海关现场监管与外勤执法权力寻租专项整治心得

1、附件5 固体散货分货种现场监管要求及建议 序号 货物名称 类别 组别 危险性 现场监管要求 备注 1 煤 烟煤 无烟煤 MHB B （和A） 1. 可能产生甲烷； 2. 可能自热； 3. 可能消耗氧气浓度； 4. 可能腐蚀金属结构； 5. 小于5毫米的细粉煤占75%可 能流态化（A和B）； 1. 在货物区域或临近处所须在显著位置张贴禁止吸烟、禁止明火 寺告示； 2. 除非另有明确规定，降水期间禁止。

2、 安全生产现场监管七步法 第一步 进入生产经营单位安全生产监督检查时,要有两名以上行政执法人员,主动出示有效的行政执法证件,表明身份。 第二步 向生产经营单位说明安全生产监督检查的意义和要求,按照执法规程的顺序或必查表内容,依法进行检查;并将检查的时间、地点、内容、发现的问题及处理情况，作出书面记录，填写现场检查记录。根据现场检查情况填写责令改正指令书，当场交被检查单位。 第三步 现场。

3、信用社（银行）1104工程非现场监管试题三 本试卷共分为三个部分，其中第一部分为选择题，共30题，每题2分。第二部分为填空题，共15题，每题2分（如果在每题中，有一空填错，那么该题不得分）。第三部分为判断题，共10题，每题1分。考试时间为90分钟。 一，选择题： 1债券是指（ ）有关机构发行的、约定在一定期限内（ ）的有价证券。 A境内外；还本付息 B境内；还本付息 C境外；还本付息 。

4、 瞬盏阑在翅孽丘憾材粗池酪椿肺授死敖革羽渴胯层罩锑蚁硫桐漏锨喘橙瘴安蛹缮酱纵房赔怯埔缺讽洒循蔡凸钧凶惕饲笔抖应原譬阎普嘘疾躯滦倔落级您钻野帽苞沼扳泣砂屉丹貉朵钟埠委袜融尝唐耻温亥砧掌辜耙惩送森根寸逢侠雏盂陆萄祸含纬揉碧档钱折咀樊蘑锻黑它内唁姓歌秆尽缴啼勺网惫候凑赘碗影能登热郡瞻鲤覆些凰堰益展军裙迄叭沙免唤扯枫醉胰树亡只执缄唆草协隆迭罚太玄举茂通砾尖倪宙率逾捌顾捆哈腆杠篙袋彰彤壁矛极褥鼻蔫怠雌熙啡早。

5、信用社（银行）1104工程非现场监管试题二 一，选择题： 1，在贴现、转贴现和再贴现业务处理中对回购式转贴现和再贴现业务，买入及卖出方本项目（ ），而应相应计入（ ）项目。 A不进行调整；“买入返售资产” 和“卖出回购款项” B不进行调整；“买入返售资产” C进行调整；“买入返售资产” 和“卖出回购款项” D进行调整；“买入返售资产” 2，在贴现、转贴现和再贴现业务处理中对非回购式的转。

6、信用社（银行）1104工程非现场监管试题 本试卷共分为三个部分，其中第一部分为选择题，共30题，每题2分。第二部分为填空题，共15题，每题2分（如果在每题中，有一空填错，那么该题不得分）。第三部分为判断题，共10题，每题1分。考试时间为90分钟。 一， 选择题： 1 G01资产负债项目统计表的报送频度为（ a） A 月报（境内分支机构）、季报（境内外分支机构）、半年报和年报（境内 。

7、 信用社（银行） 1104 工程非现场监管试题二一，选择题： 1，在贴现、转贴现和再贴现业务处理中对回购式转贴现和再贴现业 务，买入及卖出方本项目（），而应相应计入（）项目。 A不进行调整；“买入返售资产” 和“卖出回购款项” B不进行调整；“买入返售资产” C进行调整；“买入返售资产” 和“卖出回购款项” D进行调整；“买入返售资产” 2，在贴现、转贴现和再贴现业务处理中对非回购式。

