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1、第 1 页 典当合同:证券质押典当合同简介1 特征码 ELIaCrLqlGgFKptSbgEy 一、 名词解释与典当质押业务说明 1.1、FPRC 证券质押典当 FPRC 系统是由创元开发的证券质押典当业务管理与风险 监控系统的简称。该系统通过电脑网络技术，依照典当管 理办法 ，为乙方提供最短 2 天最长不超过 15 天股票当质押服 务体系，包含了相关动态监管与风险监控功能。FPRC网上交 易客户端是甲方提供给乙方作为申请证券质押典当业务使用 的软件，包括股票买卖撤单、查询、结算等功能. 甲乙双方签署本合同后，乙方在本合同有效期内使用网 上客户端自助申请当金购买股票，随买即借随卖即还，周而 往
2、复。甲方按乙方实际使用当金的天数计算和收取典当综合管 理费。 1.2、 帐户说明 1.2.1、质押帐户 质押帐户(包括资金帐户、股票帐户)简称 A 帐户，是乙方 在证券公司设立的个人帐户，在本合同有效期内，乙方已将该 帐户的所有资产作为质押物俗称“当物” ，质押给典当行;乙方 丧失 A 帐户的所有权，但可对该帐户进行股票交易 。 第 2 页 1.2.2、典当帐户 典当帐户是由典当行提供的资金帐户(包括资金帐户、股票 帐户)简称 B 帐户，在本合同有效期内，乙方质押获取的当金由 该帐户提供;乙方取得在该帐户内进行股票买卖交易(包括资金 帐户、股票帐户)的使用授权。 13 证券质押授信与当金额度管
3、理办法 本合同对乙方进行授信管理。甲方通过对乙方历史交易能 力的评估确定乙方授信级别。本合同有效期内，FPRC 系统根据 乙方使用 B 帐户的交易频率与盈亏状况，对该授信级别定期自 动调整，若授信级别降至 25 分，甲方有权提前终止本合同。 乙方只有在 A 帐户的现金 95%购买股票后方可申请质押典 当，FPRC 系统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以 乙方授信级别计算并批复;乙方当日申请到的当金额度仅限当日 有效。 1.4 典当期限与月综合服务管理 本合同期限为半年，到期后甲乙双方重新签定合同。本合 同中，乙方应在质押典当到期前乙方应主动抛售 B 帐户的股票， 否则未抛售股票视为“绝
4、当” ，甲方有权强行抛售;乙方以其 A 帐户的资产承担所有风险、综合管理费。 1.5、定期清算、平仓清算、合同到期清算 1.5.1、定期清算 甲方每月 20 日对乙方使用当今的所有交易及占用当金的典 第 3 页 当综合管理费进行定期清算。FPRC 系统自动管理乙方的融资买 卖记录，乙方使用 FPRC网上交易客户端可以随时查询。清 算日乙方未抛售的股票当月不清算，至下月定期清算日再作清 算;当月没有申请质押典当的乙方不参与清算。乙方若盈利，甲 方将盈利部分由 B 帐户划拨资金到乙方 A 帐户，乙方若亏损， 乙方或主动支付亏损部分给甲方，或甲方使用乙方预留的授权 委托书，从乙方 A 帐户划拨资金到
5、 B 帐户弥补亏损。 1.5.2、平仓清算 乙方授权甲方在乙方 A 帐户资产及 B 帐户当金资产总市值 跌落到本合同约定的平仓线以下时，进行平仓清算。甲方有权 不通知乙方，市价抛售乙方 B 帐户、A 帐户的股票，并从乙方 A 帐户划拨资金以弥补乙方占用 B 帐户当金的典当本息及亏损。 对于 A 帐户全部划拨或股票全部买出后仍不足弥补甲方亏损， 甲方有权向乙方继续追索。 1.5.3、 合同到期日清算： 合同到期日前 20 日内，停止乙方贷款权利，到期日前 5 天 办理清算手续。 二、典当综合管理费用率及计算 甲方有权调整典当综合管理费率。FPRC 系统将自动提示乙 方每次申请当金的实际费率，该费
6、率在当次质押典当期内不会 变动。甲方按乙方实际占用当金额度、及占用时限计算综合服 务费;当金占用时限从乙方 B 帐户当金买入股票之日起计，至卖 第 4 页 出日次日为法定节假日则延续计费。 违约金：乙方占用当金超过 15 日未归还，按日加收 4违 约金。 三、 乙方出质帐户及出质资产总值 甲方双方签署本合同后，乙方已将 A 帐户作为典当质押物。 质押期间，乙方可对 A 帐户进行正常的股票买卖，乙方始终以 其 A 帐户内总值项下的资金和证券持续作为典当的质押物(当物)。 乙方自愿向指定营业部办理不可撤消的 A 帐户的帐户委托申 请和授权委托书指令。同时乙方将深、沪股东及身份证 复印件留置甲方。
