SA8000-2014全套内审检查表.pdf

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1、SA8000-2014 全套内审检查表 第 1 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 审核准则： SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期： 20150805 审核员： 标准要素SA8000:2014 条款是否适用审核内容事实记录符合性判定 1. 童工 1.1 组 织 不 应 雇 佣 或 支 持 使 用 符 合 SA8000:2014 定义的童工 Y 是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童 工年龄为低于16 周岁。 招工记录是否有工人年龄文件? 招工时，是否有效地检查工人年龄文件? 工人年龄文件证明是否

2、过期? 是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传 达? 童工控制程序 员工花名册 招聘启事 身份证复印件 培训记录 随机抽取5 名员工面谈 1.2 如 果 发 现 有 儿 童 从 事 符 合 SA8000:201 定义的童工工作，组织 应建立、记录、保留关于救助儿童 的书面政策和书面程序，并将其向 员工及利益相关方有效传达。组织 还应给这些儿童提供足够财务及其 它支持以使之接受学校教育直到超 过上述定义下儿童年龄为止。 Y 如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持, 以便他们 接受学校教育直到超过16 周岁 ? 童工控制程序 公司禁用童工， 且无使用 童工的情况 审核准则： SA

3、8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期： 20150805 审核员： SA8000-2014 全套内审检查表 第 2 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 标准要素SA8000:2014 条款是否适用审核内容事实记录符合性判定 1. 童工 1.3 组织可以聘用未成年工， 但如果法规要求未成年工必须 接受义务教育，他们应当只可 以在上课时间以外的时间工 作。在任何情况下未成年工的 上课、工作和交通的累计时间 不能超过每天10 小时，并且每 天工作时间不能超过8 小时， 不可以安排未成年工上晚班或 夜班。 Y 是否制定拯救

4、童工和未成年工教育程序, 并有效地向员工及 利益相关方传达? 是否向学龄儿童提供教育支持? 童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是 否超过 10 小时？ 童工控制程序 培训记录 管理者面谈： 1.4 无论工作地点内外，组织 均不得将儿童或未成年工置于 对其身心健康和发展有危险或 不安全的环境中。 Y 公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不 卫生的环境中，无论在工作场所内处？ 是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上 岗前及定期体检？ 中国法规规定未成年工年龄为超过16 周岁但低于18 周岁。 童工控制程序 公司禁用童工， 且无使用 童工和未成年工的情况

5、审核准则： SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期： 20150805 审核员： SA8000-2014 全套内审检查表 第 3 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 标准要素SA8000:2014 条款是否适用审核内容事实记录符合性判定 2. 强迫劳动 2.1 组织既不得使用或支持使用 第 29 号国际劳工组织(ILO) 公 约中规定的强迫或强制劳动，包 含监狱劳工， 也不可要求员工在 受雇之时交纳“押金”或存放 身份证明文件于组织。 Y 是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？ 是否使用监狱劳工？ 是否要

6、求交纳押金或扣押工人身份文件？ 是否检查工厂所有区域？ 员工手册 强迫劳动控制程序 无使用强迫劳工的证据 2.2 任何组织或向组织提供劳 工的实体都不可以为强迫员工 继续为组织工作而扣留这些员 工的任何工资、 福利、 财产或文 件。 Y 工人是否可以根据法规规定自由辞工？ 工人辞职是否被要求扣除不合理的违约金？ 工资表 离职申请、审批表 员工离职工资结算单 2.3 组织应确保员工不承担全 部或部分雇佣费用或成本。 Y 所有工人获得该份工作是否需要费用？工资表 随机抽取5 名员工面谈 招聘启事 审核准则： SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期： 20150805 审核

7、员： SA8000-2014 全套内审检查表 第 4 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 标准要素SA8000:2014 条款是否适用审核内容事实记录符合性判定 2. 强迫劳动 2.4 员工有权利在标准工作时 间完成后离开工作场所。只要员 工有按照合理的期限提前通知 组织，员工可以自由终止聘用合 约。 Y 是否所有工人都自愿受雇用工作？ 下班后，工人是否可以自由离开？ 是否采用工作时间或休息时间锁住工厂的方法来防止工 人逃跑？ 随机抽取5 名员工面谈 2.5 任何组织或向组织提供劳 工的实体都不可以从事或支持 贩卖人口。 Y 是否有规定要

