《工程施工内控流程.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《工程施工内控流程.pdf（8页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、工程施工内控流程 一、业务流程范围 1、所涉及的业务范围 硬件设备安装、光缆线路、管道等 2、所涉及的部门范围 市场部门、业务管理部、质量管理部、风险管理部、综合管理部、 生生产业务部 二. 控制目标 1、确保工程如期完工； 2、避免施工过程中的安全事故、质量事故； 3、工程完工后，及时与建设方办理竣工结算手续； 4、确保工程资料准确、完整。 三、风险识别 1、工程不能如期完工，或者不能按照建设方要求完工； 2、未遵守合同条款要求；未遵循有关法律法规，导致合同索赔、项 目停滞或政府处罚； 3、施工中可能的安全事故、质量事故的风险； 4、工程资料不完整可能造成工程过程可追溯性降低； 5、工程完工
2、后，未及时与建设方办理竣工结算、移交手续； 6、其他不符合有关财务准则的处理； 四、流程图 工工工工工工工工工 项 目 项 项 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工工工工工工工工工工工工工工工工 工 工 工工 /工 工 工 工 工 工/工 工 工 工 工 工 工工 工 工工 工 工 工工 工 工 工工 工 工,工 工 工 工 工 工 工工 工 工(工工 工 ) 工工 工 工 工工 工 工工 工 工工 工 工 工,工 工 工 工 工(工工 工 )工 工 工工 工 工 工工 工 工 工 工工 工 工 工工 ,
3、工 工 工 工 工 工工 工 工 工工 工 工 工 工 工工 工 工 工 工工 工 工 工工 工 工 工工 工 工工 工 , 工 工 工工 工 工 工工 工 工工 工 工 工 工 工 工工 工 工 工 工工 工 工 工工 工 工 工工 工 工 工工 工 , 工 工工 工 (工 工 工), 工工 工 工 工工 工工 工 工 工工 工 工 工 工 工工 工 工 工工 工 工 工工 工 工 工工 工 工 工 工工 工 /工 工 工 工 工 工工 工 工 工工 工工 工工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工 工工 工 工 工工 工 工 工 工工 工 工 工 五、流程控制点描述 编 号 控制点描
4、述 责任部门或 责任人 检查部门或 检查人 对应风险控制点文档 控制点测 试方法 控 制 级 别 1. 项目启动 1.1 项目应在签订合同或 取得委托函 （关联方） 后启动。没有书面委 托的内部进行立项 市场部 市场部负 责人 项目执行缺乏依 据 合同或委托函或 内部立项书 检 查 是 否 签 订 合 同 或 取 得 委 托 函 或 是 否 有 内 部 立项书 A 1.2 签有框架协议按委托 函施工的，工程完工 前按合同管理业务流 程补签合同 市场部 市场部负 责人 工程实施缺乏法 律依据 委托函和合同 检 查 有 委 托 函 的 项 目 是 否 补 签合同 B 1.3 签订合同或收到客户 委
5、托函后，市场部门 业务员填写合同交底 记录，并提交给生产 业务部门 市场部 市场部负 责人 施工任务不明确合同交底记录 检 查 合 同 交 底 记 录 的 各 要 素 是否完备 C 2. 项目计划 2.1 生产业务部委派项目 经理，由项目经理组 织施工队并分工, 确 定施工方案，并组织 对施工组织设计进行 评审 项目经理 生产业务 部负责人 影响工程成本、 进 度、质量、安全等 施 工 组 织 设 计 及 评审表 检 查 项 目 经理、参与 评 审 人 员 签名 C 2.2 项目经理根据经审批 的施工组织设计，将 外包需求报业务管理 部，业务管理部根据 公司外包管理办法， 确 定 合 格 的
