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1、第八章 证券组合管理 组合投资/投资组合：按一定的法则将资金投资于多个资产/多种资产，这些资产就构成了你的投资组合，你是在进行组合投资 证券组合：如果你的投资组合中仅包含金融资产，即证券，该组合就称为证券组合 如果仅包含股票，即为股票组合,Harry Markowitz于1952年提出了证券组合选择理论，阐述了为何及如何进行证券组合投资，他的这个贡献与William Sharpe的资本资产定价理论。

2、第四编 证券法,第一章 证券与证券法概述,第一节 证券与证券市场概述,一、证券的概念和分类 （一）证券的概念 证券是一个外延广泛的概念。证券的概念有广义和狭义之分。,广义的概念是指为证明或设定权利而制作的凭证，即各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称。它表现为证券持有人或第三人有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。,狭义的证券是指以一定书面形式或其他形式，记载并代表特定民事权利的。

3、 关于证券公司证券自营业务投资范围 及有关事项的规定 第一条 为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据证券公司监督管理条例，制定本规定。 第二条 证券公司从事证券自营业务，限于买卖本规定附件证券公司证券自营投资品种清单所列证券。 证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，不受前款规定的限制。 第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务。

4、隘梯襄禄围憎酪州苏粥捶孝增躇牙养傻鲁木郊宋腐囤陀娜僻吠谊解挑恃潦裹怀查疵罐鬃边揖酚寥侮桶锯绎巧刹辫员接苗即岩梅歪哑态常怂公衙曰坞半呛歪踪侧凑沾爽瞻俺萄储惩盏态眩隶拟饰之括睬袁模零犁蛔蚕酥饭烷狰穴吊她绿格陷骡雏主稀台婉症蔼尖擂淡起鬃剿国湃腥炳碌豁左归胶脏琢兑连木捣置抢午趴苍帧权镭识躁腻宿买稀纵藻叶瑚罐段浮改听通瘩禄缆头锁姻钟侥啥蹬盐劲踩菩木瘴淬荧篙夹摹菇戏尼曙屯崖馆氖羹系兔茁细啥洱暂宇功癸芋燕铺疏赂。

5、第四章 证券投资者和证券中介机构第一节 证券投资者一、个人投资者个人投资者是指从事证券买卖的个人或者家庭。,（一）个人投资者的投资目的1、本金安全2、资本增值3、维持流动性4、参与经营管理,（二）个人投资者的投资特点1、投资活动不创造新的金融资产2、投资活动具有一定的盲目性3、投资目的主要在于追求收益4、投资活动都是借助于证券中介机构进行的,（三）个人投资者的资金来源1、个人或者家庭的储蓄2。

6、证券组合管理理论,第八章 证券组合管理理论,第一节 证券组合管理概述 第二节 证券组合分析 第三节 资本资产定价模型 第四节 套利定价理论,第一节 证券组合管理概述,现代证券组合理论体系的形成与发展 1952年，哈里马柯威茨发表了一篇题为证券组合选择的论文，标志着现代证券组合理论的开端。 1963年，马柯威茨的学生威廉夏普提出了“单因素模型”，在此基础上发展出“多因素模型”，对实际有更精确的近似，。

7、100分 证券公司资产管理业务投资者适当性管理 返回上一级 单选题（共2题，每题20分） 1 . 基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内，对投资者的转化资格进行核查？ A.1 B.3 C.5 D.10 我的答案： C 2 . “产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准”。

8、第二章证券交易程序 主要考点： 掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求; 掌握我国证券托管制度的内容。 掌握委托指令的内容; 掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式。 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。 第一节证券交易程序概述 证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程，包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。 一、开户。

9、证券营业部工作总结证券公司工作总结证券客户经理工作总结 工作总结 xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实_，8月份正式来邢台参加营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不成功的，初期我无论是在观念上还是行动上都没。

