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1、跨国公司对集群内子公司的控制机制研究第14卷第2期 中南大学学报(社会科学版) Vol.14 No2 2008年4月 J. CENT. SOUTH UNIV. (SOCIAL SCIENCE) Apr 2008 跨国公司对集群内子公司的控制机制研究 任胜钢，孙丽苹 (中南大学中国企业集团研究中心，湖南长沙 410083) 摘要: 优势产业集群中的跨国子公司成为当代跨国公司获取竞争优势的重要来源，因此对集群中子公司的有效控制成为跨国公司管理的重要活动。本文基于理论分析，探讨了影响跨国公司对集群内中子公司控制水平的主要因素，并根据这些影响因素，分析了跨国公司对集群内子公司的控制机制的方式选择。 关
2、键词: 跨国公司；产业集群；子公司；控制机制；企业国际化 中图分类号：8F 270 文献标识码：A 文章编号：1672-3104(2008)02?0163?07 关注子公司的地位和作用如何随时间而发生变化，其一、海外子公司与跨国公司 研究隐含了一个假设，即子公司的地位和作用是由母竞争优势 公司所委派和决定的，忽视了外界因素以及子公司的 自我能动性。基于海外子公司动态演化的观点，传统的跨国公司理论认为所有权优势由总部开发Birkinshaw(1997，1998)将子公司的自治和首创精神作3并通过子公司网络运用于国外，因此跨国经营是所有为分析的焦点，指出子公司动态的发展需要考虑两权优势应用的结果。
3、海外子公司被视为母公司优势转个方面，一是能力，二是特许(charter)，并提出了五种移运用的接受者和实施者，子公司依靠母公司的所有子公司演进的一般模式。其中子公司的创造性和主观权优势进入国外市场，并攻城略地。诚然，总部的战能动性突出体现在SDE和SDR两种模式当中，一是略委派、母公司的资源投资的确是海外子公司成长的子公司驱动的特许扩张(Subsidiary-Driven Charter 初期动力，但随着时间的发展，在全球化与当地化压extension)；二是子公司驱动的特许强化(subsidiary- 力并存的今天，海外子公司正成为区域市场有力的回driven charter reinfor
4、cement)。其中子公司能力的提高应者，成为重要研究任务的承担者以及总体战略规划是导致特许扩大和强化的前提条件，这一过程中子公实施中的积极参与者。Hamel & Prahalad(19875)对日本司所蕴涵的企业家精神发挥着重要的作用。在某种程跨国公司在美国生产运营扩张的实证分析中指出，日度上，子公司能力通过随时间发展而形成为组织惯例本子公司的成长除了母公司的支持，在某种程度上也积累并存储。这一过程不仅受到母公司的影响，同时是自身对地方环境适应的结果。不仅如此，学者们对也取决于地方环境和子公司自身。特许是指母公司授于英国(Papanasstasiou & Pearce,199
5、4)、苏格兰予的、子公司参与实施并负责任的业务或业务要素，(Young,Hood & Peter,1994)和爱尔兰(Delaney，1996)可以是子公司服务的市场、制造的产品、采用的技术、海外子公司的实证分析也表明子公司的自主行为是其覆盖的职能领域，或者这些因素的任意组合。跨国公1发展的驱动力。Chang(1996)运用模型清晰的阐明跨司内部子公司之间对于特许存在着竞争，而这种竞争国子公司的成长是一系列资源投入与自我能力构建的促进了各个子公司能力的提高与发展，构成了子公司2过程，资源的积累可能只发生于子公司层面而非基演进的基本驱动力。由此可见，海外子公司不仅是跨于整体性的跨国集团母
6、公司。 国公司市场前沿基地的触角，同时也可能是思想的创 传统跨国公司理论的局限性在于基于静态的视角造者，机会的开拓者，资源与能力的获得者。子公司将海外子公司看成以母公司为中心的下属机构，很少的企业家精神或创造性不仅是自身发展的重要驱动 收稿日期：2008?02?21 作者简介：任胜钢(1975?)，男，湖南津市人，中南大学商学院副教授，管理学博士，主要研究方向：创新网络，跨国经营管理；孙丽苹(1984?)，女，中南大学商学院硕士研究生，研究方向：跨国经营管理. 中南大学学报(社会科学版) 第14卷 164 力，同时也是跨国企业集团整体竞争力的重要来源。造的非地方性的跨国公司特定优势，并转移到东