8、求公司不可以从事或支持贩卖人口？强迫劳动控制程序 注：“符合性判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 审核准则： SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期： 20150805 审核员： SA8000-2014 全套内审检查表 第 5 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 标准要素SA8000: 2014 条款是否适用审核内容事实记录符合性判定 3. 健康与安全 3.1 组织应提供一个安全和健康的工 作环境， 并应采取有效的措施防止潜 在的健康和安全事故和职业伤

9、害，或 在工作的过程中发生的或引起的疾 病。基于产业相关的安全与健康的知 识以及任何特定的危害，只要是合理 可行的，就应当减少或消除工作场 所的所有危险因素。 Y 工作条件是否安全卫生？是否有足 够的通风、照明和温度湿度控制？ 是否采取适当的措施防止工伤和意 外事故？ 是否采取切实可行的措施控制职业 危害？ 化学品是否安全存放？ 机器设备是否有适当的安全装置？ 是否避免工人不必要地暴露在有害 有工作环境下？ 是否安装足够的灭火器及报警系 统？ 安全出口是否有清楚的标志？ 安全出口是否足够？ 厂房结构是否安全并妥善保养？ 是否有“三合一”厂房？ 健康与安全控制程序 化学品管理程序 职业危害因素检

10、测报告 消防验收 查日常环境检查记录表、厂房设施检查 表 设备日常维护保养表消防设施检查表、 低压配电室检查记录表 制版车间的消防栓被杂物堵塞。 不能提供环境竣工验收报告 不能提供防雷设施年度检测报告 不能提供生产废气的监测报告 3. 健康与安全3.2 对孕妇和哺乳期妇女，组织应评Y 公司是否识别了怀孕女工、产妇和查怀孕女工风险评估和新生妈妈的风 SA8000-2014 全套内审检查表 第 6 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 估所有他们所在工作场所的风险，确 保实施所有合理的措施来消除或减 少任何对他们的健康和安全造成伤 害的风险。

11、哺乳期妇女的健康安全风险？险评估与措施 3.3 对于采取有效减少或消除了工作 场所的所有危害因素措施后依然存 在的风险，组织应免费向员工提供 适当的个人防护设备。如有人员发生 工作伤害时， 组织应提供紧急救护并 协助工人获得后续的医疗。 Y 是否免费提供个人防护用品？ 是否有足够受过训练的急救员和急 救箱？必要时能否得到紧急医疗救 护？ 随机抽取5 名员工面谈 免费提供PPE PPE发放记录表 现场走访确认公司每个场所有配备急救箱， 且在对应位置张贴受过培训的急救员。公司 离最近的医院在1km以内 公司有提供耳塞给上光车间员工，但中的 2 名员工中的1 名没有佩戴。 3.4 组织应任命一位高层

12、管理代表， 负责确保为所有员工提供一个健康 与安全的工作环境，并且负责执行本 标准中有关健康与安全的各项要求。 Y 是否任命一名管理者代表负责公司 健康与安全工作，以确保符合标准和 法规的要求？ 查健康安全管理委员会，公司任命安全管理 员班红星为公司的健康安全委员会管理者 代表，负责公司的安全与健康工作 SA8000-2014 全套内审检查表 第 7 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 3. 健康与安全 3.5 应当建立和维护一个由管理者代 表和工人平衡组合的健康安全委员 会。除非法律另有规定, 委员会中至 少有一名工人代表（如果该代表同

