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1、第 1 页 拍卖管理办法 特征码 pTCEvmjDAzCHpVfvNRBX 第一章 总 则 第一条 为规范拍卖行为，维护拍卖秩序，推动拍卖业的对 外开放，促进拍卖业健康发展，根据中华人民共和国拍卖法 （以下简称拍卖法 ）和有关外商投资的法律、行 zd 规和规 章，制定本办法。 第二条 本办法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的 拍卖活动。 各种经营性拍卖活动，应当由依法设立的拍卖企业进行。 第 2 页 第三条 本办法所称拍卖企业，是指依法在中国境内设立的 从事经营性拍卖活动的有限责任公司或者股份有限公司。 第四条 商务部是拍卖行业主管部门，对全国拍卖业实施监 督管理。 省、自治区、直辖市人民
2、政府（以下简称省级）和设区的 市人民政府(以下简称市级)商务主管部门对本行政区域内的拍 卖业实施监督管理。 第五条 拍卖企业从事拍卖活动，应当遵守拍卖法及其 他有关法律、行 zd 规、规章的规定，遵循公开、公平、公正、 诚实信用的原则。 第 3 页 第二章 拍卖企业的设立、变更和终止 第六条 申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违 反中国法律、行 zd 规、规章的行为。 第七条 设立拍卖企业，应当具备下列条件： （一）有一百万元人民币以上的注册资本； （二）有自己的名称、组织机构和章程； 第 4 页 （三）有固定的办公场所； （四）有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少 有一名是拍
3、卖师；并有与主营业务密切联系的行业从业资格的 专职或兼职人员； （五） 有符合有关法律、行 zd 规及本办法规定的拍卖业 务规则； （六）符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。 第八条 申请设立拍卖企业，应当提交下列材料： 第 5 页 （一）申请书； （二）公司章程、拍卖业务规则； （三）工商行政管理机关核发的企业名称预先核准通知 书 ； （四）拟任法定代表人简历和有效身份证明； （五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资 质证明； 第 6 页 （六）固定办公场所产权证明或租用合同； 第九条 拍卖企业从事文物拍卖的，应当遵循有关文物拍卖 的法律、行 zd 规的规定。 国家行政机关依法没
4、收的物品，充抵税款、罚款的物品、 人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返 还的追回物品和其他特殊国有资产等标的的拍卖应由具有相应 拍卖资格的拍卖企业承担，具体资格条件由省级商务主管部门 会同有关部门依据规范管理、择优选用的原则制定，并报商务 部备案。 第十条 拍卖企业的名称应当符合企业名称登记管理的有关 规定。拍卖企业名称中的行业表述应当标明“拍卖”字样。 第 7 页 第十一条 拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件： （一）符合拍卖业发展规划； （二）年检合格； （三）企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清， 拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金 或
5、实物； （四）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员， 第 8 页 并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员； （五）有固定的办公场所； （六）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上 年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过 二亿元人民币。 第十二条 拍卖企业设立分公司，申请人需要提交下列材料: （一）拟设立分公司的申请报告； 第 9 页 （二）企业法人营业执照副本（复印件） ； （三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表； （四）拟任分公司负责人简历及有效身份证明； （五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资 质证明； （六）固定办公场所的
6、产权证明或租用合同。 第 10 页 第十三条 设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理： 申请设立拍卖企业及分公司，应当先经企业或分公司所在 地市级商务主管部门审查后，报省级商务主管部门核准并颁发 拍卖经营批准证书。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商 行政管理机关办理登记手续。 省级商务主管部门对拍卖企业及分公司的设立许可可以采 取听证方式。 拍卖经营批准证书由商务部统一印制。 第十四条 拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记 项目前，应当先报省级商务主管部门核准，并由其换发拍卖经 第 11 页 营批准证书。 第十五条 拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日 起，六个月内未领取营业执照
