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1、第 1 页 金融合同:股票发行承销协议1 特征码 sVGuEmcYDytPjPqCFrNi 一、协议双方 发行公司（甲方）：_ 注册地址：_ 法定代表人：_ 主承销商（乙方）：_ 名称：_ 注册地址：_ 法定代表人：_ 二、协议签署的时间和地点 协议签署时间：_ 协议签署地点：_ 三、协议主旨 甲乙双方就乙方负责策划承销（以下简称承销）甲方计划 成立的股份有限公司_种股票事宜。 四、承销方式 甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐 人。由乙方负责组建承销团及总承销有关业务。甲方本期股票 的发行，甲乙方以余额包销的方式进行。 第 2 页 五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值
2、甲方 本期发行股票种类为_（即_股） ，每股面值为人 民币壹元，每股发行价为_元 ，社会公众股发行额度 为_万股（以国家和省有关主管部门下达的指标为准） ， 发行总市值为_万元 。 六、承销期及起止日期 本次股票承销期为_天。从甲方招股说明书刊登之 日起计算，届满后承销结束。 七、承销付款的日期和方式 承销期届满_天内，不管股票是否全部售出，乙方均 需将全部股票款项（在扣除承销手续费后）划入甲方指定的银 行帐户。 八、承销手续费的计算、支付方式 甲乙双方协商同意，_股发行时，甲方向乙方支付股 票承销手续费。 本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规定的收费标 准范围，确定为股票总发行价格的_
3、。承销手续费等于 总发行股数股票发行价格承销手续费费率，由乙方从甲方 发行股票的股款中扣除。 九、双方的权利及义务 1乙方要积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申 第 3 页 报手续，制订股票发行工作时间表。 2乙方根据甲方的要求或需求，从有利于发行出发，积极 认真地为甲方提供股票发行和上市及与此有关的全套服务工作， 包括股权结构的设置，股票发行价格的确定，股票发行方式， 上市时机的选择，律师、会计师事务所和资产评估公司的推荐 与工作协调等。 3乙方负责该期股票的承销业务，包括组建承销团，制订 股票发行具体方案，编制招股说明书等报审材料，处理发行工 作中出现的有关问题。 4乙方负责推荐甲方
4、本期股票上市，包括编制上市公告书， 准备上市申请资料，接受有关方面的询问。甲方有责任予以协 助。 5按中国证监会的要求，乙方负责做好甲方的股份制改制 和上市辅导工作。辅导期自签署承销协议起至上市后 1 年，辅 导工作不另收取费用。为搞好上市后的继续辅导，甲方股票上 市后的第一次配股由乙方承销，有关配股的条款由双方另行商 定。辅导期内甲方有责任协助。 6乙方负责协助甲方聘请发行过程中的其他中介机构，具 体费用由甲方与其他中介机构商定。乙方以发行成功，股票上 市为目的协调好各中介机构的关系。 7甲方有责任及时向乙方提供为编制股票发行、上市、公 司改制辅导和上市辅导文件所需的一切资料和数据。甲方对其
5、 第 4 页 所提供的所有资料或文件的真实性、准确性、全面性和合法性 承担责任。否则，因此而使股票发行受阻或失败，乙方有权终 止协议，并由甲方承担违约责任。乙方对甲方的资料或内部情 况承担保密义务。 8协议双方自本协议签署日起至承销结束日止，在事先未 经双方协商并取得对方书面同意的情况下，将不以新闻发布会 或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本 次股票发行成功的消息，否则，承担违约责任。 十、上市推荐 1甲方在本期发行的股票如期募齐，并申请在交易所上市 时，甲方择定乙方为股票上市推荐人。甲方向乙方支付的上市 推荐费，按主管部门的规定范围，由甲乙双方协商后以补充协 议另行规定。
6、2未公开售出的余股，由乙方按发行价格全部包销。 十一、违约责任及争议解决 甲方与乙方签订协议后，甲方不得再选择其他证券商担任 相同或类似角色。如有违约，甲方与其他证券商签 签订的承销意向书或承销协议将被视为无效；同时，甲方仍应 第 5 页 履行本协议规定之全部义务。 乙方应按时划拨股款，逾期按人民银行规定支付罚息。 协议双方在协议存续期间如发生争议，应协商解决。协商 不成时，双方应将争议提交中国证券监督管理委员会批准设立 或确定的仲裁机构调解、仲裁。 十二、不可抗力 在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、 法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对 甲方的业务状况、财务
7、状况、发展前景以及本次股票发行产生 实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议 。 十三、未尽事宜 本协议未尽事宜，由双方协商另行签订补充协议，补充协 议和本协议具有同等的法律效力。 十四、协议文本 本协议一式八份，甲乙双方各执二份，其它四份由甲方保 存，作为审批材料及备查。 十五、协议效力 本协议经双方法定代表人或其授权的代表签字并加盖公章 后正式生效。在甲方取得股票发行额度后，第十条规定之甲乙 双方的权利和义务立即生效。 本协议有效期从协议签署日起至_年 _月_日。 第 6 页 甲方（盖章）：_ 法定代表人或授权代表（签字）：_ 乙方（盖章）：_ 代表人或授权代表（签字）：_ 签署日期：_年_月_日