7、道国Rugman & Verbeke(1992)指出跨国公司所有权优势并发展成为地方性特定优势。优势的应用需要根据国别非仅仅源于母国基地，同时也可能通过海外子公司的性差异进行调整，即“全球性思考，地方性行动”。这4发展而获取。子公司能力的发展由于受到特定的地表明母国优势的转移需要考虑地方性的回应。类型四：理环境和历史条件的影响，因此其发展是路径依赖性在东道国发展的地方性特定优势，其应用范围受到地的，具有不可复制性，不可模仿性，这一异质性的独域的限制，如多国型跨国公司各个子公司开发的优势，特能力完全有可能转化为跨国公司整体的竞争优势。 仅仅适用于其产生的国家。当全球化的力量需要各海Rug
8、man & Verbeke(2001)在总结大量的文献基础外子公司在特定优势方面进行协调与控制时往往会带上，归纳了跨国公司特定优势获取的十种方式，指出来跨国公司管理上的困难。类型五：子公司在东道国不仅只是母公司，海外子公司已经成为了跨国公司获发展的非地方性特定优势，可转移到跨国公司的其他5取竞争优势的重要来源，如图1所示。纵轴表示优分支结构。这一方式反映了自主性子公司从事于全球势产生的地理位置，或源于母国，或源于东道国，也市场的开发，并获得了全球的规模效益与较高的地方可能产生于跨国公司跨边界的内部组织，由各个子公附加值。Birkinshaw(1997)发现这种方式中，子公司具司共同创造
9、。横轴表示优势的属性，非地方性的优势有高自治性，高层次的资源和低水平的母子联系。类可以通过低边际成本而跨国界转移，因此可应用于全型六：子公司在东道国发展的非地方性特定优势，但球，获取规模经济、范围经济或根据国别性差异开发与母国的联系与引导密切相关。如特许，获取总部委应用。与此相对应的是地方性优势，它不容易以中间派的新任务等等。这一优势随后扩散于其他的跨国公产品或经过适度的调整而转移应用到其他地区，仅仅司分支机构，体现在国际化的产品当中。类型七：国使特定区域内的子公司受益，往往产生于国别性的回外子公司在东道国发展的地方性特定优势，随后子公应能力。基于上述两个维度的划分，跨国公司特定优司将其转化成
10、非地方性特定优势。这一过程需要母国势获取方式的分类如下：类型一：母国创造的非地方的支持。类型八：不同国家的子公司通过内部网络合性的跨国公司特定优势，随后可通过国际市场以中间作开发的非地方性特定优势。类型九：不同国家的子产品或最终产品的方式跨边界转移到国外子公司。这公司通过内部网络合作开发的非地方性特定优势，但是传统跨国公司理论的优势创造方式，大量经济学文是其应用中分别与地方性条件进行结合以便于针对不献与国际商务理论教科书都有详细阐述。类型二：母同的国家获取最大化收益。类型十：不同国家的子公国创造的地方性跨国公司特定优势，随后在母国转换司通过内部网络合作开发的地方性特定优势，并在总成可转移的非地
11、方性优势，然后再应用于海外市场和部的指导下，转化成非地方性优势以获取全球性潜在子公司。如Porter的钻石模型体系。类型三：母国创收益。 图1 跨国公司特定优势的获取方式(资料来源：Rugman，2001) 第2期 任胜钢，孙丽苹：跨国公司对集群内子公司的控制机制研究 165 上述十种类型并不意味着已经穷尽了跨国公司获在这些区域的投资也日益增加。对于形成弹性生产系取竞争优势的所有途径，但它所凸现的一个事实是不统的制造加工企业集群，跨国公司或者将某些业务外仅只是母公司，海外子公司已经成为了跨国公司获取包给当地贴牌生产，或者直接将加工制造部门迁入。竞争优势的重要来源。 集群区内分工协作，信息交流，
12、不断创新的区域生产 效率成为当代跨国公司从外部获取并加以吸收为己所二、集群中子公司作为跨国公司 用的重要竞争优势源泉。 竞争优势的重要来源 集群的区位优势较一般性区位优势而言具有明显 不同的特点：其一，集群网络优势由参与的企业共同基于上述分析逻辑，不难推导出下述结论：优势作用而成，每个企业尽管无法左右但却是集群优势形产业集群中的跨国子公司完全有可能成为跨国公司竞成的参与主体，因此集群优势并非独立于企业之外，争优势的来源。Porter(1990)的钻石模型指出位于母国它由每个企业的特定优势所推动，源自于企业又反馈优势产业集群中的子公司是跨国公司特定业务领域的于企业，彼此相互影响，共同促进。其二，
