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1、第 1 页 信用社制度执行年活动自查整改报告 特征码 HiSTjjWdDQkBVzeRpDwl * 根据省联社关于开展 200x 年制度执行年活动的通知 （*信联 发200x*1 号）精神，联社领导高度重视，及时召开专题会 议全面部署此项工作，成立由理事长 xxx 任组长，监事长 xxx、主任 xxx、副主任 xxx 任副组长，各部门负责人和各信用 社主任为成员的制度执行年活动工作领导小组。制定了“xxx 县农村信用社制度执行年活动工作实施方案” ，具体工作由稽核 监察部牵头、行政人事部协助，主要负责本次活动开展的组织 学习、培训、考核、会议筹备以及资料的收集汇总上报工作。 现将此次活动开展情
2、况报告如下： 一、活动工作的开展情况 （一）学习动员 1、200x 年*月 11 日，联社组织召开了由各信用社主任、 客户经理、联社本部全体员工参加的“制度执行年活动”动员 大会。会上组织学习省联社关于开展 200x 年制度执行年活动 的通知 、 xxx 县农村信用社制度执行年活动工作实施方案 ， 全面安排部署了我县制度执行年活动工作，联社领导对制度执 第 2 页 行年活动提出了具体要求。 2、各社及时召开了职工大会，组织员工学习了省联社成立 以来出台的制度、办法和相关的金融法律、法规，使大家明确 了开展制度执行年活动的目的、意义，同时对制度执行年活动 开展进行了全面部署。 （二）自查自纠 1
3、、按照xxx 县农村信用社制度执行年活动工作实施方案 要求，全县信用社干部员工对照自己岗位职责认真开展自查， 对履职情况做出了自我评价，对执行制度的薄弱环节和违规违 制行为提出了整改措施。 2、各信用社和联社各部门在自查的基础上将自查发现的问 题及整改措施书面上报了稽核监察部。 3、各社对照四*省银监局200*200*年对全省农村信用 社各项现场检查发现的主要问题和省联社200*年 7 月 200x 年 3 月各类检查发现的主要问题中所列示问题，自查 是否存在类似问题。 二、自查发现的问题 （一）制度执行不力。联社虽然制定了强制休假制度 、 重要岗位定期轮岗制度等管理制度，但由于人员编制紧张、
4、 工作量大等因素，导致执行力度不够。 （二）未严格执行“会计、出纳基本制度” 、 “四双制度” 等内控制度。 第 3 页 （三）结算帐户管理不规范，开户资料收集不完善。 （五）对帐频率不符合要求，对帐率未达到 100%。部分信 用社单位存款账户未坚持按月对帐。 （六）计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未及时登 记，计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。 （七）贷款“三查”制度执行不力。一是贷前调查不深入， 二是贷后检查滞后。 （八）信贷档案资料不齐。 三、整改措施 针对本次对全县 xxx 个法人社，xxx 个营业网点自查发现 的问题,为认真开展好制度执行年活动，全面提升我县信用社制 度执行
5、力，增强各社合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、 有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控能力。要 求各社认真做好以下工作： （一）做好整章建制工作。联社将组织力量对现有的规章 制度进行认真清理，按制度执行年要求，对内控制度存在的缺 陷要尽快补充完善，特别是会计、出纳、信贷等要害业务环节 要制定详细的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有 规可依。 （二）加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、 法规知识的学习，不断增强制度和法制观念。 （三）本次自查发现的问题，各社要按整改通知书要求逐 第 4 页 项对照整改，对期限内暂不能完成的，各社要逐项制定整改计 划和措施，并报联社稽核监察部。 （四）联社将进一步加大对内控基本制度执行、各类登记 薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对各社整改 情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。 *