【合同范文】金融合同-证券投资基金基金合同[1].docx

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1、第 1 页 金融合同:证券投资基金基金合同1 特征码 nwcbrWiSiiaUEdhxVboJ 基金管理人：_基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行 目录 一、前言 二、释义 三、基金合同当事人 四、基金发起人的权利与义务 五、基金管理人的权利与义务 六、基金托管人的权利与义务 七、基金份额持有人的权利与义务 八、基金份额持有人大会 九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 十、基金的基本情况 十一、基金的设立募集 十二、基金合同的成立与生效 十三、基金的申购与赎回 十四、基金的非交易过户 十五、基金的转托管 第 2 页 十六、基金资产的托管 十七、基金的销售 十八、基金的注册登记 十九

2、、基金的投资 二十、基金的融资 二十一、基金资产 二十二、基金资产估值 二十三、基金费用与税收 二十四、基金收益与分配 二十五、基金的会计与审计 二十六、基金的信息披露 二十七、基金的终止与清算 二十八、业务规则 二十九、违约责任 三十、争议处理 三十一、基金合同的效力 三十二、基金合同的修改与终止 三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章 一、前言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利 与义务，规范基金运作，依照证券投资基金管理暂行办法 （以下简称“暂行办法 ”） 、 开放式证券投资基金试点办法 第 3 页 （以下简称“试点办法 ”）和其他有关规定，在平等自愿、 诚实信用

3、、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立 _-道琼斯 88 精选证券投资基金基金合同 （以下简称 “本基金合同” ） 。自 2004 年 6 月 1 日起，本基金合同同时适用 中华人民共和国证券投资基金法之规定，若本基金合同内 容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相 应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和 或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行 公告的，还应进行公告。 本基金合同是规定本基金合同 当事人之间基本权利义务的 法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基 金托管人

4、自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当 事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起， 即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照暂行办法 、 试点办法 、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 _-道琼斯 88 精选证券投资基金（以下简称“本基金” ） 由基金发起人按照暂行办法 、 试点办法 、本基金合同及其 他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会” ）批准。 中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的 第 4 页 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运

5、 用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本 基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 二、释义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有 如下含义： 1基金或本基金：指_-道琼斯 88 精选证券投资基金； 2基金合同或本基金合同：指本_-道琼斯 88 精选 证券投资基金基金合同及对本合同的任何有效修订和补充； 3招募说明书：指_-道琼斯 88 精选证券投资基金 招募说明书 ； 4中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 5银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督 管理委员会； 6 证券法：指中华人民共和国证券法 ； 7 合同法：指中华人民共和国合同法 ；

6、8 基金法：指中华人民共和国证券投资基金法 ； 9 暂行办法：指 1997 年 11 月 14 日经国务院批准发布 并施行的证券投资基金管理暂行办法 ； 第 5 页 10 试点办法：指 2000 年 10 月 8 日由中国证监会发布 并施行的开放式证券投资基金试点办法 ； 11元：指人民币元； 12基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据本 基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起 人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人； 13基金发起人：指_基金管理有限公 司； 14基金管理人：指_基金管理有限公司； 15基金托管人：指 指中国建设银行； 16注册登记业务：指本基金登记、存管、

7、清算和交收业 务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、 清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持 有人名册等； 17注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。 本基金的注册登记机构为_基金管理有限公司或接受_ 基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 18 公开说明书：指_-道琼斯 88 精选证券投资 第 6 页 基金公开说明书 ，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的 有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项 和其他按法律法规规定应披露事项的说明；公开说明书是 对招募说明书的定期更新； 19投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外

8、机构 投资者； 20个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及 其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者； 21机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政 府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、 事业法人、社会团体或其它组织； 22合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者 境内证券投资管理暂行办法及相关法律法规规定可以投资于 在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构 投资者； 23基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本基 金合同之规定参加的会议； 24设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同 生效日的时间段，最长不超过三个月； 25

9、基金合同生效日：指自招募说明书公告之日起三 个月内，在基金净认购额超过人民币 2 亿元，且认购户数达到 100 人的条件下，基金发起人依据基金法向中国证监会办 第 7 页 理备案手续后，_-道琼斯 88 精选证券投资基金基金合同生 效的日期； 26基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后 按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期； 27存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 28工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常 交易日； 29认购：指在本基金设立募集期内，投资 者申请购买本 基金基金份额的行为； 30申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申 请

10、购买本基金基金份额的行为； 31赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件， 要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 32转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基 金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份 额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为； 33转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个 交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为； 34投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时， 向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 第 8 页 35销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金 销售业务的机构； 36销售机构：指基金管理人及销售代理人