13、集群网络母国基地，母国的产业集群为跨国公司提供了全球化优势具有无法复制性，它由地理环境、政策环境、市6竞争的优势。显然这一观点所隐含的前提条件是产场环境与人文环境共同演化而成。一般性区位优势中，业集群为其中的跨国公司子单元提供了特定的区位优要素禀赋的地理优势可以是外生给定的，政策环境的势，这一优势可应用于全球化经营。不仅母国的产业优惠政策可以是一夜之间制定和颁布的，然而集群优集群如此，国外的产业集群吸引跨国公司的参与同样势不能一蹴而就，它是在特定的地理和人文环境下是也源自于它所独具的区位优势。美国学者邓宁曾提出演化而成，其发展的初始条件、演化路径受多种因素过著名的“国际生产折衷理论”。该理论认
14、为区位化优的影响，各因素之间因果模糊，彼此交错，因此集群势是跨国公司对外直接投资的充分条件之一，此区位各有特色，很难模仿。其三、跨国子公司获取集群的优势是指东道国所具有的生产要素禀赋，存在的贸易网络优势还取决于自身的学习吸收能力，取决于自身壁垒，相对资源成本、市场规模及政府政策等。的经营管理能力。一般性区位优势对任何公司而言都Dunning(1998)对自身原有的区位优势理论进行了改是相同的，而集群的网络优势则不然，企业之间分工进，并认为集群区域已成为当代跨国公司重要的战略协作，能力互补，因此从集群中所获取的知识外溢并7性区位优势之一。跨国公司从集群中获取的竞争优不相同。加之吸收能力，转移能力
15、以及整合能力千差势主要体现在三个方面：一是柔性化的专业生产系统万别，集群的网络优势对于每个企业而言都存在差异。(Marshall，1922；Kugman，1991；Piore and Sabel，正是由于上述集群网络优势的内生性(与企业能力相1984；王缉慈，2001)；二是区域创新的网络(Storper & 关)、不可复制性以及演化的特性使之有别于一般性区Harrison，1992；Saxenian，1991；Porter，1990；Grabher，位优势，按照资源学派的观点，集群优势具有价值，1993；盖文启，2002)；三是要素、信息的高度集散并且也是稀缺性区位资源，它不能被完全
16、模仿，而且8?10(Enright，1998，2000；Thompson，2002)。这三无法由其他资源替代，因此集群中子公司完全可能成11个方面存在一定的差异，但又彼此重叠，相互促进，为跨国公司核心竞争优势的来源。 共同形成了集群的网络优势。集群中的跨国公司子公集群中子公司是构成跨国公司整体系统的有机成司是集群优势的参与者和获得者，集群中子公司这一员之一，既然子公司是跨国公司获取竞争优势的重要优势可转化为跨国公司整体的竞争优势。 来源，那么子公司从集群中所获取的区位优势尽管不不仅理论分析如此，现实中大量的事实也证明了完全，但至少其中的一部分可转移到母公司或其他子这一观点。在硅谷，许多国际上知
17、名的跨国公司如IBM公司，为跨国公司带来全球化的收益。例如集群中子等，纷纷在此将工程、资金、智力资本投入到区内或公司获取的先进技术可应用于全球或其他国家，集群支持本地供应商活动，或将总部迁于此，或将研究与中子公司获取的低成本优势可以通过中间产品或最终开发中心迁入，因为只有参与到本地的创新网络当中，产品的形式销往全球。集群中子公司获取的重要信息才能获得集群效应所带来的竞争优势。与硅谷有些类可成为跨国公司全球战略决策的重要依据。很明显，似的印度班加罗尔软件企业集群也吸引了许多家著名与传统跨国公司理论中的子公司不同的是，知识流不的跨国公司，如微软、英特尔、IBM、摩托罗拉、朗再仅仅是总部向子公司，子
18、公司向东道国的单向流 讯以及许多著名的信息技术跨国公司，而且跨国公司动。集群中子公司从外界的知识吸收与向母公司的知 中南大学学报(社会科学版) 第14卷 166识转移成为跨国公司整体竞争优势的来源。 三、跨国公司对集群中子公司的 控制水平 网络结构为跨国公司全球学习提供了必要的组织支撑，为跨国公司从优势集群中子公司获取核心竞争力的战略提供了有利的平台。然而这些活动必须在一定的控制下才能使跨国公司成为一个有机的整体。由 于跨国公司的各个子公司在多种文化、经济、政治和图2 集群中子公司在跨国公司内的战略地位 社会环境中经营，其价值链活动、战略地位都不尽相 同，因此对于不同的子公司，跨国公司对其的控
