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1、第 1 页 “从我做起,合规操作”学习活动总结报告 特征码 SmdTfeuFKmujDoMNYNtb * 支行计财部： 根据省分行要求在全省农行开展， “从我做起，合规操作” 专题教育学习活动，增强全行会计管理与操作人员的合规操作， 管理与经营意识。增强内部会计风险制度防范能力，教育帮助 员工树立正确的价值取向和是非辨别标准，找准工作立足点， 牢固树立“合规操作是岗位工作的第一要义”的理念。 1、本处为了开展好“从我做起，合规操作”专题教育活动。 由主任亲自组织召开专题会议，并合理分工，内勤主任负责准 备所学习资料，从 7 月份开始每周要用 2 晚上时间进行集中学 习，做到人人有笔记，按月进行
2、集中讨论，要求员工有书面材 料，对存在的问题要及时整改，整改后要在下一次讨论会上进 行通报，通过专题教育学习结合本处实际，存在以下问题； 2、储蓄存款实名制坚持不严，存在有虚假证件号，今年有 2 名储户由于存单丢失，需要挂失，当时办理存款时没有登记 第 2 页 真实身份证号，道至挂失时无法查找该存单帐号，最后通过上 级行进行查找才办理挂失。 3、未坚持会计结算制度，本处处在开发区，地方政府得到 的赔偿金较大，当地财政进行统一管理，开立专用帐户结算， 结算的对方都是村组资金，要求本处用现金结算，专户支取现 金。 “麻城市华瑞化工有限公司”在本处开立结算帐户，结算对 方主要是异地个人卡，以现金结算为主金额较大，有时开出的 现金支票比库存量大，处理比笔业务时多时先存款后取款。 4、银企对帐不及时，9 月份对帐单回收率只有 62%，与要 求相差较远未达到 100%，在后几个将坚持对帐单全部收回。 对以上存在的问题将进行全面整改，杜绝比类事项再次发 生。 *