宜的组织进行沟通。 5.5.3.2 质量关键的情况应按照一个形成文件的程序定期向最高管理者汇报。 注：沟通过程包括如质量方针的沟通、管理评审的沟通、内部质

43、量审核结果的沟通和纠正与预防措施 的沟通。 5.6 管理评审 5.6.1 总则 5.6.2 评审输入 最高管理者应确保： a）对质量管理进行策划，以满足质量目标以及4.1 的要求， b） 在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完好性。 最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。 最高管理者在本组织管理层中制订一名成员，无论该成员在其他方面的职责如何，应使其 具有以下方面的职责和权限： a）确保质量管理体系所需过程得到建立、实施和保持， b） 向最高管理者报告质量管理体系的绩效和任何改进的需求， c）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。 注：管理者代表的职责可包括就质量管理体系有关事宜的外部联络。 最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟 通。 最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有 效性。评审应包括评价改进的机会和质量管理体系变更的需求，包括质量方针和质量目标 变更的需求。 应保持管理评审的记录（见4.2.4） 。 管理评审的输入应包括以下方面的信息： a） 审核结果， b） 顾客反馈， c） 过程的绩效和产品的符合性， d） 预防措施和纠正措施的状况， e） 以往管理评审的跟踪措施， f） 可能影响质量管理体系的变更， g） 改进的建议， h） 培训的有效性。