7、四、质押担保范围 质押物的质押担保范围指本合同重要一栏所规定的当金、 当金利息、综合费(含利息)、违约金、损害赔偿金及为实现债 权所发生的费用。 五、乙方当金申请与股票买卖规则 5.1 本合同有效期内，甲方将 B 帐户授权乙方使用，乙方 通过 FRPC网上交易客户端自动进入交易及查询交易记录。 5.2 本合同有效期内 FPRC 系统自动限制乙方买入具有风险 的股票。甲方有权在任何时间对股票的风险几级别进行调整， 风险级别在 25 分以下的股票为系统限 第 5 页 限制交易的股票，ST、ST 类股票的默认风险分别为零。乙方 认可该限制可能对乙方的投资产生影响，并承诺对此限制不提 出任何异议。 5
8、.3 乙方对所持有的 A 帐户总资产享有完全的无可争议的 所有权，不得将该帐户的资金及其对应证券帐户资产借或设定 任何形式的担保。 5.4 若乙方违反上述约定，甲方有权终止本合同，并要求 乙方承担所导致的全部经济损失。 六、帐户冻结、合同单方终止 6.1 乙方需要向甲方指定营业部提交帐户委托申请书 后方可获得会员资格。申请书申明自愿在本合同有效期内冻结 A 帐户，包括停止上述资金帐户的银证转帐功能、柜面资金提 取与转出，限制证券帐户办理股票转托管(深圳)指令、办理撤 单指定交易(上海)指令、禁止本人消户等。 6.2 乙方只有在完整填写了授权委托书后，才能获得 典当质押资格。合同有效内遇定期清算
9、或平仓清算，该授权 委托书被使用后，乙方需要再次填写并提交甲方后，才能继 续申请当金额度、并获得交易授权。否则按乙方单方终止本合 同。 6.3 合同有效期内，乙方在未使用 B 帐户资金或与甲方办 第 6 页 理清算手续后，可单方提出终止本合同;甲方也可在乙方未使用 B 帐户资金或与乙方办理清算手续后，由于乙方授新额度降低 至合同规定最低值时，单方面终止本合同。 七、续当、赎当、合同绝当、交易绝当 7.1、本合同不得续当。本合同限界满前 20 日内，乙方可 向甲方申请重新订立合同。 7.2、乙方应在本合同期限界满日完成赎当，逾期未赎当(即 支付典当本金、综合服务费及利息)，也未征得甲方同意办理重
10、 新订立新合同，即视为“合同绝当”;甲方有权对“交易绝当” 进行强行抛售，抛售“交易绝当”股票产生的盈亏均由乙方承 担;无论“交易绝当”是否盈利，甲方可立刻降低乙方授信额度， 直至取消授信额度或单方面终止本合同。 八、风险控制、预警及平仓条款 8.1 乙方授权甲方对乙方 A 帐户、B 帐户及对应的证券资 产总和(指资金余额加证券市值)进行实时查询。 8.2 乙方申请当金股票到抛售前，若 A 帐户、B 帐户及对应 达到证券资产总和低于警戒线(警戒线值见本合同重要条款一栏)时， 甲方将通知并要求乙方在第二个交易日内向 A 帐户补充资金， 使资产总和恢复到警戒线以上。否则甲方将乙方视为高危客户; 乙
11、方将可能遇到随时被甲方平仓的风险。 8.3、平仓清算条款 8.3.1、当乙方 A 帐户、B 子帐户及其对应的证券资产总和 第 7 页 低于乙方本次占用 B 帐户当金本金及综合管理的平仓线(平仓线 值见本合同重要条款一栏)时，乙方授权甲方 (身份证号： )凭乙方预留的授权委托书(见附件一)、 帐户委托书(见附件二)进行平仓清算。而不论平仓时乙方 是否接到通知，或乙方接到通知后，资产市值总和是否回升到 平仓线以上，甲方均可有权进行平仓清算。 8.3.2、无论合同绝当、交易绝当，甲方均有权无须通知乙 方即进行平仓清算。 九、其他 合同存续期内，若乙方发生经济状况恶化及其他特殊情况， 乙方应立即通知甲方，甲方有权决定是否终止本合同并立即进 行清算处理，或者决定由乙方的权利义务承受人继续履行本协 议。乙方如不通知甲方将承担相应的法律后果。 9.1、本合同履行过程中若发生争议，应友好协商，协商不 成的，由甲方所在地人民法院处理。 9.2、本合同有效期：自签订之日起六个月内有效，或甲乙 双方结清债权债务之日止。 9.3、本合同附件是本合同不可分割的组成部分，与本合同 正文具有同等法律效力。 9.4、本合同一式二份，甲乙双方各执一份。 十、附件清单： 1、 授权委托书 ; 第 8 页 2、 帐户委托书