银行业金融机构董事及高级管理人员任职资格监督管理系统用户手册.doc

1、中国银监会银行业金融机构董事及高级管理人员任职资格监督管理系统用户手册 中国银行业监督管理委员会2005年10月1系统介绍52登录63 高管根底信息管理83.1 根底数据审核84 任职资格审核104.1 收文管理114.1.1 资格收文114.1.2 收文处理134.1.3 重打通知书164.2 电子数据采集194.3 征询监管意见214.4 资格考试234.5 审核244.6 办结274.7 高管正式任命295报告制人员管理305.1 报告制人员导入306履职监管336.1 履职监管评价336.2 履职期间考试386.3 履职监管谈话或质询386.4 不良记录库396.5 处分396.6 平

2、职级调动406.7 管辖权调整416.7.1 调出416.7.2 调入436.8 附加信息管理456.9 离任审计或经济责任审计报告466.10 重大事项报告467 任职资格终止477.1 撤销许可477.2 注销许可487.3 取消许可497.3.1 取消任职资格497.3.2 禁止金融从业资格527.4 撤回许可527.5 离任管理528 用户管理538.1 用户提醒539系统设置559.1 任职条件设置5510 查询5610.1 高管信息查询5610.1.1 现任高管人员检索5610.1.2 离任高管检索5910.1.3 机构高管人员检索6010.1.4 高管变更情况检索6110.2 履

3、职监管查询6210.2.1 履职监管评价检索6210.2.2 考试情况检索6210.2.3 履职监管谈话和质询检索621.02.4 不良情况记录检索6310.2.5 处分情况检索6310.2.6 平职级调动检索6410.2.7 管辖权调动检索6410.2.8 离任/任职审计报告查询6510.2.9 重大事项报告查询6510.3 任职资格终止查询6510.3.1 撤销许可检索6510.3.2 注销许可检索6610.3.3 取消任职资格检索6610.3.4 禁止金融从业检索6710.3.5 取消任职资格解禁检索6710.3.6 金融从业解禁检索6710.3.7 撤回许可检索6810.3.8 离任情

4、况检索6811 报表6911.1 根本情况表6911.2 任职资格审核表7111.3 分析情况表一7211.4 分析情况表二7312 机构管理员7312.1 修改管理员密码7413 技术支持751系统介绍系统名称：金融机构董事及高级管理人员任职资格监督管理系统英文名称： Senior Manager Management Information System of CBRC SMMIS_CBRC本系统业务需求由银监会各监管部门提出，由信息中心开发，目标用户为银监会、银监局、银监分局和监管办事处只有查询本辖区高级管理人员的功能。银行业金融机构高级管理人员根底档案由各银行业金融机构整理，上报给相应

5、银行业监督管理机构，由该机构导入到本系统的数据库中。系统建设目的：l 为辅助银行业监督管理机构加强对银行业金融机构高级管理人员的管理，做好对银行业金融机构高级管理人员任职资格的审核、日常管理、任职资格终止及任职资格档案管理等工作。l 通过系统建立全国统一的高级管理人员档案数据库，实现资源共享和黑名单否决等功能，加强对高级管理人员的管理。通过记录高级管理人员的考核考试结果等一系列行为档案记录任职行为，建立完整的高级管理人员档案，对高级管理人员实施连续性监管。l 通过系统自动审核功能辅助监管人员完成对高级管理人员准入的审核，提高工作效率，减少人为因素的影响。通过系统对录入信息的某些选项进行自动识别

6、判断高级管理人员是否符合一般性硬件标准，减轻监管工作人员的工作量和人为因素的影响。l 通过系统数据的索引功能查询不同索引下的目标，根据不同要求生成各类高级管理人员管理统计报表，实现高级管理人员统计的实时反映性、准确性、高效性。l 系统采用统一的数据库及基于WEB的查询机制，旨在建立全国统一的标准化高级管理人员信息的管理系统，到达资源共享，以加强银行业监督管理机构与被监管部门之间、上下级银行业监督管理部门之间相互的工作监督、检查、指导和联系。l 系统的高级管理人员根底档案信息由各金融机构整理，上报给相应监管部门，由相应的监管部门录入。根据审核权限的不同，下级监管部门可以将初审通过的材料通过本系

