投资监理服务要点3-15.pdf

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1、1 投资监理服务要点 1、主要工作的质量要点、咨询成果文件 1.1 、前期准备阶段 序 号 工作内容工作资料质量要求咨询成果文件 1 投资控制建议：全面了解 工程建设内容、规模、特 征、功能、标准，针对项 目背景情况及业主对投资 等方面的要求，在设计方 案和概算确定前，依据批 准的投资规模向业主提出 全过程投资控制实施意见 经批准的可研报告 及其他相关资料 方案详细，有针对 性、切实可行 投资监理规划 2 协助业主收集国家和上海 市有关项目前期相关费用 的法律、法规、标准文件， 建立相关内控制度。 能 够 提 高 相 关资 料、内控制度 咨询意见 3 对其他建设费用控制提出 咨询建议。对项目勘

2、察、 设计、施工监理、市政及 水、电、气、通讯等配套 工程 发 生 的其 他建 设 费 用，提出投资控制建议方 案或进行咨询审核，供业 主参考。 相关合同文件建议 及费用清单 合同规范、收费符 合文件规定要求 咨询意见 2 1.2 、设计阶段 序号工作内容工作资料质量要求咨询成果文件 1 在设计过程中，对设 计单 位设计 方案 的 主要 指标进 行比 选 和优化，以协助建设 单位 选择最 佳和 最 经济之设计方案。 已批准的项目建 议书；可行性研究 报告及批复； 投资 批复意见；待比选 的设计方案； 1、 从 价 值 工程 （功能 / 价格）的 角度提出优化建 议；2、各经济指 标分析要参比相

3、 似建筑类型经验 数据进行合理性 分析，提出施工 图 限 额 设 计 要 求，作为控制和 指导施工图设计 的依据； 设计方案比选 及优化咨询建 议书 之前有概念设 计 2 审核投资估算 批准的设计方案 及投资估算； 各类 设计文件 审核内容全面， 分析投资估算编 制依据和构成是 否合理 投资估算审核 咨询建议书 3 审核设计概算批准的设计概算 审核内容全面， 计量、单价和计 费合理 设计概算审核 咨询建议书 4 依据 施工图 设计 文 件编制施工图预算。 施工图设计文件 工程数量基本准 确、无漏项，采 用定额及取费标 准正确，选用的 价格信息符合市 场状况，计价无 误 施工图预算咨 询报告；

4、3 5 编制 项目总 投资 估 算，作为项目全过程 投资控制目标 项目建议书； 经批 准的可研报告； 业 主的各项建设标 准、功能要求文 件；经批准的设计 概算；方案设计文 件；业主风险管理 规定 依据充分，数据 合理，充分考虑 项目的风险费用 总 投 资 成 本 （期初）分析 咨询报告 4 1.3 、项目招标阶段 序号工作内容工作资料质量要求咨询成果文件 1 参与 工程 施 工 招标 前期的准备工作，如 选择计价模式、材料 和设备采购方式、合 同的形式等，提供咨 询意见 项目的基本情况、 满足招 标需要 的 图纸及技术资料、 各类招 标和施 工 合同示范文本、业 主招投 标管理 制 度文件

5、1、 就 承 发 包 模 式、招标方式、 招标程序、合同 安排、合同界面 划分、招标文件 等 提 供 咨 询 意 见；2、确保招标 程序符合国家法 律法规及政府规 定要求，切合项 目的实际情况， 有 利 于 控 制 造 价，达到预期目 标 咨询意见书 2 审核工程量清单 招标文件、施工图 纸、各 类设计 规 范、计价文件等 1、 熟 悉 施 工 图 纸，对图纸中存 在问题及时向业 主 提 出 咨 询 建 议；2、工程量计 算准确、无漏项、 对工程项目特征 和工程内容描述 比较全面。 3、清 单表式齐备，深 度 符 合 有 关 规 定；4、经过编、 校、审三级复核 程序，保证复核 工作质量； 工

6、程量清单审 核咨询意见书 5 3 投标报价分析 招投标 文件及 补 充文件、答疑纪要 等 1、对工程量大的 单价 和/ 或 单 价 过高于或过低于 投标均价的子项 要重点审查，并 提供市场价格作 比照；2、对工程 总价、各项目单 价及要素价格的 合 理 性 进 行 分 析、测算； 3、分析报告要求 内容详细、准确； 回标分析咨询 建议书 4 协助 业主 合 同 管理 工作，参与施工、材 料、设备采购等经济 合同 谈判 和 签 订工 作；协 助 业主 制 定 标准合同模板 业主合 同管理 制 度文件、各类经济 合同的草拟文本 对合同条款中的 计量计价模式、 变更定价以及结 算办法等经济条 款 提