19、制水发展，相互促进，然而其发展前途仍具有不确定性。平也差异迥然。 跨国公司委派子公司进入集群的目的更多是作为一般笔者现从集群优势对于跨国公司战略的重要性以参与者，其战略态度多呈观望状态。如果伴随者集群及集群中子公司能力水平两个维度，来区分不同情况的演化与成熟，子公司能力水平提高，则跨国子公司下集群中子公司在跨国公司内部的战略地位。对于全在集群中的战略地位也相应提高，成为区域市场的重球网络中成熟的优势产业集群而言，集群所体现的区要创新者或某一价值链环节的全球生产基地。比如随域创新网络优势和信息的高度集聚优势对于跨国公司着新加坡技术基础生产设施的升级换代，惠普也把它而言是不可多得的稀缺性资源，如果
20、位于其中的跨国在新加坡的装配厂改造成带有最新芯片制造设施的研子公司能力水平高，则集群中子公司成为跨国公司全12究和发展中心，对当地生产能力的增长做出反应。球竞争的重要优势来源，不断向母公司或其他子公司此时集群中子公司在跨国公司内的战略地位类似于贡输出知识流，因此在跨国公司内部具有战略领导者的献者，为跨国公司带来灵活性高，低成本的制造优势。地位，类似于图2中的全球创新者和整合实施者。位例如为获取印度软件行业丰富而低成本的劳动力资源于全球高新技术产业集群中的跨国子公司，核心技术以及印度相关方面的政策优势。世界上许多著名的IT的开发往往赋予子公司全球重要的战略地位。如全世业公司，如微软、英特尔、苹果
21、、国际商用机器公司、界知名的电脑周边装置供应商瑞士罗技公司，将全球西门子、惠普、康柏、摩托罗拉、奥瑞克公司、太阳生产基地设立在台湾的新竹科学园与苏州的产业园微公司、得克萨斯仪器公司等都在班加罗尔设有软件区，其中苏州园区罗技集团投资兴建的罗技电子为全研发中心和编制加工基地。 球最大的产品制造中心，产品远销美国和欧洲。然而如果子公司能力不足，譬如进入集群的时期比较晚，综上所述，对于发展成熟的技术和市场知识型集子公司还未能融入当地系统，吸收知识的能力和整合群中的跨国子公司，如果子公司资源和能力水平高，知识的能力都不强，则此时跨国公司母公司或其他单则它在跨国公司整体中的战略地位类似于战略领导者元不断向
22、其提供资源，对集群内子公司的知识流入大。或贡献者。而对于发展成熟的生产型知识集群中的跨跨国公司基于全球竞争的战略考虑，将子公司作为“开国子公司，能力较高的子公司类似于贡献者。如果子拓者”进入集群，其目的是为了获取集群的竞争优势，公司后期进入成熟的技术和市场知识型集群，其资源如后期进入硅谷的国外子公司，以日本收购美国高新和能力不足，则子公司的战略地位类似于开拓者。而技术企业为例，目的就是为了实现对其技术的买断，对于发展初期的生产型知识集群，跨国子公司的进入当技术比较成熟、可以市场化时，移植至日本以解决主要作为集群的一般参与者，母公司对子公司的战略13国内创新能力不强的问题。 部署取决于集群优势的
23、演化。 对于战略重要性比较低的集群，如生产型知识集葛京(2002)认为跨国公司的控制水平可以从两个14群或演化初期未发展成熟的产业集群，则跨国公司进层面上认识：一是经营控制，二是战略协调。经营入集群的目的更多是基于区域市场的考虑或某一价值控制是为了管理相互依赖的经营网络的全球整合，主链环节的考虑。子公司进入初期，其技术、资源主要要涉及对经营运作的控制，如技术转移，财务指标，来自于母公司，子公司能力的演化与集群的演化共同 物流管理等等。而战略协调是通过给子公司赋予不同 第2期 任胜钢，孙丽苹：跨国公司对集群内子公司的控制机制研究 167的战略使命和资源，而使整个企业集团达成有机的统上述影响跨国公
