1、论涉众型经济犯罪案件侦查及处置对策2009年第6期(总第109期)吉林公安高等专科学校学报JournMofJilinPublicSecu6AcademyNo.6,2009December,No.109专题:涉众型经济犯罪侦查编者按:涉众型经济犯罪是我国近年来出现的一类新型经济犯罪.它并非一个法律术语,而是司法实务部门根据其侵害对象特征.对该类高发型经济犯罪进行归类概括的统称.所谓涉众型经济犯罪,是指涉及众多受害人.特别是涉及众多不特定受害群体的经济犯罪.涉众型经济犯罪包括典型性的涉众型经济犯罪和类似因素的涉众型经济犯罪.典型性的涉众型经济犯罪,如非法吸收公众存款,集资诈骗,传销,非法销售未上市
2、公司股票等,本身具有受害人众多,涉及众多不特定受害群体的特点.类似因素的涉众型经济犯罪,如合同犯罪,假币犯罪中的涉众性主要是该种类犯罪的集合侵犯了不特定的个体.且受害人众多.涉众型经济犯罪案件的侦查与处置,不是简单的办案工作,而是一项政策性极强的复杂工作.有效控制涉众型经济犯罪案件的高发态势并不是公安机关一个部门的责任.只有争取地方党委,政府以及社会各相关部门的支持与配合,有针对性地采取防控及处置措施,才能保障本地区以至全国社会主义市场经济的健康发展.才能有效维护经济安全.本专题的四篇文章从宏观到微观,从理论到实践.对涉众型经济犯罪侦查进行了深入的探讨.总结全国各地公安机关在侦查与处置涉众型经
3、济犯罪案件中的经验和教训.进一步研究和探索涉众型经济犯罪的新情况,有针对性地开展对策研究.以期对全国经侦部门防控和打击涉众型经济犯罪有所裨益.论涉众型经济犯罪案件侦查及处置对策陈祥民,林中梁,梁建雄(中国刑事警察学院,辽宁沈阳ll0854)摘要:涉众型经济犯罪呈上升趋势,严重威胁着我国社会主义市场经济的正常发展,影响了我国社会秩序的安定.涉众型经济犯罪在侵害不特定多数人财产权利的同时,也严重影响和制约了和谐社会的构建.已成为我国经济领域中严重的不和谐因素.涉众型经济犯罪案件具有显着的特点,在办理涉众型经济犯罪案件过程中.除了在侦查阶段上要注意谋略和方法的运用外,在破案后,一定还要注重案件的合理
4、处置.关键词:涉众型;经济犯罪案件;侦查;处置;对策中图分类号:D918文献标识码:A文章编号:16710541(2009)06-0005-05随着我国社会主义经济持续,稳定,快速发展,涉众型经济犯罪数量一直居高不下,特别是在美国金融危机引发全球性经济危机之后,涉众型经济犯罪案件明显高发,呈现出一些新特点,新态势.针对这一严峻形势,我们有必要总结以往全国各地公安机关在侦查与处置涉众型经济犯罪案件中的经验和教训,进一步研究和探索涉众型经济犯罪的新情况,有针对性地开展对策研究,以期为全国经侦部门更有效地防控涉众型经济犯罪提供有益的参考.尽管”涉众型经济犯罪”不是一个法定概念,但是,近年来已经为我国
5、刑事司法领域的实务工作者和理论研究者广为接受和使用.关于这一概念的界定和描述,最早始于2006年11月23日,在公收稿日期:20090930作者简介:陈祥民(1964一).男,山东日照人,中国刑事警察学院经济犯罪侦查系主任,教授,硕士生导师;林中梁(1985一),男,吉林白山人,中国刑事警察学院2007级经侦专业硕士研究生;梁建(1984一),男,辽宁大连人,中国刑事警察学院2007级经侦专业硕士研究生.一,一安部召开的涉众型经济犯罪专题新闻发布会上,公安部经侦局高峰副局长对涉众型经济犯罪进行了界定:”涉众型经济犯罪,是指涉及众多的受害人,特别涉及众多不特定受害群体的经济犯罪.主要包括非法吸收
6、公众存款,集资诈骗,传销,非法销售未上市公司股票等经济犯罪活动.另外,在证券犯罪,合同诈骗犯罪,假币犯罪,农村经济犯罪活动中也有类似涉众因素存在.”同时,高峰副局长还在会上就公安机关就防范和打击涉众型经济犯罪方面采取的多种有效措施以及涉众型经济犯罪的四大特点作了精辟的阐释.值得注意的是.高峰副局长代表公安部在提出涉众型经济犯罪概念的同时,还列举了涉众型经济犯罪案件的四种表现形式,目的在于强调涉众型经济犯罪的广泛性,并没有限定只有这四种表现形式.因此,在理论研究中,有的学者认为涉众型经济犯罪案件只包括这四种犯罪案件,这一观点是片面的,不准确的.另外,刑法修正案(七)和最高人民法院,最高人民检察院