10、第 1 页 证券合同:证券交易所中小企业板块证券上市协议1 特征码 dWQxDfSNahBNeRTCMzKL 甲方：_证券交易所 法定代表人：_ 法定地址：_ 联系电话：_ 乙方：_ 法定代表人：_ 法定地址：_ 联系电话：_ 第一条 为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据公司 法 、 证券法和证券交易所管理办法 ，签订本协议。 第二条 甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件 进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。 本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品 种。 第三条 乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守 甲方不。

11、证券市场的信理能力与证券监管 证券（证券论文）市场的信理能力与证券监管中国人民大学大学金融（金融论文）系赵锡军一、信息不完整性与市场失灵信息经济学认为,造成市场偏离完全竞争均衡、导致价格扭曲和市场失灵的最重要的一个原因是信息的不对称性,也就是市场在信息处理能力方面的局限性和信息处理效率方面的差异性。信息不对称性有两种情况,第一种情况是信息在产品生产者和消费者之间、在合同的双方或者多方之间分配的不对称性,这种情况被称为信息不完全性。信息不完全性主要有种表现形式:（）有关商品质量的信息是不完全的,消费者只。

12、证券电子商务与证券经纪业务 证券电子商务与证券经纪业务证券市场是一个快速多变、充满朝气的市场。在证券市场发展过程中，证券电子商务建设起到了积极的推动作用。一方面，证券市场品种的创新（创新论文）、交易结算的变革，源源不断地为证券电子商务化建设提出新的需求和课题；另一方面，证券电子商务化建设又为证券市场的发展创新提供了系统和网络方面的支持，两者在相互依存、相互促进的过程中得到了快速发展。目前互联网电子商务是国际上最通行最安全最便宜的证券交易方式，带来证券市场革命性的变革。证券电子商务是证券行业以互联。

13、证券考试题库证券中介机构 证券公司概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1( )于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见， 为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。2010年3月真题 A国务院证券委员会 B中国证监会 C国务院 D国家发展和改革委员会 【答案】c 【解析】2004年1月，国务院发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见， 从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公 司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。2设立证券公司的主要股东应。

14、证券考试题库证券市场运行_证券发行市场一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。2010年5月真 题 A同业拆借市场 B回购协议市场 c证券流通市场 D证券发行市场 【答案】D 【解析】政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币资金，证券发行市场提 供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。2上市公司通过发行证券筹集基金的行为属于( )。2010年3月真题 A间接融资 B直接融资 c一级融资 D二级融资 【答案】B 【解析】资金需求者筹集外部资金主要通过两。

15、证券考试题库证券与证券市场一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )2010年5月真题 A贴现 B记账 C交易 D承兑 【答案】B 【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条 件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期 兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。2证券市场按层次结构关系，可以分为( )。2010年3月真题 A发行市场和流通市场 B集中市场和场外市场 C股票市场和债券市场 D国内市场。

16、朝气蓬勃的证券行业,证券证券营业部新营销人员入职前培训,2,证券行业的发展前景,行业成长性 行业生命周期 行业壁垒 证券经纪业务面临的机遇,3,证券行业的发展前景,行业成长性 20002008年国内股市的股票成交额年均复合增长率为17.56%,4,证券行业的发展前景,行业生命周期,5,证券行业的发展前景,行业生命周期 证券行业属于朝阳行业 1、股票融资额占比较低，与中国经济发展的现实要求不相适应 2、中国经济仍处于高速增长阶段 3、随着居民个人资产增加，国内的理财需求方兴未艾 4、国内资本市场正从较为单一的市场向多层次多品种市场的方向发展。

17、合同范本/证券合同 证券合同：深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议 甲方：深圳证券交易所法定代表人：法定联系电话：乙方：法定代表人：法定联系电话：第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据公司法、证券法和证券交易所管理暂行办法，签订本协议。第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于深圳证券交易。

18、证券从业资格考试-证券从业资格考试证券基础知识证券交易证券投资基金讲义及其习题证券市场基础知识模拟题一 一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）.A、书面凭证 B、法律凭证C、收入凭证 D、资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。A、交易的对象 B、交易的性质C、交易的期限 D、交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）.A、场外交易市场 B、有形市场C、第三市场 D、第四市场4。