13、意 加入委员会） 且该代表是被认可的工 会代表。 在工会未有指定代表或组织 尚未成立工会的情况下，应当由工人 指定一名他们认为合适的代表来参 加。这些决策应当有效地传达到所有 员工。 委员会成员应当参加培训及定 期的重新培训以确保他们能胜任并 致力于不断改善工作场所的健康和 安全条件。应当进行正式的、定期的 职业健康安全风险评估来确定、解决 当前和潜在的健康和安全危害。这些 评估， 纠正和预防措施的记录应当妥 善保存。 Y 是否建立健康安全委员会？ 安全委员会是否有员工代表？ 安全委员会定期会议精神是否有传 递给所有员工？ 健康安全委员会是否进行定期的健 康安全风险评估？ 查健康安全管理委员会

14、，有任命朱芳和刘巧 荣担任员工代表参与相关活动 查健康安全委员会的会议记录及危险源风 险评估表 随机抽取5 名员工面谈 SA8000-2014 全套内审检查表 第 8 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 3. 健康与安全 3.6 组织应当定期为员工提供有效 的健康和安全培训，包括现场培训， 并在需要的地方安排特定工作训练。 此类培训应当为新员工及重新分配 工作的员工在以下情况下重复进行： 事故重复发生的地方，当技术变化和 / 或引进新设备会对员工的健康和安 全造成新的风险。 Y 是否不定期安排安全卫生培训，包 括新员工和调职员工，并保存记

15、录？ 查职业健康安全培训记录 新员工培训记录 3.7 组织应当建立文件式程序来检 测、预防、减少、消除或应对潜在会 对员工的健康和安全造成风险的因 素。组织应当保留所有关于发生在工 作场所里， 以及所有在组织提供的住 宅和物业中（无论其是否拥有、租赁 或者由合同服务商提供住宅或物业） 的健康和安全事故的书面记录。 Y 是否建立程序文件来检测、预防和 应对健康安全方面的潜在威胁？ 是否建立事故报告、调查和处理程 序？ 是否保存工伤及事故记录？ 是否建立应急反应方案？是否定期 演习和测试？ 查健康与安全控制程序中的工伤和意外事 故报告和调查程序， 且有相应的事故调查报 告和员工事故登记表 查应急预

16、案， 消防演习计划和演习记录，有 包括灭火演习和疏散演习 没有组织员工进行化学品泄漏演习 SA8000-2014 全套内审检查表 第 9 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 3. 健康与安全 3.8组织应当为所有的员工免费提 供：干净厕所设施，饮用水，适合的 吃饭及休息空间，在适用情况下提供 储存食物的卫生设备。 Y 是否为了工人提供干净的厕所，而 且数量足够？ 是否为了工人提供可饮用的水，并 方便饮用？ 是否为了工人提供了休息室，且男 女分开？ 工人使用厕所和饮水是否受到限 制？ 食堂设施及食物是否卫生、干净？ 现场走访确认公司提供了干

17、净的厕所给员 工，且男女分开，符合要求 公司提供了饮水机及干净足够的饮用水给 员工，员工用水自由，没有限制 查餐饮服务许可证， 现场走访确认公司食堂 干净卫生 3.9 无论员工宿舍是否其所拥有、租 赁或由合同服务商提供，组织应当确 保任何向员工提供的宿舍设施干净， 安全并满足员工的基本需求。 N NA 公司没有为员工提供宿舍NA 3.10 无需向组织申请许可，所有员 工都有权利使自己远离即将发生的 危及自身安全的严重危险。 Y 所有工人是否有权使自己远离即将 发生的危及自身安全的严重危险？ 劳动合同 注：“符合性判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合，不适用NA （有不符合时要记录证据，并要求

18、受审核部门当事人签名确认）。 SA8000-2014 全套内审检查表 第 10 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 审核准则： SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期： 20150805 审核员： 标准要素SA8000: 2014 条款是否适用审核内容事实记录 符合性判 定 4. 自由结社及集 体谈判权利 4.1 所有员工应当有权利组建、 参加和组织自己所选择的工 会，并代表他们自己和组织进 行集体谈判。组织应尊重这项 权利，并应当有效地告知员工 可以自由加入其所选择的工人 组织以及这样做不会对其有任 何不良后果