7、 出 咨 询 建 议，以逐步形成 标准化的商务条 款格式 合同咨询建议 书 6 1.4 、施工阶段 序号工作内容工作资料质量要求咨询成果文件 1 对于 招标阶 段暂 定 工程 量进行 重计 量 并进行钢筋翻样, 以 便适 时调整 合同 总 价。经建设单位书面 批准 后作为 工程 进 度付 款控制 的参 考 依据。 招投标文件、 设计 文件及深化图纸 审核全面，提供 的咨询成果文件 思路、条理、字 迹清晰明确，易 于核查。 工程量复核咨 询报告 2 编制资金使用计划 施工合同、经审批 的 施工 组织设 计 （或施工方案） 内容与工程合同 确定的支付方式 相一致，并按需 进行动态调整 资金使用计划

8、 咨询报告 3 验工计量，审核工程 进度款支付申请 上报的进度款申 请及明细；监理工 程师的复核意见； 合同中有关支付 的条款； 符合合同相关支 付条款的要求， 审核经施工监理 验证的施工单位 实 际 完 成 工 作 量，特别是合同 规定的工程进度 款抵扣情况 中期付款建议 书 4 审核设计变更签证、 现场签证等工作 1、变更签证单 2、变更指令； 3、设计单位提供 的变更图纸； 4、承包人要求变 更 的技术 核定单 等资料； 审核依据充分， 设计变更手续、 签证程序齐全， 内 容 与 实 际 相 符，如实记载完 成实物数量和影 响造价的各种因 素，尽量防止索 赔事件，实时调 整成本控制目标

9、审核意见报告 5 审核材料、设备价格 需核价的材料、 设 备清单 审核材料、设备 的型号、规格、 技术参数，通过 比选保证其价格 不偏理市场实际 材料、设备批 价建议书 6 对施工单位、 各类设 备及 材料供 应单 位 及其 他有关 单位 提 出的 索赔要 求进 行 索赔理由和事件 发生时的有 关证 据、索赔的程序及 其时效、索赔的依 收集资料齐全、 据理力争，尽量 防止索赔事件发 生，做好预警和 索赔审核建议 书 7 序号工作内容工作资料质量要求咨询成果文件 审核，向建设单位提 出处理意见。 协助建 设单 位依据 合同 向 施工单位、各类设备 及材 料供应 单位 及 其他 有关单 位提 出

10、索赔要求，准备索赔 依据 并与被 索赔 单 位进 行协商 后最 终 确定索赔额度。 据（现场资料、 凭 证等） 反索赔工作 7 做好 合同执 行情 况 的统计分析工作 各项经济合同文 本及付款流转单 列项编制合同清 单，记录各合同 的变更、支付情 况，作为了解投 资形成的依据 合同台帐 8 动态 分析影 响投 资 控制目标的因素 造价信息及各类 市场动态经济预 测分析报导、经 济、设计变更签 证、索赔报告等 对政策性因素调 整、设计变更和 物价上涨等因素 影响项目成本变 动情况分析，做 到及时、详细 实际投资与总 成本估算目标 值的动态咨询 分析报告 9 每月 发生情 况及 造 价变动汇报 工

11、作量月报表、 形 象进度月报表等 客观反映当月的 项目投资情况、 投资控制情况及 需要关注的问题 投资监理月报 10 对工 程中可 能出 现 的不 确定因 素进 行 分析（风险分析） 政策文件、市场信 息 详细分析不确定 因素对造价影响 的数值（或比例） 及材料可能出现 涨价的预测 咨询意见书 8 1.5 、竣工结算阶段 序号工作内容工作资料质量要求咨询成果文件 1 根据 合同 规 定 的计 量计价方法，相关合 同条款、竣工图、工 程变 更签 证 单 以及 有关定额、费用文件 的规定，对施工单位 提交 的竣 工 结 算在 规定 的时 限 内 进行 全面审核，确认项目 的最终建安造价 1、招投标

12、文件、 中标通知书； 2、施工合同及附 件、协议书等； 3、竣工图纸； 4、隐蔽工程验收 记录； 5、设计变更、技 术核定单、 现场签 证等资料； 6、承包人编制的 结 算书 及 电 子盘 （ 盖承 包 人 公章 和 造价 编 制 人员 资格章，并由建设 单 位签 字 同 意送 审） ； 7、工程计划工期 与实际工期； 8、工程竣工验收 报告； 9、有关工程造价 调 整的 有 效 证明 文件； 10、甲供材料 ( 设 备) 收货验收签收 单； 1、对工程量计算 与计价、相关费 用的核定、设计 变更、工程签证 的手续齐全性及 实际竣工基础上 状况的一致性进 行全面审核，确 保计算无误、计 价正确

