《【合同范文】委托合同-资产委托合同[1].docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【合同范文】委托合同-资产委托合同[1].docx（10页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、第 1 页 委托合同:资产委托合同1 特征码 kPDAOBASsZPvJpdtMDMT 资产委托人（以下称委托人）：_ 法定代表人：_ 地址：_ 资产管理人（以下称管理人）：_ 法定代表人：_ 地址：_ 鉴于：管理人是拥有中国证券监督管理委员会颁发的资产管理 业务资格和证券投资专业人员的综合类证券公司，在证券行业 具有良好的信誉； 委托人愿将其自有资产的一部分委托管理人进行资产管理，同 时，管理人愿意接受委托人的委托。 双方经过平等协商，就委托事项达成如下协议： 1、释义 （1）委托资产：指委托人具有所有权并依法可以用于投资 的资产，即本合同第 2 条所述之资产。 （2）剩余资产：指委托期限终
2、止时，本合同第 5 条（1） 项所确定的资产管理帐户的余额所表示的资产。 （3）年收益率：指委托期限终止时，以年度计算的投资收 第 2 页 益与期初委托资产之比率。 （4）管理佣金：指管理人按委托资产的比率收取的服务费 用。 （5）业绩奖励：指管理人根据委托资产的收益情况从委托 资产的收益当中按比率提取的奖励金。 2、委托资产及其评估 （1）委托人愿将下列_项资产交付管理人进行投 资管理。 a、人民币资金：（大写）_元整 （_） 。 b、股票：（名称）_， （代码） _， （数量大写）_。 c、债券：（名称）_， （代码） _， （数量大写）_。 d、外汇：（币种）_， （金额大写） _。 e
3、、其他：_。 3、委托资产的投资范围 （1）管理人应根据委托人的投资意愿制订投资方案，征得 委托人同意以后，将委托资产投资于_（深圳、上海两 地交易所买卖 a 股股票基金上市有价证券包括债券、国库 券新股申购） 。 第 3 页 （2）如果本合同有效期内出现影响或限制管理人进行约定 的资产管理的法律，法规及政策，双方应立即对投资意愿和投 资方案进行协商和修改。 4、资产管理期限 （1）资产管理期限自委托资产到达管理人指定的银行帐户 且委托人对资产管理账户进行有效授权之日起算。 （2）本合同的资产管理期限为个_月；若本合同 依照第 13 条的规定得以延期，则该期限也相应延长。 5、帐户管理 （1）
4、在资产管理期限内按下列第_种方式开立资 产管理帐户： a、以委托人名义开设国债帐户和资金帐户 b、由管理人开设资产管理专户 （2）委托人自本合同签订之日起_日内，应将委 托资产划入前款所确定的帐户。 （3）管理人对（1）项所确定的帐户有完全的交易操作权， 但不拥有除正常交易结算外的资金划拨权。 （4）资产管理帐户的资金密码由委托人保管，预留印鉴为 双方的公章及法定代表人的私章。 6、委托人的声明与承诺 （1）委托人保证委托资产是委托人的自有资产，资产来源 及用途符合国家的有关规定，同时保证委托资产上没有设定质 第 4 页 押或其他第三方权利，也没有任何限制性条件妨碍委托人对该 项资产的所有权，
5、监控权以及管理人对该项财产的操作权。 （2）委托人将委托资产交付管理人进行投资管理的行为不 违反委托人自身的商务决策程序，是合法，有效的。 （3）委托人保证提供给管理人的一切资料均为完整，准确， 合法，没有任何重大遗漏或误导。 7、管理人的声明与承诺 （1）管理人承诺将选派具有证券从业资格的专业人员 _身份证号码：_作为合法的交易指令操作人 员负责委托资产的管理工作，在国家有关法律，法规，政策允 许的范围内进行有效的投资运做，遵照诚信原则，尽最大努力， 运用科学手段控制市场风险，力争委托资产的保值和升值。 （2）管理人保证其工作人员严格遵守有关法律和职业道德 规范，不挪用委托人的委托资产，不以
6、获取佣金为目的进行不 必要的证券买卖。 8、委托人的权利和义务 （1）委托人有权取得管理人出 出具的资产管理报告及其他必要信息，随时查询了解委托资产 第 5 页 的操作情况，并监督资产运营状况。 （2）委托人有权根据本合同的规定取得委托资产清算后的 剩余资产和收益。 （3）委托人应按照本合同的规定及时全部地将委托资产交 与管理人管理。 （4）委托人应向管理人提供关于自身财务状况和投资目标 的基本文件资料，并承担委托资产在委托管理人管理之前的一 切风险和相关的法律责任。 （5）委托人应按照本合同的规定向管理方全额支付管理佣 金，并承担在资产管理过程中发生的交易手续费和依法可能对 证券交易征收的有
7、关税费。 （6）委托人向管理人发出的指示和通知，必须以书面形式 做出，委托人有义务保证该指示或通知上的签名及印章合法， 真实，有效。 9、管理人的权利和义务 （1）管理人应保存资产管理操作中的详细资料，按本合同 规定向委托人提供准确，完整的资产管理报告和其他必要信息， 接受委托人的查询。 （2）在本合同第 4 条规定的资产管理期限届满时，管理人 有权按照本合同第 10 条的规定收取管理佣金和业绩奖励，并有 义务将清算后的所有剩余资产和收益及时返还委托人。 （3）为保证委托资产的安全，管理人的自营业务，经纪业 第 6 页 务与资产管理业务在人员，财务，帐户上应严格分开，不得混 合操作。 10、管