6、合 作 单 位，并与生产业务部 签订合作施工合同 生产业务 部 生产务部 负责人 外包风险合作施工合同 检 查 是 否 有 合 作 施 工合同 A 3. 项目实施 3.1 项目经理按工期要求 及时编制开工报告， 并将开工报告送达监 项目经理 工程部负 责人 建设方不认可开 工报告引起工程 纠纷 开工报告 检 查 开 工 报 告 建 设 方 负 责 人 B 编 号 控制点描述 责任部门或 责任人 检查部门或 检查人 对应风险控制点文档 控制点测 试方法 控 制 级 别 理（或建设方），得到 确认后及时进场 签章 3.2 根据甲方提出的工作 计划，项目部编制材 料需求计划，报业务 管理部组织材料采
7、购 生产业务 部 生产业务 部负责人 物料管理失控请购单 检查是否有 请购单 B 3.3 项目经理将日（周） 报发送生产业务部, 生产业务部按月度将 完工工作量确认单交 业 务 管 理 部 核 算 收 入。 项目经理 生产业务 部负责人 不能按计划完成项 目, 进度风险、收 入确认风险 施工日（周）报 , 完工工作量确认 单 检 查 是 否 有 施 工 日 （ 周 ） 报 , 检 查 完 工 工 作 量 单 是 否 有 项 目 经 理 签 字 C 3.4 生产业务部检查施工 进度是否满足工程进 度计划 项目经理 工程部负 责人 不能按计划完成 任务 工作总结及工作 计划表 检 查 施 工 进
8、度 是 否 按 计 划 完 成 B 3.5 生产业务部按月汇总 当月进度确认收入， 相关负责人签字后送 财务部 生产业务 部 工程部部 门负责人 收入无法及时确 认 进度确认表 检查进度收 入确认是否 有相关人员 审批确认 B 4. 工程管理 4.1 项目质量管理员巡检 并填写质量巡检记录 质量管理 员 项目经理项目质量风险质量巡检记录 检 查 质 量 管 理 员 的 签 名 是 否 完整 C 4.2 有质量问题的，责成 相 关 责 任 人 限 期 整 改，并提交整改报告 相关责任 人 项目经理项目质量风险 工程质量、整改 报告 检 查 工 程 质 量 整 改 报 告 是 否 审批通过 B 4
9、.3 公司领导与生产业务 部部门经理、生产业 务部部门经理与项目 经理或负责人签订项 目安全生产责任书 生产业务 部 生产业务 部部门负 责人 发生安全事故 项目安全生产责 任书 检查安全生 产责任书的 部门经理、项 目经理或负 责人签名 C 4.4 安全管理人员对员工 进行安全培训，并形 成记录 安全管理 人员 生产业务 部部门负 责人 降低安全生产风 险 安全培训记录 检 查 安 全 培 训 记 录 与 会 人员签名 C 4.5 实施过程中项目经理项目经理生产业务由于不熟悉危险安全生产会议纪安全生产B 编 号 控制点描述 责任部门或 责任人 检查部门或 检查人 对应风险控制点文档 控制点测
10、 试方法 控 制 级 别 应根据施工现场危险 源情况不定期组织安 全生产会议，详细明 确危险源和安全注意 事项以及应采取的安 全防范措施，切实做 到安全告知和责任落 实、措施落实，做好 会议记录，与会人员 签名 部部门负 责人 源出现安全事故要会议纪要是 否有项目经 理、安全员及 其他与会人 员的签名。 4.7 安全管理员定期对施 工现场进行巡查，并 视情况不定期抽查， 填写安全巡查记录 安全管理 员 生产业务 部部门负 责人 出现安全事故安全巡查记录 检 查 安 全 巡 查 记 录 的 签 名 是 否完整 B 4.8 发现安全隐患，施工 队整改后施工队队长 填报安全整改报告， 报项目经理审查