11、； 37基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售 代理人的代销网点； 38指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 报纸、互联网网站； 39基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录 其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其 变动情况的账户； 40开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工 作日； 41t 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回 或其他业务申请的日期； 42基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、 买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入； 43基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本 息、基金应收申购款以及其他投资等的价值总

12、和； 44基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价 值； 45基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净值和基金份额净值的过程； 第 9 页 46标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基 金以道琼斯中国 88 指数为标的指数，但基金管理人可以按照本 基金合同规定的程序变更标的指数。 47法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政 法规、司法解释、部门规章以及其他对本合同当事人有约束力 的决定、决议、通知等； 48不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克服、无 法避免且在本合同由基金发起人、基金管理人、基金托管人签 署 之日后发生的，使本合同当事人无法全部或

13、部分履行本协议 的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其 他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交 易等。 三、基金合同当事人 （一）基金发起人 名称：_基金管理有限公司 注册地址：_ 办公地址：_ 第 10 页 法定代表人：_ 总经理：_ 成立日期：_年_月_日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 _号 经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的 其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：_元人民币 存续期间：持续经营 （二） 基金管理人 名称：_基金管理有限公司 注册地址：_ 办公地址：_ 法定代

14、表人：_ 总经理：_ 成立日期：_年_月_日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 _号 经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的 其他业务 组织形式：有限责任公司 第 11 页 注册资本：_元人民币 存续期间：持续经营 （三） 基金托管人 名称：中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 邮政编码：100032 法定代表人：张恩照 成立日期：1954 年 10 月 1 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字199812 号 组织形式：国有独资 注册资本：851 亿元 存续期间：持续经营 经营范围：吸收人 民币

15、存款；发放短期、中期和长期贷款； 办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算； 同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖 和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外 第 12 页 汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款； 资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理 业务及其他业务（包括工程造价咨询业务） （四）

16、 基金份额持有人 基金投资者自依法或依基金合同、招募说明书或公开说明 书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接 受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上 书面签章或签字为必要条件。 四、基金发起人的权利与义务 （一）基金发起人的权利 1申请设立基金； 2法律、法规和基金合同规定的其他权利。 （二）基金发起人的义务 1遵守基金合同； 2公告招募说明书； 3不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动； 4基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、承担发行 费用； 5法律、法规和基金合同规定的其他义务。 五、基金管

17、理人的权利与义务 （一）基金管理人的权利 第 13 页 1自基金合同生效之日起，基金管理人依照诚实信用、勤 勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产； 2根据本基金合同的规定，制订并公布有关基金募集、 认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益 分配等方面的业务规则； 3根据本基金合同的规定获得基金管理费，收取或委 托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理 费用以及法律法规规定的其他费用； 4根据本基金合同规定销售基金份额； 5提议召开基金份额持有人大会； 6在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 7依据本基金合同及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违

18、反了本基金 合同或国家有关法律规定， 并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报 中国证 监会和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会， 由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要 措施保护基金投资者的利益； 第 14 页 8选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进 行必要的监督和检查；如果基金管理人认为基金销售代理人的 作为或不作为违反了法律法规、本基金合同或基金销售代 理协议，基金管理人应行使法律法规、本基金合同或基金 销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权 利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益； 9在基金合同约定的范

19、围内，拒绝或暂停受理申购和 赎回申请； 10根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基 金融资； 11依据本基金合同的规定，决定基金收益的分配方 案； 12按照暂行办法 、 试点办法 、 基金法 ，代表基金 对被投资公司行使股东权利； 13法律、法规、本基金合同以及依据本基金合同 制订的其他法律文件所规定的其他权利。 14法律法规及基金合同规定的其他权利。 （二）基金管理人的义务 1遵守基金合同； 2自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产； 3配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决 第 15 页 策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产； 4配备足够

20、的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回 业务或委托其他机构代理该项业务； 5配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机 构代理该项业务； 6建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事 管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互 独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立； 7除依据暂行办法 、 试点办法 、基金合同及其他有 关规定外，不得委托其他人运作基金资产； 8接受基金托管人依法进行的监督； 9按照规定计算并公告基金份额净值； 10严格按照暂行办法 、 试点办法 、基金合同及其他 有关规定，履行信息披露及报告义务； 11保守基金商业秘密，不泄露基金投资计

21、划、投资意向 等。除法律法规、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前，应予以保密，不向他人泄露； 12按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益； 13按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申 请，及时、足额支付赎回和分红款项； 14不谋求对上市公司的控股和直接管理； 15依据暂行办法 、 试点办法 、基金合同及其他有关 第 16 页 规定召集基金份额持有人大会； 16编制基金的财务会计报告； 17保管基金的会计账册、报表、记录 15 年以上； 18确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间 内发出；保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随 时查阅到与基金有