7、统实现电子化信息上报。系统的更新和维护由监管部门按照行政许可的职责分工和权限分级负责。2登录银监会用户及连通骨干网用户访问地址：非骨干网用户访问地址： 进入登录界面，如下列图：输入用户名和密码，点击登录，翻开高级人员管理信息系统主界面，如下列图所示：高级人员管理信息系统主要功能便位于登录界面左面的菜单栏中，点击菜单栏中各项左面的加号折叠/翻开标志可以看到各操作项的详细内容。具体如下：3 高管根底信息管理3.1 根底数据审核对初始化上报的高管信息，银监会及银监局的人员应进行审核，确保数据的准确性。点击高管根底信息管理下的根底信息审核，将会列出所有待审核的初始化数据。如下列图所示：输入证件号码或姓

8、名，点击查询，也可定位的满足查询条件的高级管理人员信息列表，如下列图所示：如果高管信息不符，可以进行修改，如下列图所示： 点击修改按钮，翻开修改高管人员详细信息页面，如下列图：如果查询的高管没有进行审核，可以在此处进行审核，选定选择项，点击审核按钮。审核可以单个，也可以批量。如下列图所示： 通过审核的高管人员信息将不再根底数据审核列表中显示。4 任职资格审核任职资格审核中主要功能是对高管人员的任职资格进行审核，包括收文管理资格收文、收文处理、重打通知书，电子数据采集，征询监管意见、审核、办结和高管正式任命等操作步骤。4.1 收文管理 资格收文点击菜单栏中任职资格审核中的资格收文，便进入资格收文

9、的功能界面。如下列图所示：首先，要在查询条件中的输入申请书文号或者报送机构名称进行查询，如果没有相关的记录，会弹出提示框做出提示。不输入查询条件，系统会列出所有信息记录。例如，当输入申请书文号为“Test时，功能界面如下列图所示：当收文信息需要多页显示时，在列表的右下角出现“首页、“上一页、“下一页和“尾页的字体，用于分页查看记录。点击页面左上角的“新建按钮，创立新的收文记录。这时出现如下页面：页面中的收文时间可以通过点击文本框右边的“选择日期按钮来输入，如下列图所示：点击上图中的“?或“?可选择相应的年份，点击图中的“可以选择相应的月份，双击所需要的日期便可在文本框中输入日期。如果要取消日期

10、的输入可点击日期输入框外的任何地方。其它页面中的日期输入也是按此种方式操作。填写相关的收文信息，点击页面左下角的“保存按钮，可以保存该收文信息。保存收文信息时，会对所填写的内容进行验证。当所填写内容无误后，如果操作成功，会弹出操作成功的提示框；否那么，会弹出操作失败的提示框。所保存的收文信息会显示在收文信息列表中。 收文处理点击收文管理下收文管理下收文处理菜单进入如下列图所示页面。点击信息记录右边的“处理按钮可以对该收文进行处理，处理界面如下：刚进入该页面时受理按钮不可用，只有在添加高管以后才可使用。单击“添加高管按钮，进入如下列图所示页面：单击新增按钮转入如下列图所示的页面：选择受理类型，输

11、入姓名或证件号码，单击保存即完成添加高管操作。返回收文处理页面，受理、补正、不受理和申请撤销按钮均可用。单击受理进入如下列图所示页面：单击“通知单生成弹出如下对话框：然后可以翻开或保存受理通知书，补正操作和受理操作类似其弹出对话框如下：不受理的操作和受理操作一样，其弹出对话框如下：单击“申请撤销按钮弹出如下对话框：点击确定即可撤销此申请，点击取消将取消此次操作。 重打通知书在收文管理中有“重打通知书一栏，作用是对已经受理和不受理的通知书重新打印。通知书以Word格式文档进行保存。界面如下：输入申请文书号或报送机构名称后，点击查询，系统列出查询结果记录，如下列图所示：点击重打不受理通知书，界面如

12、下：单击重打受理通知书将弹出如下页面：单击“重新打印按钮将弹出如下列图所示的对话框：然后可以进行翻开、保存等相应操作。4.2 电子数据采集点击首页左边菜单栏中任职资格审核下的电子数据采集菜单，通过审核的高管信息将按所关联的收文列表显示，如下列图所示：点击高管记录右边的“采集按钮可以上传金融机构上报的高管数据包文件。其功能界面如下：点击上图中的“浏览按钮，可以选取所需的ZIP文件，然后点击“确定按钮，系统自动解析该文件，并可查看该高管的详细信息。如没有选取所需的ZIP文件，直接点击“确定按钮，会弹出提示框来提示用户选取所需的ZIP文件。如下列图所示：如果上传的ZIP文件是非法的，便会弹出非法的提