11、 施工队队 长 项目经理安全隐患扩大化安全整改报告 检 查 项 目 经理、施工 队 长 的 签 名 是 否 完 整 B 4.9 事故发生后，立即启 动应急预案。现场施 工人员第一时间内部 进行相关处理 项目经理 生产业务 部部门经 理 事故的恶性影响 扩大 应急预案、事故 情况说明 检 查 是 否 有 应 急 预 案，发生事 故 后 是 否 有 情 况 说 明 B 4.10 现场人员按规定将事 故及处理情况逐级上 报，各级接收到事故 报告后按规定做相应 处理。 生产业务 部 生产业务 部部门负 责人 事故的恶性影响 扩大 事故情况说明或 报告 发 生 事 故 后 是 否 有 事 故 情 况 说
12、 明 或 报 告，处理结 果 是 否 经 审批。 B 5. 竣工资料初稿制作 5.1 项 目 组 编 制 竣 工 资 料，并按照工程竣工 资料评审流程报生产 业务部、 业务管理部、 市场部、综合管理部 审核，审核通过后， 按照相应的出版流程 项目组项目经理 竣工资料不全或 与实际工程不符 合 竣工资料 检查竣工资 料有无项目 经理签章 B 编 号 控制点描述 责任部门或 责任人 检查部门或 检查人 对应风险控制点文档 控制点测 试方法 控 制 级 别 后，报监理方，做为 工程验收依据 6. 内部完工验收 6.1 结束施工后，由项目 组组织内部验收，合 格后编制竣工资料， 提 交 给 监 理 方
13、 或 甲 方。 项目组项目经理施工验收不及时竣工资料 检 查 竣 工 资 料 内 容 与 合 同 要 求 是 否 一 致。 B 7. 工程竣工验收 7.1 项目部将竣工资料送 监理方（建设方）验 收，经盖章确认后， 将原稿送回公司档案 室存档。 项目组项目经理 竣工资料不符合要 求 竣工资料 检 查 竣 工 资 料 的 建 设方盖章 B 7.2 工程验收时，对在验 收中发现的问题，项 目 组 按 要 求 组 织 整 改，并编写工程验收 遗留问题处理单，经 监理方和建设方签字 确认后，提交生产业 务部存档；对无法整 改的，由双方签订备 忘录 项目组项目经理不能通过验收 初验遗留问题处 理单 备忘
14、录 检 查 初 验 遗 留 问 题 处理单、备 忘 录 上 的 监 理 方 和 建 设 方 签 名 B 7.3 对于隐蔽工程，应在 其完成后向建设单位 或者监理方提出验收 申请，经建设单位或 者 监 理 方 签 字 确 认 后，进入下一工序 项目组项目经理验收不合格 隐蔽工程验收申 请 检 查 隐 蔽 工 程 验 收 申 请 是 否 经 建 设 方 或 者 监 理 方签字确认 B 7.4 项目经理及业务管理 部配合建设方进行工 程决算审计，双方签 字确认工程造价，并 将审定单报市场部备 案。 项目经理 业务管理 部 影响到工程总价以 及应收帐款 工程审定报告 检 查 双 方 是 否 对 工 程
15、 造 价 签 字确认 A 7.5 验收合格后，项目组 将经盖章确认后的原 稿送回生产业务部存 项目经理 生产业务 部部门负 责人 影响工程移交竣工资料交接单 检 查 竣 工 资 料 交 接 单 施 工 部 B 编 号 控制点描述 责任部门或 责任人 检查部门或 检查人 对应风险控制点文档 控制点测 试方法 控 制 级 别 档。门 和 建 设 方 交 接 人 员签名 7.6 市场部门与建设方办 理费用结算手续。 市场部 市场部负 责人 结算不合规 合同或竣工决算 书 检 查 是 否 有 合 同 或 竣 工 决算书 A 8. 项目收尾 8.1 项目组按合同约定在 质保期内提供相关维 护服务。 项目组项目经理质保金损失合同 查 看 合 同 的质保期 B 8.2 市场部门完成收款工 作，缴款入账后，由 财务部门出具收据 市场部财务部应收帐款风险收据 检 查 到 款 凭 证 是 否 有效 A 六、备查文件 1.合同交底记录 2.外包施工合同 3.施工组织方案及评审表 4.开工报告 5.材料采购合同 6.施工周报 7.完工工作量确认单 8.工作计划、工作总结表 9.进度确认表 10.质量巡检记录表 11.工程质量整改报告 12.安全责任书 13.安全生产协议 14.安全培训记录 15.安全巡检记录 16.安全整改报告 17.事故报告 18.竣工资料 19. 初验遗留问题处理单 20.收据