13、、深度符 合规定要求、计 算和结论清楚、 附表齐全； 2、审核报告必须 符合造价咨询规 范的要求； 3、严格控制好审 核工作的时效； 4、审核文件经得 起相关部门的检 查，资料完备； 5、接受委托单位 的复核，误差率 控制在 3% 以内。 竣工结算审核 报告 2 钢筋翻样（包括过程 变更后的最终数据） 设计图纸说明、 构 造说明、国标图集 等 钢筋总量计算准 确，型号规格统 一一致 钢筋翻样单 9 1.6 、总结阶段 序号工作内容工作资料质量要求咨询成果文件 1 工程后评估 项目全过 程投资 控制资料；结算资 料 1、对各类费用和 建安成本进行统 计汇总，得出项 目实际全部投资 额；2、将实际

14、投 资额与期初确定 的投资目标值进 行对比分析，并 分析偏差原因； 3、对主要分部项 工程、主要专业 工 程 和 配 套 工 程、主要材料设 备按建筑面积进 行平方米指标统 计 工程后评估咨 询报告 2 项 目 全过 程造 价 控 制总结 造价咨询 工作底 稿 阐述造价控制的 过程、经验、评 价项目的成本控 制 投资监理总结 报告 10 2、咨询成果文件的时间节点 序号工作阶段咨询成果文件时间节点要求 1 前期准备阶段 投资监理规划合同签订后一周内 咨询意见2-3 天 2 设计阶段 设计方案比选及优化建议书7-15 天 投资估算审核报告7 天 设计概算审核报告7 天 咨询意见3-5 天 3 项

15、目招标阶段 合同选用等咨询意见1-3 天 工程量清单审核文件3-7 天 回标分析报告1-2 天 合同审核咨询意见3 天 其他咨询意见1-3 天 4 施工阶段 施工图预算编制30 天 招标中暂定工程量对审报告15-20 天 资金使用计划咨询报告正式施工前 咨询意见1-3 天 中期付款建议书次月 5 日 设计变更等审核意见报告3-5 天 材料设备批价建议书3 天 索赔审核建议书3-5 天 合同台帐及时更新 实际投资与总成本估算目标值的动 态分析对照表 次月 5 日 投资监理月报次月 5 日 5 竣工阶段 竣工结算审核报告 收到完整的竣工结 算资料后60 天内 提供委托人工程量 详细计算书及结算 初

16、稿报告。 钢筋翻样单同上 6 总结阶段投资监理总结报告 竣工结算审核完成 后 14 日内 11 索赔事件控制流程图 开始 索赔事件发生的28 日内或合 约约定的时间内提出索赔申 请，并附依据充分、证明材料 齐全完整的费用索赔材料 索赔费用结算 结束 收到索赔申请向业主 汇报并在 14 日内审查 索赔申请 14 日内组织审核后， 报业主批准 索赔成立 业主审批索赔费用 审核 12 费用索赔申请（核准）表 工程名称：标段：编号： 致：发包人全称 根据施工合同条款第条的约定，由于原因，我方要求索赔金额 （大写）元， （小写）元，请予核准。 附： 1、费用索赔的详细理由和依据； 2、索赔金额的计算；

17、3，证明材料； 承包人（章） 承包人代表 日期 复核意见： 根据施工合同条款第条的约定， 你方提出的费用索赔申请经复核； 不同意此项索赔，具体意见见附件。 同意此项索赔，索赔金额的计算，由造 价工程师复核。 监理工程师 日期 复核意见： 根据施工合同条款第条的约定， 你方提出的费用索赔申请经复核，索赔金额为 （大写）元， （ 小写）元。 造价工程师 日期 审核意见： 不同意此项索赔。 同意此项索赔，与本期进度款同期支付。 发包人（章） 发包人代表 日期 注： 1、在选择栏中的“”内作标识“”。 2、本表一式四份，由承包人填报，发包人、监理人、造价咨询人、承包人各存一份。 13 工程变更与签证控

18、制流程图 不同意 同意 不同意 不同意 同意 投资监理收集整理 变更单，建立台帐 投资监理调整总投 资成本等动态控制 报表 质量监理监督实施 投资监理定期报业主备案 施工方编制变更 工程预算书和/或 相关图纸 编制变更工程汇 总表 质量监理 审核 业主现场代表/项目经理 初审 业主审批 流程 施工方组织实施 设计变更、技术核定单、 其他变更 投资监理 审核咨询 同意不 同 意 见 时 与 项 目代表 /经理沟通 14 现场签证表 工程名称：标段：编号： 施工部位日期 致：发包人全称 根据（指令人姓名）年月日的口头指令或你方（或监理人） 年月日的书面通知， 我方要求完成此项工作应支付价款金额为（