19、或受到组织的报 复。组织不应当以任何方式干 涉该类工人组织或集体谈判的 建立、运作或管理。 Y 公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以 及集体谈判的权利？ 公司是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和 时间等？ 结社自由和集体谈判权控制程序 员工代表选举制度 随机抽取5名员工 SA8000-2014 全套内审检查表 第 11 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 4. 自由结社及集 体谈判权利 4.2在自由结社和集体谈判权 利受到法律限制的情况下，组 织应当允许工人自由选举自己 的代表。 Y 公司是否建立工会或者类似代表工人的组织

20、，如工友 会，福利会或康乐会？ 工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人 的认可？ 工人代表是否与公司管理者代表定期和不定期召开会 议，讨论工人关注的问题，并保存会议记录？ 公司组织并选举了员工代表 公司员工代表由选举产生，且通过 公告栏张贴 员工代表会议记录及处理意见 4.3组织应当保证工会成员、 工人代表和任何参与组织工人 的员工不会因为其是工会成 员，工人代表或参与组织工人 的活动而受到歧视、骚扰、胁 迫或报复，并且保证这些代表 可在工作场所与其所成员保持 接触。 Y 工人代表是否受到歧视、骚扰、胁迫或报复 工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限 制？ 面谈员工代表公司无歧

21、视、 骚扰、 胁迫或报复员工代表的行为，员工 代表可以在工作场所访问工人而 不受到限制 注：“符合性判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合，不适用NA （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 SA8000-2014 全套内审检查表 第 12 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 审核准则： SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期： 20150805 审核员： 标准要素SA8000: 2014 条款是否适用审核内容事实记录符合性判定 5. 歧视 5.1 组织在聘用、报酬、培训机 会、 升迁、解雇或

22、退休等事务上， 不得从事或支持基于种族、民 族、 区域或社会血统、 社会等级、 出身、宗教、残疾、性别、性取 向、家庭责任、婚姻状况、年 龄或其它任何可引起歧视的情 况。 Y 公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为： 种族；民族；区域或社会血统；社会等级 宗教；残疾；性别；性取向；家庭责任、婚 姻状况；团体成员、政见、员工代表；(11) 年龄 在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？ 招工；工资报酬和福利；培训机会；升职； 解职；退休 招聘启事 随机抽取5名员工 5.2 组织不得干涉员工行使其遵 奉信仰和风俗及满足涉及种族、 民族或社会血统、社会等级、 出 身、宗教、残疾、性别、性取向、 家

23、庭责任、 婚姻状况、 团体成员、 政见或其它任何可引起歧视的 情况所需要的权利。 Y 公司是否干预员工为满足种族、民族或社会血统、社 会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、 婚姻状况、团体成员、政见等需求而遵奉的信条和风俗 的权利？ 公司是否制定政策和程序，以取消可能发生的干预和 歧视？ 歧视控制程序 随机抽取5名员工 5. 歧视5.3 在所有由组织提供的工作场Y 公司是否允许带有威胁、虐待、剥削、或性侵犯行为，歧视控制程序 SA8000-2014 全套内审检查表 第 13 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 所，住宅和物业中

24、 （无论其是否 拥有、租赁或者由合同服务商提 供住宅或物业） ，组织不得允许 进行任何威胁、虐待、剥削、或 性侵犯行为， 包括姿势、 语言和 身体的接触。 包括姿势、语言和身体的接触？ 公司是否制定政策和程序以消除这种可能发生的凌辱 或威胁？ 随机抽取5名员工 培训记录 5.4 组织不得在任何情况下让员 工接受怀孕或童贞测试。 Y 公司是否需要员工进行常规体检？ 常规体检是否包含怀孕或童贞测试？ 公司对员工没有常规体检要求 注：“符合性判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 审核准则： SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客

25、户要求审核日期： 20150805 审核员： SA8000-2014 全套内审检查表 第 14 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 标准要素SA8000:2014 条款是否适用审核内容事实记录 符合性判 定 6. 惩戒性措施 6.1组织应当给予所有员工尊 严与尊重。公司不得参与或容 忍对员工采取体罚、精神或肉 体胁迫以及言语侮辱的行为， 不允许以粗暴、非人道的方式 对待员工 Y 公司是否制定惩罚性措施和程序？ 公司是否参与或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语 言侮辱？ 公司是否允许管理人员以粗暴、非人道的方式对待员 工 惩戒措施控制程序 员