13、示框来提示用户，如下列图所示：点“取消，返回待采集的信息列表页。系统自动解析ZIP文件后，将详细信息列于高管人员根本信息页面，如下列图所示：4.3 征询监管意见监管人员可以通过该功能获得其他监管机构对某个高管的意见。点击首页左边菜单栏中任职资格审核下属的征询监管意见菜单，如下列图所示：点击“新增申请进入“添加监管征询申请页面，在需征询的在高管姓名或高管人员证件号输入框中输入要需征询高管姓名或证件号，点击查询，假设不存在符合条件的高管那么弹出提示框并且申请事项、需征询的机构、意见书和确定按钮不可用，假设存在那么可激活上述输入框和按钮。如下列图所示：然后可以输入申请事项、意见书和修改需征询的机构，

14、例如选择银监会作为需征询的机构，单击确定，在“申请中的页面中会多一条记录，银监会相关人员登录后会在“需回复页面中看到刚刚提交的内容。在“需回复页面中显示其他监管机构向本机构征询某个高管的意见列表，如下列图所示：单击回复进入如下列图所示页面，选择文件作为回复单单击确定即可回复，回复后的记录将保存在“回复过页面下。点击“申请中可以查看当前等待申请的记录，并可对记录进行修改和删除操作。4.4 资格考试点击首页左边菜单栏中任职资格审核下的资格考试菜单，系统翻开如下页面： 资格考试和第6.2节履职期间考试功能类似，详见第6.2节介绍。4.5 审核点击首页左边菜单栏中任职资格审核下的审核菜单，系统按金融机

15、构列出所有待审核高管记录，点击金融机构名称左侧加号图标，展开对应高管记录，如下列图所示，选中记录左侧的勾选框，点击审核或撤销按钮，可以对高管审核和撤销操作。在金融机构名称栏中填入金融机构的名称可缩小查询范围。单击历史初审查询按钮弹出网页对话框，填写查询条件对历史初审记录进行查询，不填任何条件查询所有结果。单击历史决定查询对历史决定记录进行查询，操作方法类似。点击审核按钮，翻开审核信息录入界面。点击高管简要信息右侧详细信息按钮，可以翻开高管详细信息页面，便于浏览。简要信息下方列出该高管不良记录如果有。不良记录下方是申请人相关信息。根据拟任职务的不同，任职资格条件栏将显示对应的任职条件对各职务任职

16、条件的设置，详见9.1节任职条件设置。审核录入员勾选所需规定条件并录入拟任高管满足的条件，并依次填写审核过程、会签信息、决定结论和决定意见。录入过程可以分阶段屡次进行。录入完成后，点击生成处理单按钮，系统根据录入的信息自动生成WORD格式的处理单文档用于下载和打印。点击提交办结按钮通过审核，等待办公厅办结。4.6 办结点击菜单栏下面任职资格审核下的办结菜单，进入办结功能界面。如下列图所示：在查询条件的申请书文号输入框里填入需要查询的申请书文号，单击查询按钮，系统列出待办结事项，选中列表左侧的勾选框，可复选，单击办结将进行办结操作，在下一个页面输入办结号，如下列图：单击办结后进入如下页面：在页面

17、中填入办结文号，选择办结时间、办结结论，单击保存完成此次办结操作，单击取消将取消此次操作。4.7 高管正式任命点击菜单栏任职资格审核下的高管正式任命，可以进入高管正式任命的功能界面。如下列图所示：刚进入该页面，详细信息页面按钮不可用，当输入证件号码或姓名查询出高管后详细信息按钮变为可用，填入现职任命文号及现职任命单位，选择现职任命时间，单击确定完成任命。此时，完成对该高管人员的全部审核、任命工作，系统记录此人通过审核、正式履职。5报告制人员管理5.1 报告制人员导入点击首页左边菜单栏任职资格档案管理下的报告制人员导入，进入添加报告制人员的功能界面。其功能界面如下所示：点击上图中的“浏览按钮，可

18、以选取所需的ZIP文件，然后点击“确定按钮，便可查看该高管所有的详细信息。如果此人未曾进入系统，输入相应的信息后，点击保存按钮，系统新增此高管记录；如果系统已存在此人信息，点击保存按钮，系统将提示如下列图所示：点击确定，系统将更新该高管信息。如果此人位于黑名单中，添加报告制人员页面下方将出现“一票否决按钮，点击后对此人执行一票否决操作，如下列图所示：在导入报告制人员数据包时，如没有选取所需的ZIP文件就直接点击“确定按钮，会弹出提示框来提示用户选取所需的ZIP文件。如下列图所示：如果选取的ZIP文件是非法的与本系统无关的其他ZIP压缩文件，系统会弹出出错提示框，如下列图所示：如果上传的ZIP文

