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1、第 1 页 金融合同:股票发行辅导合同范本 特征码 xPQaeirAQIqyyauaTHiT 发行公司（甲方）：_ 地址：_ 法定代表人：_ 辅导机构（乙方）：_ 地址：_ 法定代表人：_ 甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市 推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行 辅导工作，根据有关规定，达成如下合同： 一、辅导期自甲方与乙方签订本合同起；至甲方股票上市 后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两 个阶段。 二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙 方应为甲方制定辅导计划。 三、承销过程的辅导内容 1对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公
2、司高级职 务的人员培训。培训的重要内容包括公司法等； 2协助甲方进行资产重组，界定产权关系； 第 2 页 3按照公司法和上市公司章程引导制定公司章程 （草案） ，建立规范的组织机构； 4协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度； 5制定筹措资金的使用计划； 6协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料； 7其它相关的辅导内容。 四、上市持续辅导阶段应帮助甲方及其高级管理人员做好 以下工作： 1督促公司严格执行公司法 、公司章程，保证股东大 会、董事会、监事会等依法履行职责； 2严格按照上市公司信息披露的要求披露信息； 3制定规范的财务管理制度，执行国家财务管理法规，按 照上市公司利润分配的
3、有关规定分配股利； 4编制年度、中期财务报告； 5完善内部监督机制，建立内部控制制度； 6切实保护中小股东的利益； 7制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办 法； 8严格按照股票发行与交易管理暂行条例有关上市公 司的股票交易规定运作； 9其他有关需要辅导的内容。 五、乙方应将辅导计划报地方证券管理部门备案后实施， 第 3 页 并定期将辅导工作进展情况报地方证券管理部门。 六、乙方在辅导工作中，应当出具辅导工作报告。 七、为保证辅导工作顺利进行，辅导期内，乙方指定的辅 导人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议记录，并视会议 内容有权列席相关会议。辅导人员视为内幕人员，负有保密义 务。 八、甲方应高度重视和积极参加辅导工作，为承销辅导和 上市持续配备得力人员，提供材料及其他便利条件。 九、本合同未尽事宜，由双方协商补充。 十、本合同一式四份，甲乙双方各执一份，其余二份由乙 方保存，以待作为审查材料及备查。 甲方（盖章）：_ 负责人（签字）：_ _年_月_日 签订地点：_ 乙方（盖章）：_ 负责人（签字）：_ _年_月_日 签订地点：_ 第 4 页