26、工手册 员工犯规及警告通知书 随机抽取 5 名员工 注：“符合性判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合，不适用NA （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 审核准则： SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期： 20150805 审核员： SA8000-2014 全套内审检查表 第 15 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 标准要素SA8000:2014 条款是否适用审核内容事实记录 符合性判 定 7. 工作时间 7.1 组织应当遵守适用的法律， 集体谈判协议( 如适用 ) 及行业 标准中关于工

27、作时间，休息和 公共假期的规定。标准工作周 ( 不含加班时间) 应当根据法律 确定但不可以超过48小时。 Y 中国法规规定每周40 小时，每周正常工作时间是否超 过 48 时间？ LY2-35 工作时间控制程序 员工手册 考勤记录（ 1 月、 5 月、 6月） 7.2 员工每连续工作六天至少 须有一天休息。只有在以下两 种情况同时发生时才允许有例 外： a) 国家法律允许加班时间超 过该规定；及 b) 存在一个有效力的自 由协商的集体谈判协议允许将 工作时间平均，并包括足够的 休息时间。 Y 是否每周至少安排一天休息？即每周连续24 小时的 休息时间。 考勤记录（ 1 月、 5 月、 6月）

28、随机抽取的5 名员工 7.3 除非符合 7.4 条 ( 见下 款) ，所有加班应当是自愿的， 并且每周加班时间不得超过12 小时，也不可经常性加班。 Y 每周加班时间是否超过12 小时？同时采用中国法规 规定每天不得超过3 小时，每月累计加班时间不得超过 36 小时。 考勤记录（ 1 月、 5 月、 6月） 随机抽取的5 名员工 SA8000-2014 全套内审检查表 第 16 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 7. 工作时间 7.4 如组织与代表众多所属员 工的工人组织 ( 依据上述定 义) 通过自由谈判达成集体协 商协议，组织可以根

29、据协议要 求工人加班以满足短期业务需 要。任何此类协议必须符合上 述其它各项工作时间准则要 求。 N 是否签订符合ILO 规定的集体劳动合同，该合同是否 符合标准和法规的规定 公司无集体协商协议NA 注：“符合性判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合，不适用NA （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 审核准则： SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期： 20150805 审核员： SA8000-2014 全套内审检查表 第 17 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 标准要素SA8000:20

30、14 条款是否适用审核内容事实记录 符合性判 定 8. 工资报酬 8.1组织应当尊重员工获得生 活工资的权利，并保证一个标 准工作周 ( 不含加班时间) 的工 资总能至少达到法定、集体谈 判协议 ( 如适用 ) 或行业最低工 资标准的要求，而且满足员工 的基本需要，以及提供一些可 随意支配的收入。 Y 公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？ 工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可 以随意支配的收入？ 工资表 工资报酬控制程序 员工基本生活需求调查表 上海市最低工资标准文件 8.2 组织应当保证不以惩 罚目的而扣减工资，除非同时 满足以下两个条件： a) 这种出于惩罚而扣减工资 是国家

31、法律允许的；及 b) 存在一个有效力的自由协 商的集体谈判协议允许以扣减 工资方式进行惩罚。 Y 公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？ 工资和福利的组成是否清楚列明？包括工作时间、基 本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。 是否为全体工人提供足额社会保险？包括工伤、医疗、 失业、养老和生育保险。 工资单：包括工作时间、 基本工资、 加班工资、有薪假期工资、房补、 绩效奖金、 扣减额（保险费个人承 担部分、扣税） 社保缴纳通知单及收据 随机抽取 5 名员工 SA8000-2014 全套内审检查表 第 18 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司