24、司对集群中子公司控制水平的因一体。这种协调要求总部和子公司之间在战略、竞争素分析归纳如表1所示。Birkinshaw(2000)曾对集群与性质上达到共识，并能够赋予不同子公司的战略使命。非集群区域子公司的性质差异进行了实证分析，并认影响跨国公司对子公司控制的因素很多，也很复杂。为优势产业集群中的国外子公司比其他区域的子公11795. Enterprises: Independence, Dependence, or Interdependence? J. 2 Chang S J. An evolutionary perspective on diversification and Intern
25、ational Studies of Management and Organization, 2000, corporate restructuring: Entry, Exit and economic performance 30(2): 89?112. during 1981?1989 J. Strategic Management Journal, 1996, 17: 10 Thompson E R. Clustering of foreign direct investment and 587?602. enhanced technology transfer: Evidence
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28、 13 任胜钢, 李燚. 产业集群中跨国子公司战略地位与母子关系Advantages in Multinational Enterprises J. Strategic 的演进J. 南开管理评论, 2005(2): 6171. Management Journal, 2001, 22: 237?250. 14 葛京等. 跨国企业集团管理M. 机械工业出版社, 2002. 6 Porter M. The Competitive Advantage of Nations M. London: Mac15 Birkinshaw, Characteristics of Foreign Subsidia
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31、 and Young, 1999: 303?331. The Control of Multinational Corporations on Subsidiaries in Cluster REN Shenggang, SUN Liping (China Center for Enterprise Group Research at Central South University, Changsha 410083) Abstract: Transnational subsidiaries in the advantageous industrial cluster could become
32、 the significant resource of competitive advantage for the contemporary multinational corporations. Therefore the control of subsidiaries in cluster has become the important activities for multinational corporations. Based on the theory, this paper puts forward the main factors at multinational corp
33、orations control level to subsidiaries. Moreover according to these factors, this paper analyzes the choose of multinational corporations control mechanism on subsidiaries in cluster. Key words: multinational corporations; industry cluster; subsidiaries; control mechanism; internationalization of the firm 编辑：汪晓