19、大写）元， （小写）元，请予核准。 附： 1、签证事由及原因； 2、附图及计算式； 承包人（章） 承包人代表 日期 复核意见： 监理工程师 日期 复核意见： 造价工程师 日期 审核意见： 不同意此项签证。 同意此项签证。 发包人（章） 发包人代表 日期 注： 1、在选择栏中的“”内作标识“”。 2、本表一式四份，由承包人在收到发包人（监理人）的口头或书面通知后填写，发包人、 监理人、造价咨询人、承包人各存一份。 15 工程款支付控制流程图 施工单位月报表 （或进度款里程碑支付申请报告） 工程监理审核并签署意见 （进度、质量、验收） 业主现场代表审核确认 投资监理审核并签署意见 （提交投资监理月

20、报） 进入业主部门流转、审批 支付 记录台帐 16 工程款支付申请（核准）表 工程名称：标段：编号： 致：发包人全称 我方于至期间已完成了工作，根据施工合同的约定，现申请支付 本期的工程款额为（大写）元， （小写）元，请予核准。 序号名称金额（元）备注 1 累计已完成的工程价款 2 累计已实际支付的工程价款 3 本周期已完成的工程价款 4 本周期完成的计日工金额 5 本周期应增加和扣减的变更金额 6 本周期应增加和扣减的索赔金额 7 本周期应抵扣的预付款 8 本周期应扣减的质保金 9 本周期应增加或扣减的其他金额 10 本周期实际应付的工程价款 承包人（章） 承包人代表 日期 复核意见： 与实

21、际施工情况不相符，修改意见见附件。 与实际施工情况相符，具体金额由造价工 程师复核。 监理工程师 日期 复核意见： 你方提出的支付申请经复核，本期间已完成工 程款额为（大写）元， （大写）元， 本期间应支付金额为（大写）元， （小写） 元。 造价工程师 日期 审核意见： 不同意。 同意，支付时间为本表签发后的15 天内。 承包人（章） 承包人代表 日期 注： 1、在选择栏中的“”内作标识“”。 2、本表一式四份，由承包人填报，发包人、监理人、造价咨询人、承包人各存一份。 17 主 要 材 料 设 备 价 格 核 批 流 程 （适用施工合同约定由业主批价的主要材料和设备） 施工单位填报材料及设备

22、价格报审单 建设单位现场代表（或现场工程师）初审后，转 工程监理审核技术和标准的符合性及计划用量 投资监理提供市场采购供应的参考价格(建议价格 ) 业主核批程序 回复施工单位回转投资监理建立台帐 18 材料及设备价格报审单 项目（专业）名称：文件编号： 序 号 材料及 设备名称 品牌 及产地 规格 及型号 计划 用量 计量 单位 报审价格 （元） 投资监理 建议价格 （元） 建设单位 核定价格 （元） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 本表计划用量核定总价元 报审单位说明： （主要从申报依据角度加以说明） 报审单位（盖章） ： 项目经理（签字） ： 报审日期： 工程监理审核意见： （主

23、要从设计、规范、标准、质量、数量等的符合性角度审核） 项目监理机构（盖章） ： 总监 /总监代表（签字） ： 审核日期： 投资监理审核意见： （主要审核数量、价格、计价模式相关的计量计价要求） 投资监理机构（盖章） ： 项目负责人（签字）： 审核日期： 建设单位审批意见： 建设单位（盖章） ： 现场代表（签字） ： 项目经理（签字） ： 审批日期： 注明：本表一式肆份，施工单位、工程监理、投资监理、建设单位各执一份。 19 工程结算审价操作流程图 否 否 否 否 是 是 是 是 否 施工单位提出结算报告 质量监理对进度、质量确认 投资监理项目经理主持审核专业工程师配合 业主 与承包商进一步 商

24、讨取得共识 编制结算、初审报告 接受结算报告并核算 编制投资控制最终报告 结算内容 是否全面 计算 是否正确 依据是否有 效、完整 结果是否一致 是 否 20 竣工结算报告报审报批流程表 文件编号： 1、施工合同文件编号： 2、合同名称： 3、施工承包单位： 4、合同成立方式： （招标方式、议标方式、直接发包方式） 5、计价模式及合同标价： 6、合同主要条款执行情况： 、质量标准： 、工期要求： 、主要违约责任条款及处理结果： 、其他条款执行情况 7、结算审定总价必要事项说明 8、其他相关说明详见结算审核报告 主管部门：（业主） 提交时间： 项目管理部门审核意见： 主控管理部门审核意见： 业主相关部门审核意见: 业主相关部门审核意见: 主管领导审批意见： 注明：本表为竣工工程结算审核报告用章的唯一依据，并由财务管理部门归档。