1、 古典贸易理论古典贸易理论 Classical Trade Theory 本章体系与内容简介本章体系与内容简介l古典贸易理论是古典经济学的重要组成部分。古典贸易理古典贸易理论是古典经济学的重要组成部分。古典贸易理论从批判重商主义开始，在批判重商主义的过程中产生了论从批判重商主义开始，在批判重商主义的过程中产生了绝对成本学说，在绝对成本学说，在“发展完善发展完善”绝对成本学说的过程中产绝对成本学说的过程中产生了比较成本学说。生了比较成本学说。l国际贸易的李嘉图模型，也叫做比较优势理论或比较成本国际贸易的李嘉图模型，也叫做比较优势理论或比较成本学说，是古典贸易理论的核心内容，是古典贸易理论的代学说
2、是古典贸易理论的核心内容，是古典贸易理论的代表，也是现代国际贸易理论分析研究的基础。表，也是现代国际贸易理论分析研究的基础。l本章内容包括重商主义、绝对成本学说、比较成本学说和本章内容包括重商主义、绝对成本学说、比较成本学说和比较成本学说的评述。比较成本学说的评述。l本章内容在教材中的分布：重商主义（本章内容在教材中的分布：重商主义（P180）、绝对成本）、绝对成本学说学说P57，比较成本学说，比较成本学说P60。第一节第一节 古典贸易理论的缘起古典贸易理论的缘起重商主义重商主义Mercantilism1.1.重重商商主义概述主义概述l重商主义是对现代生产方式最早的理论探讨。（马克思）重商主
3、义是对现代生产方式最早的理论探讨。（马克思）l重商主义是非纯粹贸易理论，它首先是货币理论，而后是重商主义是非纯粹贸易理论，它首先是货币理论，而后是贸易理论。同时，重商主义既是一种经济思想，又是一种贸易理论。同时，重商主义既是一种经济思想，又是一种贸易政策，还被泛指一种社会状态。贸易政策，还被泛指一种社会状态。l重商主义产生于重商主义产生于15世纪末，盛行于世纪末，盛行于16、17世纪，衰落于世纪，衰落于18世纪上期。以世纪上期。以17世纪中叶为界，分为早、晚期重商主义。世纪中叶为界，分为早、晚期重商主义。l重商主义始于地理大发现，终于资本主义生产方式的建立。重商主义始于地理大发现，终于资本主义
4、生产方式的建立。重商主义时期也被传统的政治经济学称作重商主义时期也被传统的政治经济学称作“原始积累原始积累”时时期。期。2.2.重商主义产生的时代背景重商主义产生的时代背景l欧洲古代贸易的兴盛；中世纪的衰落；十字军东征、马可欧洲古代贸易的兴盛；中世纪的衰落；十字军东征、马可波罗游记发表、文艺复兴、启蒙运动引发的对财富的追波罗游记发表、文艺复兴、启蒙运动引发的对财富的追求，对东方的向往。求，对东方的向往。l地理大发现，第一波殖民浪潮，白银与黄金的大量开采，地理大发现，第一波殖民浪潮，白银与黄金的大量开采，导致财富观的变化。导致财富观的变化。l欧洲封建生产关系的瓦解，财富重心由土地转移到金银货欧洲
5、封建生产关系的瓦解，财富重心由土地转移到金银货币，重视商业与海外贸易的思想和政策形成。币，重视商业与海外贸易的思想和政策形成。l商业资产阶级与王室政权的结合，重商主义思想与政策的商业资产阶级与王室政权的结合，重商主义思想与政策的盛行。盛行。3.3.早期重商主义的思想与政策早期重商主义的思想与政策l财富就是金银，金银货币是财富的唯一代表和衡量财富就是金银，金银货币是财富的唯一代表和衡量各国贫富的标准。各国贫富的标准。l对外贸易是财富的主要来源。一国开展对外贸易的对外贸易是财富的主要来源。一国开展对外贸易的目的就是为了增加财富、增加金银货币。目的就是为了增加财富、增加金银货币。l一国要增加财富，就
6、必须一国要增加财富，就必须“多卖少买多卖少买”，最好是不，最好是不买。国家必须严格管制（买。国家必须严格管制（regulation）经济活动，）经济活动，必须严格限制金银货币的外流。必须严格限制金银货币的外流。l早期重商主义也称早期重商主义也称“货币差额论货币差额论”或或“重金主义重金主义”（Bullionism）。代表人物有英国的托马斯代表人物有英国的托马斯孟等。孟等。4.4.晚期重商主义的思想和政策晚期重商主义的思想和政策l财富就是金银，金银货币是财富的唯一代表和衡财富就是金银，金银货币是财富的唯一代表和衡量各国贫富的标准。量各国贫富的标准。l对外贸易是财富的主要来源。一国开展对外贸易对外