7、，其拍卖经营批准证书自动失效。 拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六 个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关 部门依法吊销其营业执照，商务主管部门收回拍卖经营批准证 书。 第十六条 拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他 事由解散的；或者因违反法律、行 zd 规及本办法规定被责令关 闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关 部门依法注销。 第 12 页 第三章 外商投资拍卖企业的设立、变更和终止 第十七条 外商投资拍卖企业可以从事经营性拍卖活动，法 律、行 zd 规另有规定的除外。 第十八条 鼓励具有较强的经济实力、先进的拍卖技术和经 营管理经验
8、、广泛的国际拍卖营销网络的外国投资者设立外商 投资拍卖企业。 第十九条 设立外商投资拍卖企业除应符合本办法第七条的 规定外还应当符合下列条件： 第 13 页 （一）符合外商投资企业注册资本和投资总额的有关规定； （二）外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过三十年， 在中西部设立外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过四十年。 第二十条 已批准设立的外商投资拍卖企业申请设立分公司 的，除符合本办法第十一条外，还应按时参加外商投资企业联 合年检并年检合格。 第二十一条 设立外商投资拍卖企业，申请人除提交本办法 第八条规定的材料外,还应提交下列材料： 第 14 页 （一）合同、章程（外资拍卖企业只报送章程
9、）及其附件 等； （二）投资各方的银行资信证明、登记注册证明（复印件） ； （三）投资各方经会计师事务所审计的最近一年的审计报 告； （四）中国投资者拟投入到中外合资、合作拍卖企业的国 有资产的评估报告； （五）拟设立外商投资拍卖企业董事会成员名单及投资各 方董事委派书。 第 15 页 外商投资拍卖企业设立分公司，申请人除提交本办法第十 二条规定的材料外，还应提交企业验资报告。 第二十二条 设立外商投资拍卖企业及分公司，按照下列程 序办理： 申请人应向商务部报送第二十条规定的申请材料。商务部 应自收到全部申请材料之日起在规定时间内作出是否批准的决 定，对于批准设立的，颁发外商投资企业批准证书和
10、拍卖经营 批准证书，对于不批准的，应说明原因。 申请人应当自收到外商投资企业批准证书和拍卖经营批准 证书之日起一个月内，向所在地工商行政管理机关办理登记手 第 16 页 续。 商务部对外商投资拍卖企业及分公司的设立许可可以采取 听证方式。 第二十三条 外商投资拍卖企业向工商行政管理机关申请变 更注册登记项目前，应当报商务部核准，并换发拍卖经营批准 证书和外商投资企业批准证书。 第二十四条 外商投资拍卖企业及分公司成立后六个月未开 业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业 纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务部收回拍 卖经营批准证书。 第 17 页 第二十五条 外商投资拍
11、卖企业根据章程规定事由、股东会 或董事会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行 zd 规及 本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法 宣告破产的，由有关部门依法注销。 第四章 拍卖从业人员及拍卖活动 第二十六条 国家对拍卖专业技术人员实行执业资格制度， 获得拍卖师执业资格证书的人员，经注册后，方可主持拍卖活 动。 本办法所称拍卖师是指经全国统一考试合格，取得人事部、 商务部联合用印的，由中国拍卖行业协会颁发的中华人民共 和国拍卖师执业资格证书 ，并经注册登记的人员。 第 18 页 第二十七条 拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业且不得以 其拍卖师个人身份在其他拍卖企业兼职； 拍卖师
12、不得将中华人民共和国拍卖师执业资格证书借 予他人或其他单位使用。 第二十八条 拍卖师可以变更执业注册单位。拍卖师变更执 业注册单位的，应当向中国拍卖行业协会办理注册变更手续。 中国拍卖行业协会应将拍卖师注册登记及变更情况每月定 期报商务部备案。 第二十九条 下列物品或者财产权利禁止拍卖： 第 19 页 （一）法律、法规禁止买卖的； （二）所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确 权的； （三）尚未办结海关手续的海关监管货物。 第三十条 拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行 为： （一）出租、擅自转让拍卖经营权； 第 20 页 （二）对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失； （三