7、关于执行<中华人民共和国刑法>确定罪名的补充规定(四)相继出台后,探讨涉众型经济犯罪问题再论及”传销型非法经营犯罪”显然已经明显不妥或错误.事实上,只要案件中存在涉众因素,均可视为涉众型经济犯罪案件一,涉众型经济犯罪案件的特点由于涉众型经济犯罪案件是基于某一类具有相同特点的犯罪案件进行归类而提出的概念,在整体上涉众型经济犯罪案件具有区别于其他经济犯罪案件的特点.(一)案件涉及面宽,人广涉众型经济犯罪案件往往涉及很宽的社会面,不仅涉及多个省(区),市,县,而且涉及外汇买卖,金融理财,出入境中介,养殖,林业,医疗保健,房地产,商贸,证券等行业;不仅涉及社会各个阶层的不特定群体,而且涉及
8、为数众多的自然人以至单位.这也是该类犯罪案件最显着的一个特点.如海南锦绣大地生物工程有限公司涉嫌合同诈骗案,共涉及全国3O个省,市,自治区,受骗群众达三千余人.(二)案件极具隐蔽性这一特点是就涉众型经济犯罪案件的作案方式及手段提出的.这类案件目前大有向职业化方向发展的趋势,作案人往往租用高档写字间,披着合法的外衣,甚至不惜重金巧取许多耀眼的光环.以进行某项重大项目开发或发展某个”宏伟”事业,实则实施犯罪行为,达到其不可告人的目的.如万里大造林案件中,陈相贵等号称”用5年时间投人100亿元,在长江以北14个省份造林1500万亩”,以此”宏伟蓝图”来诱骗群众.与此同时,万里公司还不惜重金给陈相贵买
9、荣誉,作虚假宣传仅2004年12月至2006年9月,万里公司就支付赞助费81万元,使陈相贵获得6项荣誉,其中”中国改革十大新闻人物”一项就支付赞助费25万元.此外.万里公司利用新闻报道形式或利用党和国家领导人以及相关部门领导人,名人效应进行虚假宣传,诱导大量群众投资认购林地,对公众形成误导.万里公司几年中共向四百多家媒体和”名人”支付广告宣传费,代言费等六千三百余万元.不仅如此.随着科技手段的不断发展,网上非法经营外汇,网络传销等新型犯罪不断出现,作案手法不断翻新,作案人为了更巧妙地掩饰其犯罪行为,极尽狡猾之能事,使案件的隐蔽性越来越强.(三)案件危害后果严重由于涉众型经济犯罪案件不仅涉及受害
10、人数众多,而且涉案金额巨大.动辄几千万,几亿以至几十亿,几百亿元人民币.案件一旦发生,损失或者绝大多数损失往往无法挽回,民众血本无归后,难免会出现一些过激言行.有的开始上访,甚至串联,聚众闹事,围堵公路,铁路或冲击党政部门,更有甚者,受害群众被境内外敌对势力所利用,使简单问题复杂化,经济问题政治化.因此,涉众型经济犯罪案件往往会对社会稳定造成极大的威胁或破坏.如辽宁”蚁力神天玺集团公司”合同诈骗案中,涉案蚂蚁养殖户近47万户,到2007年11月30日公司倒闭时竞有未返还保证金达1364L元人民币.仅2007年11月19Et至21Et三天内.每天都有数千名养殖户在沈阳蚁力神集团公司总部和省委等单
11、位的门前聚集,打砸蚁力神集团总部办公楼门窗并企图冲击省委机关.此后,辽宁其他各市也陆续发生了聚众上访事件.甚至还有一些养殖户封堵了铁路,阻塞城市道路等,事态十分严峻.如果不是辽宁省公安机关处置妥当,后果不堪设想.6二,涉众型经济犯罪案件侦查的宏观对策总体说来,涉众型经济犯罪案件的侦查在具体操作层面与一般经济犯罪案件的侦查并没有多大差别.诸多论文中所探讨的侦查方法等也都较为常规.实际上,涉众型经济犯罪案件侦查与普通案件侦查的不同之处主要在于宏观运作,谋略运用等,而不是微观操作.因此,笔者主要针对涉众型经济犯罪案件涉及范围广,人数众多,危害后果极为严重等特点,从宏观对策角度探讨涉众型经济犯罪案件的