7、贸易是财富的主要来源。一国开展对外贸易的目的就是为了增加财富、增加金银货币。的目的就是为了增加财富、增加金银货币。l“货币产生贸易，贸易增多货币货币产生贸易，贸易增多货币”，“多卖少买多卖少买”重要的是多卖，保持贸易顺差。国家必须控制重要的是多卖，保持贸易顺差。国家必须控制经济活动，经济活动，“奖出限入奖出限入”，鼓励手工业发展，鼓，鼓励手工业发展，鼓励航运等服务业。励航运等服务业。l晚期重商主义也称作贸易差额论，是真正的重商晚期重商主义也称作贸易差额论，是真正的重商主义，同时已经开始向主义，同时已经开始向“重工主义重工主义”转变。转变。第二节第二节 绝对成本学说绝对成本学说Adam Smit
8、h:Absolute Cost(Advantage)Theory1.1.斯密斯密对重商主义的批判对重商主义的批判l斯密经济思想的来源：威廉配第的经济思想；对各国经济的考察体验（法国，重农学派，魁奈）；对经院哲学、伦理的研究。l斯密对重商主义的三点批判：什么是财富；财富的来源是什么；实行怎样的政策有利于财富的增长。l斯密的思想对英国从重商主义向重工主义转型、从工场手工业向机器大工业发展、从管制经济体制向自由市场制度的转变产生了巨大作用。2.2.斯密的绝对成本学说斯密的绝对成本学说l为了反对重商主义的贸易保护政策，证明自由贸易政策的积为了反对重商主义的贸易保护政策，证明自由贸易政策的积极作用，斯密
9、建立了绝对成本学说（极作用，斯密建立了绝对成本学说（Absolute advantage/cost theory）。l绝对成本学说主要内容可以概括为绝对成本学说主要内容可以概括为3点点：（：（1）国际贸易产生国际贸易产生的基础是绝对成本的差异，绝对成本优势来源于自然优势和的基础是绝对成本的差异，绝对成本优势来源于自然优势和/或获得性优势。（或获得性优势。（2）以绝对优势为基础进行分工贸易，各以绝对优势为基础进行分工贸易，各国都可以获得贸易利益。（国都可以获得贸易利益。（3）自由贸易有利于世界资源的优自由贸易有利于世界资源的优化配置，世界平均劳动生产率和各国福利水平的提高，因此化配置，世界平均劳
10、动生产率和各国福利水平的提高，因此各国都应实行自由贸易政策。各国都应实行自由贸易政策。3.3.绝对成本学说的贡献与缺陷绝对成本学说的贡献与缺陷l历史上第一个科学解释国际贸易的理论，其蕴涵的思想成为历史上第一个科学解释国际贸易的理论，其蕴涵的思想成为国际贸易理论和整个经济学发展的基础。国际贸易理论和整个经济学发展的基础。l斯密学说的流传和应用，对资本主义生产方式的建立发挥了斯密学说的流传和应用，对资本主义生产方式的建立发挥了无可替代的作用。斯密是改变世界历史进程的伟大思想家。无可替代的作用。斯密是改变世界历史进程的伟大思想家。l传统的观点认为，绝对成本学说的缺陷是：按照斯密的观点，传统的观点认为
11、绝对成本学说的缺陷是：按照斯密的观点，一个国家要参与国际贸易并获得贸易利益，至少必须有一种一个国家要参与国际贸易并获得贸易利益，至少必须有一种商品具有绝对优势。那么，如果一个国家生产所有产品都处商品具有绝对优势。那么，如果一个国家生产所有产品都处于落后地位，是否就不能参与国际贸易呢？李嘉图弥补了此于落后地位，是否就不能参与国际贸易呢？李嘉图弥补了此缺陷。（教材缺陷。（教材P60）l最近的一些研究认为，李嘉图的比较优势与斯密的绝对优势，最近的一些研究认为，李嘉图的比较优势与斯密的绝对优势，理论基础与逻辑体系是截然不同的，它们之间不存在继承与理论基础与逻辑体系是截然不同的，它们之间不存在继承与发
12、展的关系，当然也不存在所谓斯密的缺陷以及李嘉图的弥发展的关系，当然也不存在所谓斯密的缺陷以及李嘉图的弥补。补。第三节第三节 比较成本学说比较成本学说David Ricardo:Comparative Cost(Advantage)Theory1.1.李李嘉图的嘉图的时代背景与经济思想时代背景与经济思想l李嘉图所处的李嘉图所处的时代正是资产阶级力量上升而封建势力尚没有时代正是资产阶级力量上升而封建势力尚没有完全退出历史舞台的时期。在对外贸易政策方面，开放还完全退出历史舞台的时期。在对外贸易政策方面，开放还是保护是阶级斗争的重点。是保护是阶级斗争的重点。l李嘉图最主要的理论贡献是分配理论，体现在李