32、 8. 工资报酬 8.3 组织应当确保每一个工资 支付周期向员工的工资和福利 组成解释的清楚详细，并定期 向员工以书面形式列明工资、 待遇构成。组织应当依法并以 方便工人的方式为所有工人支 付工资和福利，但在任何情况 下工资不能被推迟支付或以某 些限制形式支付， 比如抵用券， 优惠券或本票。 Y 是否采用现金或银行转账方式支付工资？ 是否以产品或其他非现金方式支付工资？ 是否拖欠工人工资？ 法定假日是否支付正常工资？ 是否支付停工工资？ 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？ 每月 10 日前发工资 银行转账的方式 无拖欠工资现象 员工手册 法定假日无

33、加班但支付正常工资 公司主动放假也会发基本工资 8.4所有加班应按照国家或集 体谈判协议规定的倍率支付加 班工资。若在某些国家没有法 律或没有集体谈判协议规定加 班工资倍率，则加班费应当以 组织规定的额外的倍率或根据 普遍接受的行业标准中最高的 那个标准来确定。 Y 公司是否根据法规的规定计算和支付工人的加班工 资？ 是否支付额外的加班费，加班费是否按照中国法规规 定计算？ 工作日加班：至少正常工资标准150% 休息日加班：至少政党工资标准200% 法定假期加班：至少正常工资标准300% 员工手册 工资单 考勤 随机抽取 5 名员工 SA8000-2014 全套内审检查表 第 19 页 共 3

34、0 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 8. 工资报酬 8.5 组织不应当采用纯劳务性 质的合同、连续的短期合同、 和/ 或虚假的学徒工方案，或其 它方案来逃避劳动法规、社会 保障法规中所规定的组织对员 工应尽的义务。 Y 是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计划以逃避法 定的责任？ 公司是否按照法定要求与员工签订合同 是否根据中国法规提供带薪年假？ 是否根据中国法规提供至少98 天产假？ 合同 无学徒情况 随机抽取 5 名员工 休假记录 无休产假案例 注：“符合性判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认

35、）。 SA8000-2014 全套内审检查表 第 20 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 审核准则： SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期： 20150806 审核员： 标准要素SA8000:2014 条款是否适用审核内容事实记录 符合性判 定 9. 管理体系 政策，程序和记 录（ 9.1 ） 9.1.1 高级管理层应当以适当的语言 写出政策声明并通知所有员工，告知组 织已经选择遵守SA8000标准要求。 Y 社会责任政策是否由最高管理者参与制订、批 准、签署并公开发布？ 公司社会责任政策是否与其行业、产品、

36、服务 及客户需求相适应？ 社会责任方针张贴 SA8000手册 9.1.2 该政策声明应包括该组织的以 下承诺：符合所有SA8000 标准的要求 和尊重在前节中列出的国际公约规范 要素及解释，国家法律、其它适用的法 律和其它该组织需要遵守的要求。 Y 公司的社会责任方针是否包括以下承诺：符合 所有 SA8000 标准的要求和尊重相关国际公约规 范要素及解释，国家法律、其它适用的法律和其 它该组织需要遵守的要求？ 社会责任方针 9.1.3 在组织的工作场所，住宅和物业 中（无论其是否拥有、租赁或者由合同 服务商提供住宅或物业），这个政策声 明和SA8000 标准应当以适当的和可理 解的形式、突出和

37、明显地被表达出来。 Y 公司的方针和SA8000 标准是否能在工作场所 获取 公 告 栏 张 贴 社 会 责 任 方 针 和 SA8000标准 9. 管理体系9.1.4 组织应当制定政策和程序来实Y 公司是否制定社会责任政策和程序文件来实SA8000手册 SA8000-2014 全套内审检查表 第 21 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 政策，程序和记 录（ 9.1 ） 施 SA8000标准。施 SA8000标准程序文件 9.1.5 这些政策和程序应当以所有适 当的语言有效地同所有员工沟通且让 他们有渠道了解。这些沟通也应当清晰 地与客

