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1、第 1 页 共 8 页 债券上市协议 范本 第 2 页 共 8 页 甲方：_ 乙方：_ 鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、 规章的有关规定和_等业务规则，甲乙 双方协商一致，签订本协议。 第一条 本协议中上市企业债券的基本情况如下 债券名称：_； 代码：_； 债券面额：_； 期限：_； 利率：_； 第 3 页 共 8 页 发行价格：_； 实际发行总量：_； 已募集资金数额：_； 主管机关批准文号：_。 第二条 本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市 日期。 第三条 甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业 务规则对上市债券实施日常监管。 第四条 乙方应遵守
2、国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规 则、规定，行使权利、履行义务。 第五条 乙方在接到甲方签发的上市通知书后，须于上市日 前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书， 并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。 上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以 第 4 页 共 8 页 下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。以下资料如有不 实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。 _证券交易所对本债券上市申请及有关事项 的审查，并不构成对本债券信用的保证。 第六条 乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报 告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当
3、 依照_第五章的规定及时、准确地披露 定期报告和临时报告。 第七条 乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况， 以及企业债券信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。 第八条 乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚 假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别或连带 责任。 第九条 甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行 形式审查，对其内容不承担责任。 第十条 乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲 第 5 页 共 8 页 方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变 更时，乙方应及时通知甲方。 第十一条 乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上
4、市初费和 上市月费，上市初费按上市总额的 0.01缴纳，最高不超过 _元，上市月费的标准为：以债券上市总额_元为 基数，每月交纳_元，每增加_元，月费增加 _元，最高不超过_元。乙方最迟须于上市日 前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的第二个月起至终止 上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划 交甲方指定帐号。 第十二条 甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如 通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前 4 日将兑付款项划交甲 方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，具体金额另行商定。 第十三条 乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳 上市初费；上市债券被除牌的，已经交纳的
5、上市费不予返还。 第十四条 甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损 失承担责任。 第 6 页 共 8 页 第十五条 乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重采取下 列一项或多项措施 1警告； 2征收五万元以下惩罚性违约金； 3责令限期改正； 4停牌或除牌； 5法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施。 第十六条 国家法律、法规、规章、政策发生重大变化，致使本 协议无法履行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补 充协议。 第十七条 本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方 业务规则处理。法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当 事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组成部分， 与本协议具同等法律效力。 第 7 页 共 8 页 第十八条 本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协 商不成时，提交中国国际经济贸易仲裁委员会_分会仲 裁。 第十九条 本协议自签字盖章之日起生效。 第二十条 本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具 有同等法律效力。 甲方（公章）：_ 法定代表人（签字）：_ _年_月_日 乙方（公章）：_ 法定代表人（签字）：_ _年_月_日 第 8 页 共 8 页