13、嘉图最主要的理论贡献是分配理论，体现在1817年出版年出版的的政治经济学与赋税原理政治经济学与赋税原理，开启了财政学的先河。李，开启了财政学的先河。李嘉图代表新生资产阶级的利益，主张分配应向资本家倾斜，嘉图代表新生资产阶级的利益，主张分配应向资本家倾斜，因为资本积累能为工人提供更多的就业和收入。这是马克因为资本积累能为工人提供更多的就业和收入。这是马克思重点批判李嘉图之处。思重点批判李嘉图之处。l谷物法（谷物法（Corn Law）是当时两大阶级争论的焦点和标志。是当时两大阶级争论的焦点和标志。谷物法关系到劳动力成本和资本积累。为了在议会斗争中谷物法关系到劳动力成本和资本积累。为了在议会斗争中驳
14、到地主阶级，李嘉图建立了比较成本学说。驳到地主阶级，李嘉图建立了比较成本学说。2.2.比较成本的定义及与绝对成本的关系比较成本的定义及与绝对成本的关系 l李嘉图本人：英国和葡萄牙两个国家生产两种产品所耗费李嘉图本人：英国和葡萄牙两个国家生产两种产品所耗费劳动量的比较。小岛清：两国生产两种产品成本比率的比劳动量的比较。小岛清：两国生产两种产品成本比率的比率。从萨缪尔森到克鲁格曼：两国生产同一种产品机会成率。从萨缪尔森到克鲁格曼：两国生产同一种产品机会成本的比较，机会成本低的具有比较优势。这三种定义内在本的比较，机会成本低的具有比较优势。这三种定义内在是一致的，以下例说明：是一致的，以下例说明：l
15、特别提醒：比较成本必须至少涉及四种产品成本的比较。特别提醒：比较成本必须至少涉及四种产品成本的比较。单位呢绒（单位呢绒（a）需要劳动）需要劳动单位酒（单位酒（b）需要的劳动）需要的劳动英国英国100120葡萄牙葡萄牙90803.3.李嘉图的比较成本学说的举例说明李嘉图的比较成本学说的举例说明l示例附件示例附件 l比较成本学说核心思想可以概括为比较成本学说核心思想可以概括为3点：点：（1）国际国际贸易产生的基础不一定要有绝对成本的差异，只要贸易产生的基础不一定要有绝对成本的差异，只要有比较成本的差异就可以进行国际贸易。而比较成有比较成本的差异就可以进行国际贸易。而比较成本差异是广泛存在的。（本差
16、异是广泛存在的。（2）“两优取其更优，两劣两优取其更优，两劣取其次劣取其次劣”，以此为基础进行分工贸易，各国都可以以此为基础进行分工贸易，各国都可以获得贸易利益。（获得贸易利益。（3）自由贸易有利于各国的资本积自由贸易有利于各国的资本积累和工业进步，提高世界平均劳动生产率和各国福累和工业进步，提高世界平均劳动生产率和各国福利水平的提高，因此各国都应实行自由贸易政策。利水平的提高，因此各国都应实行自由贸易政策。4.4.比较成本学说评价比较成本学说评价l比较成本学说涵盖绝对成本学说，是古典贸易理论集比较成本学说涵盖绝对成本学说，是古典贸易理论集大成者，是古典贸易理论的代表。用现代经济分析方大成者，
17、是古典贸易理论的代表。用现代经济分析方法描述的比较成本学说法描述的比较成本学说,通称通称Ricardian Model。l比较优势理论尽管受到诸如竞争优势理论等的挑战，比较优势理论尽管受到诸如竞争优势理论等的挑战，受到新兴古典经济学的否定，但受到新兴古典经济学的否定，但正如美国经济学家鲍正如美国经济学家鲍德温所指出的：德温所指出的：“所谓的各种贸易所谓的各种贸易新新理论不过是理论不过是列出了各种影响比较成本的因素列出了各种影响比较成本的因素”。l美国当代著名经济学家萨谬尔森认为，比较优势理论美国当代著名经济学家萨谬尔森认为，比较优势理论是是“经济学中少数几个经过验证的正确的原理经济学中少数几个
18、经过验证的正确的原理”，是，是“国际贸易不可动摇的基础国际贸易不可动摇的基础”。第四节第四节 李嘉图模型的拓展分析李嘉图模型的拓展分析 QcQwQ*cQ*wPc/PW=Lc/LwP*c/P*w=*Lc/*Lw1.1.李嘉图模型的现代表述李嘉图模型的现代表述10060100802.2.多产品条件下的李嘉图模型多产品条件下的李嘉图模型l 设两个国家具有相同的工资率，或按工资率换算成标准劳动成本。设两个国家具有相同的工资率，或按工资率换算成标准劳动成本。l设设2个个国家，多种产品，单位产品的标准劳动成本如下：国家，多种产品，单位产品的标准劳动成本如下：l 产品产品 A B C D E F G H I