38、户，供应商、分包商和次级供应 商进行分享。 Y 公司员工是否知道并理解社会责任政策？ 客户、供应商、分包商及次级供应商是否可以 了解公司的社会责任政策和程序 社会责任政策培训记录 邮件或公司网站告知客户、供应商 公司的社会责任政策和程序 9.1.6 组织应当保持适当的记录以证 明 SA8000 标准的实施及合规性。这些 记录包括管理系统这个要素中所列明 的要求。应保留相关记录，并以书面或 口头总结方式提供给SA8000 工人代表 ( 们) 。 Y 记录和证据是否足够？ 是否将SA8000 标准的实施及合规性记录以书 面或口头总结方式提供给SA8000工人代表 记录充足有效 面谈工人代表 9.1

39、.7 为了持续改善，组织应当定期对 政策声明、方针、执行此标准的程序及 执行结果进行管理评审。 Y 公司高层管理者是否根据SA8000 标准和其他 要求定期评审公司政策、程序和表现？ 是否根据评审结果，采取必要的修订和改进？ 管理评审计划 管理评审记录 9.1.8 组织应当以有效的形式和方式 对利益相关方公开其政策声明。 Y 公司采取何种方式对利益相关方公开政策声 明？ 公司网站 9. 管理体系 9.2.1 应当建立一个社会责任绩效团 队来执行所有SA8000 的所有要求。这个 Y 公司是否成立社会责任绩效小组(SPT) 来实施 SA8000的所有要求。小组是否包含均衡的代表: 社会责任绩效小

40、组框架图 SA8000-2014 全套内审检查表 第 22 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 社会责任绩效团 队（ 9.2 ） 团队应当由以下代表均衡构成： a) SA8000 工人代表 ( 们); 和 b) 管理人员 . 高层管理应当完全承担实现标准合规 性的责任 . a) SA800 工人代表 ; 及 b) 管理人员 公司是否任命一名管理者代表负责SA8000 标 准的实施？ 公司任命为SA8000的管代 9.2.2 在已经成立工会的组织，社会责 任绩效团队中的工人代表应当为工会 代表（们）（如果他们同意）。在工会 未有指定代表或组

41、织尚未成立工会的 情况下，员工可以在他们中间自由选择 一个或多个 SA8000 工人代表 ( 们) 。在任 何情况下，不得将SA8000 工人代表视为 工会代表的替代。 Y 公司是否有成立工会？ 是否员工选出工人代表？ 公司无工会 公司通过选举由朱芳和刘巧荣担 任员工代表 SA8000-2014 全套内审检查表 第 23 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 9. 管理体系 风险识别和评估 9.3.1 社会绩效团队应当对不符合此 标准的实际或潜在项进行定期书面风 险评估并确定优先改善项。还应当向高 层管理人员推荐改善行动计划以解除 这些风险

42、。解除这些风险的行动优先次 序根据其严重程度或延迟响应将使其 无法解决的情况来决定。 Y SPT 是否定期执行书面风险评估，以识别并优 先处理SA8000 标准的实际或潜在的不符合项。 是否向最高管理层建议处理这些风险的措施？ 劳工道德风险评估管理程序 劳工道德风险评估表 9.3.2 社会绩效团队应当基于推荐的 数据、数据收集技巧，并通过与利益相 关方之间有意义的磋商来进行风险评 估。 Y SPT社会绩效小组是否基于推荐的数据或者数 据收集技术，并通过与利益相关方在有意义的沟 通中来进行这些评估？ 社会责任程序文件培训记录 SA8000-2014 全套内审检查表 第 24 页 共 30 页表单

43、编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 9. 管理体系 监督 9.4.1 社会绩效团队应当有效地监督 工作场所活动以确保： a) 符合此标准； b) 落实解除由社会绩效团队识别的风 险； c) 系统可以有效运行，实现符合组织 政策及此标准的要求。 在执行监督过程中，社会绩效团队有权 收集信息，或邀请利益相关方参与其监 督活动。 还应当与其它部门研究、定义、 分析和 / 或解决任何可能与SA8000标准 不符合项。 Y SPT 社会绩效小组是否持续监控工作场所的 活动以便 : a) 符合本标准 ; b) 执行行动以有效地处理SPT识别出的风险；及 c) 保持系统的