19、件是 “核准制人员信息，系统会弹出出错提示框，如下列图所示：6履职监管6.1 履职监管评价点击菜单栏中履职监管信息下的履职监管评价，可以进入履职监管评价的功能界面。如下列图所示：在刚翻开功能界面时，“新建和“详细信息按钮不可用，只有在查询条件中输入相关条件，查询出相应内容后，才能使用“新建和“详细信息按钮，输入查询条件以后，点击查询按钮，便可查询出相应的记录。只有某人属于高管人员才可以对此人进行资格考核。否那么该功能便不可以使用。两个查询条件必须输入一个条件才能进行查询，否那么便会出现，如下的对话框：当输入查询条件进行查询时，如果高管人员中没有此人的相关的记录，将会出现一个对话框显示没有相关的

20、记录。该对话框如下：当高管人员中存在所要查询的人员的信息时，不管此人是否已进行履职管理评价，这时“新建和“详细信息按钮便会变得可用，如果此人先前已进行过评价，就会在查询输出结果列表中显示此人评价的相关记录。如果此人没进行过管理评价，输出结果列表中没有任何记录，这时可以通过“新建按钮对此人新的履职管理评价进行记录。通过“详细信息按钮可以观察此人的详细信息。当输入查询条件，此人存在于高管人员信息中，但没有进行过资格考核，便会是如下的界面：这时如果有了此人新的考核结果，想对其进行保存，我们可以点击上图所示的“新建的按钮，来新建一个新的考核记录。点击上图所示的“详细信息按钮可以观察此人的详细信息。点击

21、新建按钮翻开保存新的考核记录的功能界面如下：上图所示的“人员姓名和“证件号码这两个文本框中的内容是不可修改的，可以通过在其它文本框输入相应的内容来创立一个新的监管评价。当对相关的内容输入以后，便可以点击上图下方所示的“保存按钮来对创立的新的考核记录进行保存。如果保存成功，便会弹出一个“新增资格考核操作成功的对话框，如果新增的操作失败，也会弹出一个“新增资格考核操作失败的对话框。如下图：点击该对话框上面的“确定按钮，便会出现如下的界面：创立的新的评价记录便会出现在结果输出列表中，在输出的评价记录右边有两个“修改和“删除按钮，可以通过这两个按钮来对这条评价记录进行修改和删除。点击“修改按钮，便会

22、翻开如下功能界面：在该功能界面中，人员姓名和证件号码这两个文本框同样不可修改，可以修改其余的文本框内容。修改好相应的内容后，点击上图下方所示的“修改按钮，如果操作成功，便会弹出“更新资格考核操作成功的对话框，如果操作失败，也会弹出一个“更新资格考核操作失败的对话框。如下图：点击对话框上的“确定按钮，便会出现如下所示的界面：所修改后的评价记录便会出现在结果输出列表中，点击记录右边的“删除按钮，可以删除该记录，点击“删除按钮，便会弹出一个对话框来确认是否真要删除该记录。如下图：当点击对话框上的“确定按钮时，会对该记录进行删除操作，当点击对话框上的“取消按钮时，会撤消对该记录的删除操作。进行删除操作

23、后，该记录便会从结果输出列表消失。当进行查询时，如果此人的考核记录有多条，便会分页显示，并且每条记录的右边都会有“修改和“删除按钮，来对该条记录进行修改和删除。界面如下列图所示： 在上图的左下角显示出了共有多少条记录，共有多少页和当前页。在右下角，如果数据较多，无法在一页中显示，会出现翻页选项，可以点击“上一页、“下一页、“首页和“尾页来查看想要查看的页。6.2 履职期间考试资格考试的操作和履职监管评价的操作相同。新增和修改资格考试的功能界面如下：6.3 履职监管谈话或质询履职监管谈话或质询的操作和履职监管评价的操作相同。新增和修改履职监管谈话或质询的功能界面如下：6.4 不良记录库不良记录库