8、理佣金 （1）委托人按委托资产总额的_，向管理人支 付委托资产管理佣金。 （2）当委托资产年收益率超过一定指标时，管理人可以获 得业绩奖励；具体的奖励方式和办法可由双方另行约定。 （3）管理佣金和业绩奖励由管理人在双方协商的清算日或 资产管理期限届满之日从剩余资产和收益中一次扣划。 11、委托资产的清算 （1）在资产管理期限届满前，双方可以约定具体的清算日； 如无约定，资产管理期限届满之日即为清算日。 （2）清算日后的_个工作日内，管理人应在扣划 约定的管理佣金和业绩奖励后，根据委托人的资金划转指令将 剩余资产和收益一次划转到委托人指定的银行帐户。 12、保密事项 委托人和管理人在此承诺，对于
9、依据本合同所获得的所有 关于委托人资产状况，经营状况，委托资产运作状况的书面和 非书面资料，以及关于管理人的资产管理方案，投资策略和公 司经营状况的书面和非书面资料，双方均严格保密，并责成任 何有可能接触到上述资料的人员保守秘密。未经对方事先书面 同意，任何一方不得向第三方披露，但国家司法机关或证券监 第 7 页 管部门要求披露的除外。 13、合同的期限与转让 （1）本合同自双方签字盖章之日起成立，自委托人委托资 产到达管理人指定帐户且委托人对资产管理账户进行有效授权 之日生效。期满后可续签。 （2）双方应在本合同到期前_个月就合同是否延 期开始协商，以便管理人安排正在进行的交易并确定合同延期
10、 后的新的投资策略。 （3）双方经过协商决定延期的，应在合同终止前签订书面 补充协议对延期事宜加以约定。 （4）任何一方未经对方书面同意，不得转让本合同项下的 全部或部分权利和义务。 14、合同的修改和解除 （1）本合同非经双方书面同意，不得予以修改。 （2）如果本合同任何条款因与现行法律不符而无效，不影 响本合同其他条款的效力。在出现这种情况时，双方应立即协 商，谈判修改该条款。 （3）如果因自然灾害、战争、罢工，国家政策法律环境发 生重大变故，电信部门原因造成的通讯中断，交易所原因造成 的计算机信息系统故障等不可抗力或意外情况，导致本合同无 法履行，任何一方均可解除本合同，双方互不承担违约
11、责任。 但受到影响的一方应及时将事件的发生通知另一方，并采取适 第 8 页 当措施防止损失的扩大。 （4）当委托资产亏损_%时委托人有权解除合同， 并对委托资产进行处置。 （5）依据本条（3）款规定解除合同的，视同资产管理期 限提前届满，双方仍享有和承担本合同规定的各项权利义务， 但管理人的管理佣金应按照已履行期间占约定的资产管理期限 的比例计收。解除合同的一方应向对方发出书面通知，并协商 确定委托资产的清算日，比照本合同第 11 条（2）款的规定办 理清算事宜。 （6）依据本条（4）款规定解除合同的或者因管理人违法， 违规行为，被中国证监会暂停或取消资产管理业务资格，从而 造成合同不能履行而
12、自动解除的，管理人应将截止合同解除之 日的全部剩余资产和收益返还委托人，不得要求支付管理佣金 。 （7）因管理人违法，违规行为，被中国证监会暂停或取消 资产管理业务资格，从而造成合同不能履行而自动解除时如剩 余资产少于委托资产本金，则管理人应补偿委托人的损失，但 该补偿以补足委托资产本金并支付截止合同解除之日的同期银 第 9 页 行活期存款利息为限。 15、违约和赔偿 （1）除本合同第 14 条（3） （4） （6）款规定的情形外，任 何一方未经对方同意，不得提前解除合同，否则应向对方支付 相当于委托资产_%的违约金，且违约方丧失依据本合 同要求投资收益或资产管理佣金的权利。 （2）管理人未按
13、本合同第 11 条（2）款的规定及时划转剩 余资产和收益的，每延滞一天，应向委托方支付相当于委托资 产万分之_的补偿金。 （3）如委托资产被司法机关或其他政府机构扣押或查封， 除非得到委托人的书面授权，管理人将没有义务代表委托人在 针对委托资产提起的司法或行政程序中进行答辩。因代表委托 方处理上述争议事项所产生的费用由委托方承担。 （4）如果双方在履行本合同中产生纠纷无法协商一致解决 的，则违约方应承担守约方为维护自己权益支出的包括但不限 于差旅费、诉讼费、取证费、律师费等费用。 16、法律适用和争议解决 （1）本合同受_国法律管辖并依其解释。 （2）对由于本合同引起或与本合同有关的任何争议，
14、双方 应尽最大努力通过友好协商解决。如协商不成，任何一方有权 向_人民法院提起诉讼。 17、为保证委托人、管理人的权利和义务的实现，双方委托 第 10 页 _作为监管人。委托人、管理人与监管人的权利与义务 关系按三方所签订的监管协议书的规定执行。 18、附则 （1）本合同所有附件及日后双方签署的任何补充协议均为 本合同不可分割的组成部分，具有同等法律效力。 （2）除非以书面形式申明放弃某项权利，任何一方未能按 本合同规定行使或及时行使该权利，并不构成对该权利的放弃。 （3）本合同一式_份，双方各执_份，监 管人持有_份，具有同等法律效力。 委托人（盖章）：_ 管理人（盖章）： _ 法定代表人（签字）：_ 法定代表人（签字） ：_ 联系地址：_ 联系地址： _ 邮编：_ 邮编：_ _年_月_日 _年_月 _日