44、有效性满足组织的政策和本标准 要求？ 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ EMS检查记录等 其他要素涉及的记录跟监督活动 相符合 9.4.2 社会绩效团队也应当推动日常 内部审核，并将标准执行情况、改善行 动的益处，以及纠正和预防措施的记录 以报告形式提交给管理高层。 Y 公司是否制定内部审核管理程序？ 内审多久一次？ 内审是否符合要求？ 内部审核管理程序（至少每年1 次） 内审计划 内审记录 9.4.3 社会绩效团队应定期举行会议， 回顾进展和识别进一步加强标准实施 的潜在行动。 Y SPT社会表现小组是否定期召开会议（至少每 半年一次） 评估过程并识别潜在的行动来加强此 标准的实施？

45、 是否持续监督并确保体系有效运行？ 定期会议记录（EHS ） SA8000-2014 全套内审检查表 第 25 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 9. 管理体系 内部参与和沟通 9.5.1 组织应当证明员工有效地理解 SA8000的要求，并应当通过日常沟通定 期将 SA8000的要求传达给员工。 Y 公司所有员工是否了解SA8000标准要求？ 公司 SPT社会表现小组的角色、职责、和权限 是否明确？ 培训记录，随机抽取5 位员工面谈 随机抽取5 名员工，其中的 1 名员 工对社会责任政策不了解。 9. 管理体系 投诉管理和解决 9.6.

46、1 组织应建立书面申诉程序，确保 员工以及利益相关方可以在保密、公 正、无报复的情况下对工作场所和或 SA8000的不符合项进行评论、建议、 报 告或投诉关切。 Y 公司是否建立书面申诉程序？ 员工及利益相关方是否知道并理解公司的书 面申诉程序？ 是否定期收集员工提出的关于工作场所的建 议、申诉报告及不符合SA8000标准的事件？ 申诉举报控制程序 员工培训记录 投诉 / 举报记录 员工代表会议记录 持续性改善建议箱开箱记录 9.6.2 组织应当制定关于对工作场所 和/ 或不符合本标准或实施的政策和程 序所进行的投诉的调查、跟踪和结果沟 通的程序。这些结果应当可以被所有员 工及利益相关方自由获

47、取。 Y 是否有专门的人员对发生的申诉事件或不符 合 SA8000 标准要求的情形负责调查，更进和结 果沟通？ 公司是否制定并维持有效的程序，用于与外部 利益相关者的定期沟通？ 人力资源部经理负责对申诉事件 或不符合SA8000标准要求的情形 进行调查和处理。 信息交流管理程序 9.6.3 组织不得对向提供SA8000 符合 性及投诉工作场所的任何员工及利益 相关方进行纪律处理、解雇或其它歧视 性的惩罚。 Y 是否发生公司员工因提供有关SA8000 的资料 而受到歧视、解雇或其他打击性报复？ 随机抽取5 位员工面谈及与人事 经理面谈，公司没有发生过打击报 复的事件 注：“符合性判定”栏：符合，

48、轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 SA8000-2014 全套内审检查表 第 26 页 共 30 页表单编号： LY4-078 版本： 1.0 XXXXXXXXXX 有限公司 审核准则： SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期： 20150806 审核员： 标准要素SA8000:2014 条款是否适用审核内容事实记录 符合性 判定 9. 管理体系 外部审核和利益 相关方参与 9.7.1 对于验证组织是否符合本标准 要求的审核, 无论是在通知或不通知 审核日期的情况下，组织均应当全力配 合外部审核员确定导致不符合SA800

49、0 标准的问题的严重性和频率。 Y 公司是否发生过拒绝审核或不配合审核的情况 发生？ 与体系部沟通，体系实施以来没 有发生过拒绝审核或不配合审核 的情况 9.7.2 组织应当邀请利益相关方参与， 以达到可持续符合SA8000标准。 Y 公司是否对利益相关方进行了SA8000 运行情 况的沟通？ 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 供应商社会责任承诺函 供应商审核责任自评表 注：“符合性判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 审核准则： SA8000、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期： 20150806 审核员： SA8000-2014 全套内审检查表