22、关的公开资料，并得到有关资料的复印件； 19参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估 价、变现和分配； 20面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资 产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 21因过错导致基金资产的损失或因处理基金事务不当对 第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其 责任不因其退任而免除； 22基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人 应为基金向基金托管人追偿； 23不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动； 24公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行 有损本基金份额持有人的利益及资源分配； 25负责为基金聘请注册会计师和律师；

23、 26法律法规及基金合同规定的其他义务。 六、基金托管人的权利与义务 第 17 页 （一）基金托管人的权利 1安全保管基金财产； 2依照基金合同的约定获得基金托管费； 3监督基金的投资运作，如认为基金管理人违反了基金 合同的有关规定，应呈报中国证监会和银行监管机构，并采 取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、 基金合同 及托管协议规定，否则，基金托管人对基金管理人的行为 不承担任何责任； 4在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 5有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行，并 向中国证监会报告； 6法律、法规、 基金合同以及依据本基金合同制 定的其他法律文件所规定的其他权利。 （

24、二）基金托管人的义务 1基金托管人将遵守暂行办法 、 试点办法 、 基金合同及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处 理基金事务；基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉 尽责的原则，谨慎、有效地持有并保管基金资产； 第 18 页 2设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所， 配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金 资产托管事宜； 3建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其 托管的基金资产与基金托管人自有资产相互独立，保证其托管 的基金资产与其托管的其他基金资产相互独立；对不同的基金 分别设置账户，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资 金划拨、账册记录等

25、方面相互独立； 4除依据暂行办法 、 试点办法 、本基金合同及 其他有关规定外，不为自己及任何第三人谋取利益，基金托管 人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益， 所得利益归于基金资产，造成基金资产损失的，承担赔偿责任； 基金托管人不得将任何基金资产转为其自有财产，违背此款规 定的，将承担相应的责任，包括但不限于恢复所涉及的基金资 产的原状、承担赔偿责任； 5除依据暂行办法 、 试点办法 、本基金合同及 其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产； 6保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合 同及有关凭证； 7以托管人和基金联名的方式为基金开设证券账户，以基 金的

26、名义开立银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于 证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责办理基 第 19 页 金名下的资金往来； 8对基金商业秘密和基金份额持有人、投资者进行基金交 易有关情况负有保密义务，不泄露基金投资计划、投资意向及 基金份额持有人或投资者的相关情况及资料等；除暂行办法 、 试点办法 、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服 从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、 命令而作出的披露不应视为基金托管人违反本基金合同规 定的保密义务； 9复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及本基金的 单位

27、基金资产净值； 10对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； 11按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报 中 国证监会和银行监管机构； 12在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照本基金合同的规定进行， 如果基金管理人有未执行本基金合同规定的行为，还应当 说明基金托管人是否采取了适当的措施； 13保存有关基金托管事务的完整记录 15 年以上； 14按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 15依据基金管理人的指令或有关规定向相应的基金份额 第 20 页 持有人支付基金收益和赎回款项； 16参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估 价、变现

28、和分配； 17面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资 产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理 人； 18基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人 应为基金向基金管理人追偿； 19因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处 理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其 自有财产承担，其责任不因其退任而免除； 20监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资 指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告； 21不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动； 22法律、法规、本基金合同和依据本基金合同 制定的其他法律文件所规定的其他义务。 七、基金份额

29、持有人的权利与义务 （一）基金份额持有人的权利 1按本基金合同的规定出席或者委派代表出席基金份 额持有人大会，并行使表决权； 2按本基金合同的规定取得基金收益； 3监督基金经营情况，查询或获取公开的基金业务及财务 第 21 页 状况的资料； 4申购或赎回基金份额； 5在不同的基金直销或代销机构之间转托管； 6获取基金清算后的剩余资产； 7要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本基金合 同以及依据本基金合同制定的其他法律文件的规定履行 其义务； 8依照本合同的规定，召集基金份额持有人大会； 9要求基金管理人或基金托管人及时依据法律法规、本 基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文件行 使权利、

30、履行义务； 10法律、法规、本基金合同以及依据本基金合同 制定的其他法律 文件规定的其他权利。 （二）基金份额持有人的义务 1遵守基金合 同； 2缴纳基金认购、申购款项，承担基金合同规定的费用； 3以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限 第 22 页 责任； 4不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动； 5法律法规及基金合同规定的其他义务。 八、基金份额持有人大会 （一）召开事由 有以下情形之一的，应召开基金份额持有人大会： 1修改基金合同； 2更换基金管理人； 3更换基金托管人； 4决定终止基金； 5与其它基金合并； 6转换基金运作方式； 7提高基金管理人、基金托管人的报酬标