12、侦查对策,为实战部门开展此类案件的侦查工作提供参考和借鉴.(一)建立党委政府领导下的部门联动机制涉众型经济犯罪在当前已经成为突出的社会问题,实践证明,预防和打击涉众型经济犯罪工作,靠公安机关单打独斗是不能解决根本问题的,必须紧紧依靠党委,政府的领导,协调各相关部门进行综合治理.因此,建立”党委,政府牵头,部门联动,各司其职,共同防控”的联动机制,形成齐抓共管的整治工作格局,是十分必要的.在这种新格局中,各部门各司其职,各负其责.齐抓共管.加强信息交流和案件移送等工作的协作配合,形成合力,有效地预防和打击涉众型经济犯罪活动,保障公安机关的侦查工作更适时,更精准,更有效.(二)抓重点与搞专项斗争相
13、结合公安机关经侦部门在全力打击涉众型经济犯罪过程中.一方面,针对社会影响大,群众反响强烈的案件,要及时成立专案组.集中警力,全力攻坚,采取果断措施,综合运用各类侦查手段,千方百计地完成破案任务.将涉案犯罪嫌疑人抓捕归案,绳之以法.另一方面,针对涉众型经济犯罪严重,群众反响强烈的重点地区和重点领域,经侦部门要部署开展有关的专项行动和集中行动.如过去打击传销的”鲁剑行动”,打击非法经营证券业务的集中行动等.通过专案侦查与专项行动相结合的方式,加大打击工作力度,形成打击涉众型经济犯罪的高压态势,坚决遏制犯罪高发问题.(三)妥善”经营”案件,适时采取查缉行动经济犯罪案件与其他刑事犯罪案件相比较,在破案
14、环节上存在一定的差异.特别是涉众型经济犯罪案件,由于具有广泛性,隐蔽性等特点,在侦查中一定要坚持妥善”经营”,适时破案的原则.这就要求侦查人员要有”经营”案件与快速反应的意识,既不能只顾”打早,打小”,造成阻碍经济发展的尴尬局面,又不能一味”经营”案件而贻误战机,致使犯罪嫌疑人逃匿或将赃款转移.在”经营”案件中秘密监控犯罪嫌疑人的动向以及涉案财物的流向,在确保有犯罪事实发生的前提下,准确把握时机,适时采取查缉行动,防止犯罪危害进一步扩大,避免遭受更多的损失.(四)强化情报信息工作,提高侦查3-作的主动性为了保障涉众型经济犯罪案件侦查工作的有效开展,我们必须切实加强情报信息工作,从维护稳定大局出
15、发,利用公安机关所有的手段,采取公开与秘密结合的方法,最大限度地获取案件的一切情报信息,为准确把握侦查工作的时机奠定必要的基础.同时,也可以提高侦查工作的主动性和有效性.比如,可以通过公安机关的秘密手段来获取涉案公司的人员配置及分工,工作流程与关键环节,资金或货物的流转渠道与去向,公司内部的重要文件与财务会计资料等,为准确选择侦查突破口以及有效查证犯罪提供条件和保障.不仅如此.还可以将所获取的重要案件信息及时向各级领导报告,为各级领导作出科学决策提供参考和依据.进而使我们的侦查工作获得地方党委,政府以及各相关部门更有力地支持.三,涉众型经济犯罪案件的处置涉众型经济犯罪案件涉及人员众多,有些甚至
16、是下岗职工和离退休老人,一旦发案,这些人的切身经济利益受到侵害,极易引发群体性事件,扰乱社会秩序,阻碍经济的健康发展.因此,在办理涉众型经济犯罪案件过程中,除了在侦查阶段要注意谋略和方法的运用外,在破案后,一定还要注重案件的合理处置.(一)处置涉众型经济犯罪案件的基本要求1.树立服务大局的执法理念服务大局是社会主义法治理念的重要组成部分.是公安机关在执法过程中的重要指导思想.尤其对于涉众型经济犯罪案件,因其涉及范围广,涉案人员层次复杂,社会危害严重,所以此类犯罪案件的处置工作是否得当,关系着一个地区的社会与经济秩序的稳定,乃至整个社会主义经济秩序的稳定.因此,在涉众型经济犯罪案件的处置过程中,
17、一定要牢固树立服务大局的执法理念.服务大局就是要求办案人员处理好全局利益和局部利益的关系,注意法律效果与社会效果的和谐,统一,不能孤立办案.在处置过程中既要考虑如何减少其对社会的负面影响,降低其社会危害性,又要顾及打击犯罪后所产生的社会效果,根据实际情况.站在服从,服务于社会主义经济建设的高度审视,分清轻重缓急,因地制宜,不断改进处置工作的方式,方法,以达到法律效果与政治效果,社会效果的和谐,统一.2.严格请示报告制度,加强党性观念涉众型经济犯罪案件的诸多特点决定了其危害范围的广泛性和危害后果的严重性,为了有效遏制危害范围与后果的蔓延.办案人员在进行此类犯罪的处置工作时,一定要严格请示报告制度