19、 J K l国家国家1 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 l国家国家2 20 18 16 14 12 10 8 6 4 2 1 l如果严格按照如果严格按照 Ricardian Model 推导，则国家推导，则国家1除除K产品不具有比较产品不具有比较优势，不能出口外，其它产品均可出口，国家优势，不能出口外，其它产品均可出口，国家2除除A产品不具有比较优产品不具有比较优势，不能出口外，其它产品均可出口。这显然不符合实际情形。势，不能出口外，其它产品均可出口。这显然不符合实际情形。l“每个国家必出口其具有最大比较优势的产品，这些产品均处于链条每个国家必出口其具有最大比
20、较优势的产品，这些产品均处于链条的终端（注：国家的终端（注：国家1的的A和国家和国家2的的K）；在比较优势链条的中间，无）；在比较优势链条的中间，无法对其他产品出口或进口进行判断。法对其他产品出口或进口进行判断。”J.N.Bhagwati,Lectures on international trade,中译本中译本高级国际贸易学高级国际贸易学，上海财经大学，上海财经大学出版社出版社2004，P353.3.多个国家条件下的李嘉图模型多个国家条件下的李嘉图模型 Ricardian Model with Many Countries J.MeadJ.Mead的分析的分析 Y B(1x=4y)C(1x
21、2y)E(1x=1y)A(1x=0.5y)x对对Mead和和李嘉图结论的质疑与竞争优势李嘉图结论的质疑与竞争优势lMead认为，认为，ABC三国的进口和出口结构由国际交换价格三国的进口和出口结构由国际交换价格决定，国际交换价格：决定，国际交换价格：l p1 q1+p2q2+pnqnlPE=l q1+q2+qnl对麦德和李嘉图结论的质疑是对麦德和李嘉图结论的质疑是:如果如果B国生产和出口的数量国生产和出口的数量足够大，足够大，C国还有可能出口吗？即使是经济最落后、生产国还有可能出口吗？即使是经济最落后、生产什么产品都不具优势的国家，如中非、乍得、乌干达等，什么产品都不具优势的国家，如中非、乍得
22、乌干达等，也具有比较优势，也能从国际贸易中获益吗？也具有比较优势，也能从国际贸易中获益吗？l竞争优势理论认为，国际贸易进行的基础是竞争优势竞争优势理论认为，国际贸易进行的基础是竞争优势（Competitive advantage）。竞争优势是指，当。竞争优势是指，当A、B两国都对两国都对C国具有比较优势时，最终实现出口、占领了国具有比较优势时，最终实现出口、占领了C国市场的国家即为具有竞争优势。国市场的国家即为具有竞争优势。比较优势理论是比较优势理论是“秦桧经济学秦桧经济学”吗？吗？斯密的绝对成本学说强调的是竞争优势。该理论具有鲜明的斯密的绝对成本学说强调的是竞争优势。该理论具有鲜明的发展分
23、工、提高技术、促进劳动生产率提高，从而在贸易竞发展分工、提高技术、促进劳动生产率提高，从而在贸易竞争中获胜、增加财富的政策含义。争中获胜、增加财富的政策含义。李嘉图的比较优势理论强调的是比较优势，他的理论也强调李嘉图的比较优势理论强调的是比较优势，他的理论也强调劳动生产率的重要性。不过，他的理论也具有这样的政策含劳动生产率的重要性。不过，他的理论也具有这样的政策含义：安于现状也可以参与国际贸易，获取贸易利益。义：安于现状也可以参与国际贸易，获取贸易利益。所谓所谓“比较优势陷阱比较优势陷阱”，指一些发展中国家在自然资源、劳，指一些发展中国家在自然资源、劳动密集型生产部门具有比较优势，从发挥比较优势到长期依动密集型生产部门具有比较优势，从发挥比较优势到长期依赖于赖于“比较优势比较优势”，导致产业结构落后、技术进步缓慢、贸，导致产业结构落后、技术进步缓慢、贸易条件恶化、经济上依附于人的情形。易条件恶化、经济上依附于人的情形。
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