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1、第 1 页 证券合同:委托理财暨帐户监管协议1 特征码 NQSePCNmEwFpsObliuxa 甲方（出资方）：_ 乙方（操作方）：_ 丙方：_ 甲方委托乙方管理其设立在丙方的资金帐户，为保证甲、乙双 方的共同利益及股票交易的正常进行，甲、乙、丙三方本着友 好协商的原则，就丙方接受甲、乙双方的共同委托，对甲乙双 方开立的股票、资金账户的监管事宜达成如下协议： 第一条 帐户资金来源： 一、甲方出资人民币：_元整。 二、乙方出资人民币：_元整。 第二条 合同期限 合同期限自_年_月_日至 _年_月_日。 第三条 投资范围 甲方委托乙方的投资范围为深圳证券交易所和上海证券交 易所上市交易的有价证券
2、（股票、基金及国债） 。 第四条 操作方式 一、由甲、乙双方分别在丙方开立共管帐户。 第 2 页 1甲方开设帐户：户名_；帐户号码： _（此帐户为甲方开设并委托乙方管理的帐户，但乙方 只有操作权无提款转帐权，以下简称共管帐户） 。 2乙方开设帐户：户名_；帐户号码： _（此帐户为乙方开设，以下简称保证帐户） 。 本协议签订时，三方确认甲方开设帐户内资金额为 _元人民币（现金） 、乙方开设帐户内资金额为 _元人民币（现金） 。 甲方承诺，在本合同期限届满前，不得在该帐户提取 现金或将资金转入其他帐户，亦不得办理转托管或撤消在丙方 的指定交易。 乙方承诺，在本合同期限届满前，不得在该帐户提取 现金
3、或将资金转入其他帐户，亦不得办理转托管或撤消在丙方 的指定交易。 二、受甲方委托，乙方在约定的投资范围内对共管帐 户享有独立的操作权。甲方有权随时对甲方的资金市值状况进 行查询，甲方如需要了解共管帐户市值及其对应的履约保证金 帐户项下的资金情况，应事先书面通知丙方。丙方在收到其通 知后应当提供加盖其公章的反映共管帐户和保证帐户的市值状 况。但为保障乙方操作的独立性，丙方不得向甲方提供共管帐 户的具体交易品种。 三、为确保本协议安全的履行，甲方、乙方授权丙方 第 3 页 对共管帐户和保证帐户进行监管。丙方承诺，没有甲乙双方的 共同书面授权，任何一方不得动用共管帐户和保证帐户内的资 金（乙方进行买
4、卖操作除外） 。丙方并负责对乙方在该帐户项下 的资金使用情况（包括但不限于买卖有价证券）进行监管，但 对该帐户项下买卖有价证券的盈亏不承担任何责任。 四、合同期结束前一周内，乙方必须卖出共管帐户和 保证帐户内的全部有价证券。合同结束后第一天，乙方必须向 甲方提交投资结果确认书。此投资结果确认书必须得到丙方的 盖章确认后再由甲方确认。 五、乙方承诺以保证帐户上的（_元）作为保 证，保证共管帐户资金期末市值不低于_元。乙方向甲 方提交投资结果确认书后，期末市值低于期初市值部分，乙方 授权丙方从乙方保证帐户上拨转到共管帐户。 六、甲、乙双方保证共管帐户在合同生效之前和合同 生效期间，不以任何形式发生
5、透支、质押、担保等情形。在履 行本协议期间，甲，乙某方若与第三人发生债务纠纷，必须保 证于纠纷发生之日即向本合同的另外两方通报，不得隐瞒。甲 方由此纠纷而引起共管账户上的损失，不在乙方保本责任范围 之内。 七、共管帐户期末市值高于期初市值的部分，为投资 利润，甲乙双方协议按照甲方_，乙方_ 的比例分配，乙方所应分配利润，由丙方依据甲乙双方共同签 第 4 页 署的“投资结果确认书” ，从共管帐户拨转到乙方保证帐户。 八、甲方必须保证共管帐户资金的合作使用期限，不 得中途退出，如有变动须经协商，三方另行签订补充协议。 九、在委托期限内，除非出现以下第十条所述情况， 甲、乙双方均无权对共管帐户和保证
6、账户进行资金划拨、股票 转托管或撤消指定交易。 十、共管帐户及保证帐户内有价证券市值与保证金之 和小于人民币_元时，甲方有权委托丙方卖出共管帐户 中的证券，账户市值比期初市值减少部分，由丙方从乙方保证 账户上划拨回共管账户，乙方不得以任何理由抗辨，并同意由 丙方协助办理。 十一、丙方作为监管方，有责任监管甲、乙共管帐户 及保证账户，在监管时间内，不能进行资金划拨、股票转托管 或撤消指定交易；有责任按本协议以及由甲乙方共同签署的书 面指令协助办理帐户内的资金划拨、股票转托管及指定交易等 证券业务，并在共管帐户和保证账户合计市值低于_元 时，由指定专 专人通知甲乙双方。 第 5 页 十二、丙方对符
7、合本协议及委托书的书面指令的执行， 甲、乙双方均不得提出异议，甲、乙双方的异议均不影响上述 指令的执行。 第五条 违约责任 甲、乙、丙三方均应遵守并履行本协议约定的义务与责任， 任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任和赔偿责任。 第六条 争议的解决 因履行本协议或与本协议有关的一切争议，应由甲、乙、 丙三方协商解决。若三方协商无法解决的，任何一方均有权向 人民法院诉讼解决。 第七条 终止与其他 一、本协议约定的期限届满后，丙方所承担的监 管责任即自行解除，本协议终止。 二、甲乙双方共同签署的书面文件，解除双方委 托关系，并书面通知丙方，丙方办理完有关手续后，协议终止。 三、本协议有效期届满后，若三方仍愿意继续合 作，则需另行签定协议书。 四、甲方、乙方的开户资料，甲方对乙方的不可 撤消授权委托书，以及甲方填报的卖出委托单等均作为本协议 不可分割的组成部分。 五、本协议一式叁份，由甲方、乙方、丙方三方 第 6 页 各持一份，自各方法定代表人或其授权代表签字并加盖公章之 日起生效，均具同等法律效力。 甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）： _ 代表人（签字）：_ 代表人（签字）： _ _年_月_日 _年_ 月_日 签订地点：_ 签订地点： _ 丙方（盖章）：_ 代表人（签字）：_ _年_月_日 签订地点：_