18、加强党性观念.严格请示报告制度,加强党性观念的要求主要有两点:一是办案的具体人员在遇到问题时要慎重.不能独断专行,以个人观点决定处置方法,要迅速将案情逐级上报,请示领导,加以定夺.二是公安机关不能一家独断,要坚持党的事业至上,始终在政治上,思想上,行动上与党中央保持高度一致,自觉地把党的领导,党的政策与涉众型经济犯罪案件的处置工作相结合,及时向地方党委请示,汇报案件的侦查工作进展情况,确保涉众型经济犯罪案件处置工作的正确方向.只有切实加强以上两方面要求的落实工作.才能确保涉众型经济犯罪案件处置工作的妥善进行.3.执法为民与执法必严相结合涉众型经济犯罪的被害人大多属于社会中的弱势群体,如下岗工
19、人,离退休老人,没有稳定经济来源的人以及身在他乡的打工仔,打工妹等.他们手头没有较多的可支配资金,急切希望摆脱贫困的现状,在犯罪分子所宣传的虚假利益的驱使下.甚至将自己的全部财产都投入到黑暗的深渊之中,一旦案发,致使很多受害人倾家荡产,基本的生活都没有保障.在这种情况下,很容易导致其产生仇视社会,对社会失望的偏激心理.处置不当,极易引发群体性事件.因此,要妥善完成涉众型经济犯罪的处置工作,办案人员就必须将执法为民与执法必严有机结合起来.这就要求办案人员在处置工作中,要本着执法为民的思想.设身处地为受害人着想.对于绝大多数受害人来说,即便是有些过激言行,他们也不是犯罪嫌疑人,因此,处置的具体方式
20、方法要人性化,执法时要举止文明.对待受害群众要态度和蔼,办事热情,考虑细致,坚持以人为本,尊重人,关心人,感化人,注重依靠思想文化进行灌输.此外,办案人员要向受害群众讲明法律的强制性和执法的严肃性,在执法工作中,做到重点问题不含糊,原则问题不退让,扞卫法律的尊严.树立执法必严的权威.通过法律严肃性的明确,价值观念的认同,感情的互动和良好风气的熏陶,达到妥善处置的目的.3(二)涉众型经济犯罪案件的主要处置方法1.适度公布案情.正确引导社会舆论在涉众型经济犯罪侦查过程中,由于侦查行为具有一定的保密性,很多群众尤其是被害群众对侦查工作表现出不信任.这种不信任主要表现为两方面:一方面是部分被害群众尚
21、不能认清犯罪行为的实质.认为立案侦查是断了他们的财路,反对查办犯罪嫌疑人,置法律于不顾,要求为犯罪嫌疑人开脱:另一方面是一些群众对公安机关侦查部门的侦查能力表示怀疑,尤其是在侦查工作陷入僵局,侦查进程停滞不前时,还有一些人在人员抓捕,资产追缴等方面提出一些没有证据支持的无理要求.而且在涉众型经济犯罪案件案发之后,国外一些敌对分子和敌对势力常趁机进行破坏,对国家安全和社会稳定带来严重危害.针对这些情况,我们要在取得地方党委,政府的支持下.在涉案的地域范围内通过报纸,电台,电视台等媒体,正面宣传国家法律法规,提高群众法制意识.由司法机关提供素材,广泛刊登涉众型经济犯罪的典型案例,披露涉案单位或团伙
22、作虚假宣传的真相及经营真相,戳穿作案人的欺骗手法,提醒广大群众提高警惕,理性投资.2.加强沟通.做到信息通畅涉众型经济犯罪涉及范围广,被害人群大都处于社会的普通阶层.侦破案件所需的信息来源于他们,所要解决的主要矛盾也围绕着他们,因此我们要把握维护稳定工作的主动权,及时掌握信息.充分了解他们的动态.做到耳聪目明.为了加强沟通,交流.需要建立警民对话机制,配合证据收集工作,在涉案范围之内,要建立专门的接待站,设专人接待来访群众,收集犯罪相关信息,并且要随时将有关信息发回专案组,为制定和调整一8一侦查计划提供依据.3.建立多部门协作机制,制定紧急预案打击涉众型经济犯罪.是一项涉及面广,难度较大的工作