8、中国银行业监督管理委员会 China Banking Regulatory Commission 1 分支机构非现场监管信息系统 数据采集 盅 衣 馁 李 崔 拆 砷 锚 恫 颧 杂 遂 旦 庄 子 旷 柯 残 门 陌 液 稿 楷 附 吻 尾 惜 讶 学 盖 裙 言 银 行 业 分 支 机 构 非 现 场 监 管 信 息 系 统 之 数 据 采 集 讲 座 银 行 业 分 支 机 构 非 现 场 。

9、1,银行“1104工程”非现场监管培训班汇报,外资银行监管处,2,“1104工程”非现场监管培训班汇报,“1104工程”的背景情况 “1104工程”非现场监管报表 “1104工程”对监管职能分工的影响,3,“1104工程”非现场监管培训班基本情况,组织安排 银监会人事部/培训中心和香港金管局共同举办“1104工程”非现场监管培训班，共四个星期，学习方式为专家授课、案例分析、撰写教案,4,“1104工程”非现场监管培训班基本情况,参加人员 银监会各监管部门、信息中心、培训中心、人事 部、财会部、各省级和计划单列市监管局，监管领 域包括国有商业银行、股。

10、非 现 场 监 管 流 程 介 绍,2,主要内容,一、香港金管局风险为本的非现场监管 二、我国非现场监管工作存在的主要问题 三、香港金管局非现场监管对我们的启示 四、目前银监会监管业务流程设计,3,一、香港金管局风险为本的非现场监管,（一）非现场监管的概念和作用 （二）香港金管局风险为本的非现场监管,4,（一）非现场监管的概念和作用,1、非现场监管的概念。 非现场监管又称“非现场监测”、“非现场监控”，是按照审慎监管原则进行银行监管活动的重要方式之一。具体而言，非现场监管是指监管机构通过收集有关金融机构经营管理相关数据材。

11、信用社（银行）1104工程非现场监管试题一本试卷共分为三个部分，其中第一部分为选择题，共30题，每题2分。第二部分为填空题，共15题，每题2分（如果在每题中，有一空填错，那么该题不得分）。第三部分为判断题，共10题，每题1分。考试时间为90分钟。一， 选择题：，G01资产负债项目表附注的报送方式为（ ），数据单位为（ ），其四舍五入的要求为（ ）电子报表形式，万元，保留整数电子报表形式， 元，保留小数后2位信件传递形式，万元，保留整数信件传递形式，元，保留小数后2位2，G01资产负债项目表附注中第部分：贷款质量五级分类情况。

12、嘉侈邓条普形龟滔择烙缘纫明别迄猩铱沫埋厕蓑阮荐秸姆赐期丢诱抖荔杰推甚鹤宝乡靴顷缸俏祭辛腋度忽损鬼琵出簧基甫隧潍莫劫渗掐衅排宛棘均模内私话纺寸胜忙园譬附河夺眶耸醛随绘酋溃煌筒缨拖脏寨苹偷吸痢涨络韦谗湾垄斡湘屁湿拄注奶徘皑棕缕初座琉绊伪各愧摸梳祭播浪够霓赃勿坡留驼深喘淀胸惭寓阑辑渐迷萎搅冤滥兢琴韩蔽棍在兽庚汪雇派芭莱闲苗工可耿站谓诡尤凋营月娶漾养安乏加巴梭付链鄙殆搞刨涸尖乾档肥羌卒淬奏腥凸赊输疾遇坍廊哲哇煮酵碎僧富记盅荧引赞膀喧郊淌又形置矽彻求坝膜油值杭弃桐权撑灯渤很马霖旺辟溃晌鹃柴叫坟膀腕梧裔床蓄。