13、）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主 持拍卖活动的； （四）采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣 金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进 行不正当竞争的； （五）其他违反法律法规的行为。 第 21 页 第三十一条 拍卖企业发现拍卖标的中有公安机关通报协查 物品或赃物，应当立即向所在地公安机关报告。 第三十二条 竞买人委托他人代理竞买的，应当出具授权委 托书和竞买人、代理人的身份证明复印件。 授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、代理事项、代 理权限和期间。 第三十三条 拍卖实施前，拍卖企业与委托人应当就拍卖未 成交的有关事宜或因委托人中止或终止拍卖所造成损失的
14、赔偿 责任等事项达成书面协议。 第 22 页 第三十四条 对委托人送交的拍卖物品，拍卖企业应当由专 人负责，妥善保管，建立拍卖品保管、值班和交接班制度，并 采取必要的安全防范措施。 第三十五条 拍卖企业举办拍卖活动，应当根据拍卖标的物 的属性及拍卖的性质，按照拍卖法及相关法律、行 zd 规规 定的日期进行公告。公告应当发布在拍卖标的所在地以及拍卖 会举行地商务主管部门指定的发行量较大的报纸或其他有同等 影响的媒体。 第三十六条 拍卖企业应当在拍卖会前展示拍卖标的，为竞 买人提供查看拍卖标的的条件并向竞买人提供有关资料。 展示时间应不少于两日，鲜活物品或其他不易保存的物品 除外。 第 23 页
15、第三十七条 拍卖企业有权查明或者要求委托人书面说明拍 卖标的的和瑕疵。 拍卖企业应当向竞买人说明其知道或者应当知道的拍卖标 的的瑕疵。 第三十八条 法律、行 zd 规和规章对拍卖标的受让人有特 别规定的，拍卖企业应当将标的拍卖给符合法律、行 zd 规和规 章要求的竞买人。 拍卖标的是依照法律、行 zd 规和规章规定需要行政许可的 经营资格且依法可以转让的，委托人应在拍卖前应当征得行政 许可机关的同意。 第 24 页 第三十九条 拍卖企业可以在拍卖会现场设立委托竞买席， 并在拍卖会开始时对全体竞买人作出说明。 第四十条 有下列情形之一的，应当中止拍卖： （一）没有竞买人参加拍卖的； （二）第三人
16、对拍卖标的所有权或处分权有争议并当场提 供有效证明的； （三）委托人在拍卖会前以正当理由书面通知拍卖企业中 止拍卖的； 第 25 页 （四）发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行的； （五）出现其他依法应当中止的情形的。 中止拍卖由拍卖企业宣布。中止拍卖的事由消失后，应恢复拍 卖。 第四十一条 有下列情形之一的，应当终止拍卖： （一）人民法院、仲裁机构或者有关行政机关认定委托人 对拍卖标的无处分权并书面通知拍卖企业的； 第 26 页 （二）拍卖标的被认定为赃物的； （三）发生不可抗力或意外事件致使拍卖活动无法进行的； （四）拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的； （五）委托人在拍卖会前书面通知拍卖企业终
17、止拍卖的； （六）出现其他依法应当终止的情形的。 第 27 页 终止拍卖由拍卖企业宣布。拍卖终止后，委托人要求继续进行 拍卖的，应当重新办理拍卖手续。 第四十二条 外商投资拍卖企业与内资拍卖企业联合在中华 人民共和国境内举办拍卖会的，其拍卖标的应符合法律、行 zd 规及本办法的有关规定。 第五章 监督管理 第四十三条 商务部组织制定有关拍卖行业规章、政策，指 导各地制定拍卖行业发展规划，依法建立拍卖业监督核查、行 业统计和信用管理制度；负责拍卖行业利用外资的促进与管理； 对拍卖行业自律组织进行业务指导。 第 28 页 第四十四条 省级商务主管部门负责制定和实施本地区拍卖 行业发展规划，并将规划
18、报商务部备案。 省级商务主管部门应建立本地区拍卖企业和从业人员的监 督核查和行业统计及信用管理制度；负责设立拍卖企业和分公 司的审核许可；管理与指导本地区的拍卖行业自律组织。 省级商务主管部门应当创造条件，建立与拍卖企业、其他 有关行政机关计算机档案系统互联网络，对拍卖经营活动监督 检查的情况和处理结果应当予以记录。每年度应当出具对拍卖 企业的监督核查意见。对核查不合格的拍卖企业，应当责令限 期整改，并将核查情况通报有关部门。 第四十五条 拍卖行业协会依法并根据章程，对拍卖企业和 第 29 页 拍卖师进行监督。拍卖行业协会应当制定拍卖行业规范，加强 行业自律管理，协调会员企业与政府有关部门及会
19、员企业之间 的关系，为会员企业提供服务，维护会员企业的合法权益。 中国拍卖行业协会在商务部的指导下，具体实施全国拍卖 企业信用管理制度和组织拍卖师考试、考核和资格认定工作。 第六章 法律责任 第四十六条 未经许可从事经营性拍卖活动的企业，应依照 国家有关规定予以取缔。 第四十七条 拍卖师违反本办法第二十六条、第二十七条规 定或有向监管部门隐瞒情况、提供虚假材料等其他违规行为的， 第 30 页 省级商务主管部门可将其违规事实及处理建议通告中国拍卖行 业协会，中国拍卖行业协会应依照有关规定对违规拍卖师进行 处理，并将处理结果在十个工作日内书面抄送拍卖师执业地省 级商务主管部门和行业协会。 第四十八条 拍卖企业违反本办法第二十九条规定，对买受 人造成损失的，拍卖企业应当给予赔偿；属于委托人责任的， 拍卖企业有权向委托人追偿。 第四十九条 拍卖企业违反第三十条第（一）项，由省级商 务主管部门责令其改正，并处三万元以下罚款。 第五十条 拍卖企业违反本办法第三十条第（三）项的规定， 由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，并处以非法所得额 一倍以上的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处 以一万元以下的罚款。造成委托人和买受人损失的，拍卖企业