23、涉及不同机关,不同部门._4同样,涉众型经济犯罪案件的处置也是一项需要多机关,多部门相互联合,相互协作完成的工作.在查处过程中,一般需要工商,税务,金融管理部门等协同,在其协助下能够更加准确地认定犯罪.更加全面,系统地收集证据.另外,要制定相关紧急预案,尤其是针对投资者集体上访,大规模串联,聚集,酿成事端,在做好防范措施的同时,一定要提前筹划,制定好应对措施.一旦在没有信息的前提下发生了投资者聚众闹事或上访事件.经侦部门要联合治安,消防,卫生等多个机关和部门,按照以教育,劝导为主的疏散方式,本着”可顺不可激,可散不可聚,可解不可结”的原则,尽量避免激化矛盾,分流处置,要从内部分解,控制,训诫
24、组织者.立足于疏导,劝解,平息,不使规模扩大,不使事态升级,不酿成大的事端.54.因人制宜,做好受害群众的安抚工作涉众型经济犯罪案件的被害人所受经济损失巨大,很容易造成情绪激动,心理压力大.常常以某政府领导剪过彩,讲过话为由,要求政府为其损失”埋单”.因而到地方政府,党委或公安机关提出一些不合理的诉求.对此,我们要因人制宜,分化,瓦解煽动闹事的人员,迅速带离现场,坚决防止其聚集滋事.在处置工作中,只有果断实施”三早”措施.才能够有效防止群体聚集,达到避免事态扩大,化危机于未萌发的维稳目的.总之,涉众型经济犯罪案件的侦查与处置.绝不是简单的办案工作,而是一项政策性极强的复杂工作.同时,我们必须清
25、醒地意识到,有效控制涉众型经济犯罪案件的高发态势并不是公安机关一个部门的责任.我们应当在准确把握涉众型经济犯罪案件的新形势,新特点和基本对策的基础上,争取地方党委,政府以及社会各相关部门的支持与配合,由党委,政府牵头统一协调,有针对性地采取防控及处置措施,发动全社会力量,建立,完善涉众型经济犯罪案件查处机制.唯有这样,才能保障本地区以至全国社会主义市场经济的健康发展,才能有效维护本地区以至国家的经济安全.参考文献:1杜航.涉众型经济犯罪案件的侦查和处置J.江西公安专科学校学报,2007,(3):74.2肖敏.和谐社会语境中的涉众型经济犯罪防控对策U.江西公安专科学校学报,2007,(3).3熊
26、长权.严格执法和文明执法的统一I.城市管理,2004,(2).4吴卫华.当前传销及变相传销违法犯罪活动的态势与对策C.裁王志广.经济犯罪侦查工作调研文集.2003.5易军.处置群体性事件应强化五大机制建设J.山西警官高等专科学校学报,2000,(3).(责任编辑郑爱青)TheReconnaissanceandCountermeasuresofTypeofEconomicCrimeRelatedtothePublicChenXiangmin,LinZhongliang,LiangJianxiong(ChmaCriminalPoliceUniversity,ShenyangLiaoning1108
27、54)Abstract:Thetypeofeconomiccrimerelatedtothepublicisprominentinrecentyearsagainstaclassofcrime.itsaseriousthreattoChinaSsocialistmarketeconomy,itwillaffectsocialorderandstability.Suchcriminalinfringementnotspecificatthesametimethemajorityofpropertyrightsandthebuildingofaharmonioussociety.Thecharacteristicsofthistypeofcrimeisobviously.Keywords:typeofeconomiccrimerelatedtothepublic;caseofeconomiccrimes;investigation;dealtwith;countermeasures一9一
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