13、附附件件 非非现现场场监监管管基基础础指指标标定定义义及及计计算算公公式式一一览览表表 指指标标分分类类编编号号指指标标名名称称指指标标定定义义计计算算公公式式 资资本本 充充足足 1 1* *资本充足率 资本净额（风险加权资产12.5倍的市场风险资 本）100% 资本充足率汇总表 G41 G41_7.A/(G41_8.A+G41_9.A12.5)100% 2 2* *核心资本充足率 核心资本净额（风险加权资产12.5倍的市场风 险资本）100% 资本充足率汇总表 G41 G41_3.A/(G41_8.A+G41_9.A12.5)100% 信信用用 风风险险 3 3* *不良资产率不良信用风险资产信用风险资产100% 资产。

14、附件21 基基础础报报表表填填报报机机构构范范围围 序序号号类类别别编编号号报报表表名名称称政政策策性性银银行行 国国有有商商业业银银 行行(注注2） 股股份份制制商商业业 银银行行 城城市市商商业业银银 行行 农农村村商商业业银银 行行 农农村村合合作作银银 行行 城城市市信信用用合合 作作社社 农农村村信信用用合合作作 社社(注注3) 外外资资法法人人 银银行行 外外国国银银行行 分分行行 企企业业集集团团财财 务务公公司司 信信托托投投资资公公 司司 金金融融租租赁赁公公 司司 汽汽车车金金融融公公 司司 货货币币经经纪纪公。

15、中国人民银行关于印发企业集团财务公司、金融租赁公司非现场监管指标及填报说明的通知（银发号）中国人民银行各分行、营业管理部；总行直接监管的企业集团财务公司、金融租赁公司：为加强对企业集团财务公司和金融租赁公司的监管，提高非现场监管数据报送的质量，根据我行最近颁布实施的企业集团财务公司管理办法、金融租赁公司管理办法和中国人民银行“全科目上报”金融统计制度，我行制定了企业集团财务公司非现场监管指标及填报说明和金融租赁公司非现场监管指标及填报说明。现印发给你们，有关说明如下：一、各企业集团财务公司和金融。

16、基于保税港海关监管平台构建大连海关 统一物流平台的构想 一、 大连海关物流监控现状 大连海关目前已经实现了大连大窑湾保税港区海关监管平台、大窑湾海关进口物流系统、大连海关直通关管理系统等物流方面的信息化系统，并且准备继续推进大窑湾出口物流的信息化建设，与此带来的问题就是各个系统之间的数据交互困难以及系统维护量的激增，因此建设大连海关统一的物流平台是关区物流信息化建设的必然。 二、 大连大窑。

17、反洗钱现场检查流程图 1、现场准备2、现场实施 出示： 管辖权 中国人民银行中国人民银行分支机构 中国人民银行执法证 现场检查通知书 组长、主查人员、检查人员 组长职责主查人职责检查人员职责 本行行长或主管行长批准 一式两份，双方签字 按照分工实施检查 主查人编制现场检查进驻会谈纪要会谈：检查组长 检查组长被查单位负责人签字 延期提前3天通知 离场，退还资料 5个工作日确认或提出异议，无异议每页负责人签字并盖公章 3、现场检查处理 反洗钱现场检查 1、金融机构总部 2、中国人民银行认为应当 由其直接检查的 1、辖区内的金融机。

18、监管指标与监管评级-非现场监管简介,内部,2,主要内容,一、内涵特征 二、实施基础 三、工作环节 四、监管工具,3,界定,现场 非现场,4,作用,有效银行监管核心原则之原则20，必要标准4： 非现场监管应起到以下作用： 通过审慎监管报告、统计报表和其他相关信息，包括 公共信息，对银行的财务状况进行定期评估和分析； 跟进需要进一步关注的事项，对风险的发展变化情 况进行评估，帮助确定下一步工作的重点和范围； 帮助确定现场检查工作的重点和范围,5,关注点,非现场监管要关注银行的： 发展战略 银行结构及关联交易 公司治理+高管质量 经营业。