31、准； 8更换标的指数，但本基金合同另有规定的除外； 9中国证监会规定的其他情形； 10法律法规及基金合同规定的其他事项。 以下情形不须召开基金份额持有人大会： 1调低基金管理费率、基金托管费率； 2在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎 回费率或在中国证监会允许的条件下调整收费方式； 3因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改； 第 23 页 4对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务 关系发生变化； 5对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性 不利影响； 6按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有 人大会的其他情形。 （二）召集方式 1在正常情况下，基金份额

32、持有人大会由基金管理人召集； 2在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下， 由基金托管人召集； 3在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下， 可由持有本基金 10%（不含 10%）以上份额的持有人就同一事项 召集；若就同一事项出现若干个基金份额持有人提案，则由提 出该等提案的基金份额持有人共同推选出代表召集基金份额持 有人大会。 （三）通知 1召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前 30 天，在至少一种中国证监会指定的至少一种信息披露媒体公告 通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点 和方式； （2）会议拟审议的事项； 第 24 页 （

33、3）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； （4）代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理 人身份、代理权限和代理有效期限等） 、委托书送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名、电话。 2采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定 通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额 持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系 方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。 （四）会议的召开 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式 召开。 会议的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人和基金 托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 1现场开会 由

34、基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应 当列席基金份额持有人大会。 现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人 大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议 者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权 第 25 页 委托书符合相关法律、法规、本基金合同和会议通知的规定； （2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份 额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权利登记日基 金总份额的 50%（不含 50%） 。 2通讯方式开会 通讯方式开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时

35、，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在两 个工作日内在中国证监会指定的至少一种公众媒体上连续公布 相关提示性公告； （2）会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见 的，基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基 金总份额的 50%（不含 50%） ； （4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受 托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代 理投票授权委托书符合法

36、律、法规、本基金合同和会议 通知的 规定； （5）会议通知公布前已报中国证监会备案。 采取 第 26 页 通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为 有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。 3如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条 件，则对同一议题可履行再次开会的程序，再次开会日期的提 前通知期限为 10 天，但确定有权出席会议的基金份额持有人资 格的权利登记日不应发生变化。 4、属于以现场开会方式再次召集基金份额持有人大会的， 必须同时符合以下条件： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席

37、会议 者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权 委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定； （2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有的基金 份额凭证显示，全部有效的凭证所对应的基金份额不少于本基 金在权利登记日基金总份额的 50%（不含 50%） 。 5属于以通讯表决方式再次召集基金份额持有人大会的， 必须符合以下条件： （1）会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 第 27 页 个工作日内连续公布相关提示性公告； （2）会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； （3）本人直接出具书面意见或授权他人

38、代表出具书面意见 的基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金 总份额的 50%（不含 50%） ； （4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人，同时提交持有基金份额的凭证、受托 出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委 托人的代理投票授权委托书符合相关法律、法规、本基金合同 和会议通知的规定； （5）会议通知公布前已报中国证监会备案。 （五）议事内容与程序 1议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如修改 基金合同、决定终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、 与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以

39、及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基 金总份额 10%以上（不含 10%）的基金份额持 有人可以在大会 召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人 第 28 页 大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人 提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 10 天提交召集人。 基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后， 对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日 5 天前公 告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有 5 天的间隔 期。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表 决

40、。 召集人对于基金管理人和基金托管人和基金份额持有人提 交的临时提案应进行审核，符合条件的应当在大会召开日 5 天 前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： （1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接 关系，并且不超出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有 人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说 明。 （2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同 意；原提案人不同意变更的，大会主持人

41、可以就程序性问题提 请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会 第 29 页 决定的程序进行审议。 单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（不含 10%）以 上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案， 未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金 份额持有人大会审议，需由单独或合并持有权利登记日基金总 份额 20%（不含 20%）以上的基金份额持有人提交；基金管理人 或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获 得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份 额持有人大会审议，其时间间隔不少于六个月。 2议事程序 （1）现场开会 在现场

42、开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七） 款规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人和 基金托管人均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人 以所代表的基金份额 50%以上多数（不含 50%）选举产 生一名 基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 （2）通 第 30 页 讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布 提案，在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决，在 公证机构

43、监督下形成决议。 （六）表决 1基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 2基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人 所持表决权的 50%以上（不含 50%）通过方为有效；除下列 （2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般 决议的方式通过。 （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有 人所持表决权的三分之二以上（不含三分之二）通过方可作出。 更换基金管理人、更换基金托管人、提前终止基金合同等重大 事项必须以特别决议通过方为有效。 3基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 4采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表 决意见视为有效表决。 5基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的 各项议题应当分开审议、逐项表决。