24、的操作和履职监管评价的操作相同。新增和修改不良记录库的功能界面如下：6.5 处分处分和以上功能类似，新建处分记录界面如下：6.6 平职级调动点击首页左边菜单栏中任职管理下属的平职级调动，便可进入平职级调动的功能界面，如下列图所示：平职级调动人员必须是已被免任的高管，假设查询的高管未免任将弹出提示框。新增和修改平职级调动信息的界面如下：6.7 管辖权调整 调出点击首页左边菜单栏中管辖权调整下属的调出，便可进入管辖权调整的调出功能界面，如下列图所示：首先，在查询条件中输入证件号码或者姓名进行查询，如果此人不是高管人员，会出现提示框来提示用户；如果此人是高管人员而且已被免任，才可对该功能界面进行操作

25、假设高管未被免任应先对高管进行离任操作。“详细信息变为可用状态。查询出的某高管人员如果处于调出状态，功能界面下方的“撤消按钮会变的可用。否那么，只有“确定按钮可用。上图所示，当查询的某人是高管人员时，便会在页面的文本框中显示此人的信息，只有调动时间和调出监管机构两个文本框可填写。因为此人不处于调出状态，所以“撤消按钮不可用，如果某人处于调出状态，“确定按钮不可用，可以点击该按钮来撤消此人的调出状态。填写好相应的信息后，可以点击“确定按钮，使此人调出。如果操作成功，会弹出提示框提示用户；否那么，会弹出操作失败的提示框。如果某人处调出状态，界面如下列图所示：这时，便可点击“撤消按钮解除此人的管辖

26、权调出状态。 调入点击首页左边菜单栏中管辖权调整下的调入，便可进入管辖权调整调入的功能界面。如下列图所示：首先，在输入证件号码或者姓名查询某人，如果此人不是高管人员或者此人不处于调出状态，会弹出提示框提示用户。当此人处于调出状态，在页面中便会显示此人的调出信息，只有调入信息的文本框可填写。这时“详细信息按钮可用，可查看此人的详细信息。如下列图所示：如上图所示，页面中显示了此人的调出的相关信息，在上图红线框圈定的文本框中可以填入此人相关的调入信息。然后，点击“确定按钮可以保存此人的调入信息。操作成功或操作失败都会有相应的提示框来提示。6.8 附加信息管理点击首页左边菜单栏日常管理下属中的附加信息

27、管理，便可进入附加信息管理的功能界面，如下列图所示：首先，应在查询条件中输入相应的证件号码或者姓名进行查询，如果此人不是高管人员，便会弹出提示框来提示用户。如果此人是高管人员，“添加附件和“详细信息这两个按钮便会变得可用。在附件列表中就会列出属于该人的附件信息。如果此人没有附件信息，在列表的左下方会显示“0条记录的信息。如下列图所示：如果用户想添加新的添加附件信息，可以点击“添加附件按钮，便会在附件列表的下方出现如下的功能界面，可以在该功能界面中输入附件信息，然后进行保存。当保存成功时会有操作成功的提示，否那么会出现操作失败的提示。6.9 离任审计或经济责任审计报告离任审计或经济责任审计的操作

28、和附加信息的操作相同。主界面如下：6.10 重大事项报告点击首页左边菜单栏日常管理下属中的重大事项报告，进入此功能，如下列图所示：操作方式和履职监管评价类似，在此不加累述。7 任职资格终止7.1 撤销许可撤销许可和以上讲的多种操作类似，其界面如下列图：在证件号码或姓名中输入需要注销的高管证件号或姓名，单击查询按钮，假设该高管存在那么激活撤销页面如下列图所示：页面激活后输入撤销文号、撤销日期、原因、附件等信息单击保存即可完成撤销操作。7.2 注销许可注销许可具体操作也同上类似，其页面如下：7.3 取消许可 取消任职资格点击首页左边的菜单栏中任职资格终止下的取消许可下面的取消任职资格，便可进入取消

29、任职资格的功能界面，如下列图所示：用户可以填写证件号码或姓名进行查询，也可以自己新增加，如下列图所示：该功能界面中有证件查找功能，填写要取消资格的人员身份证号码，如果该人员为高管人员，系统会自动将该高管的根本信息导入进来，如果不是高管人员，那么没有信息导入。添加的功能界面如下：如上图所示，可在该功能界面中输入禁止日期和批准文号。输入完后，便可按“保存按钮进行保存，如果对相关信息进行重填，可以点击“重填按钮。如果所填信息不符合填写标准，点击“保存按钮时，就会弹出相应错误的提示框。保存后，返回上一级页面，会出现取消任职资格列表，在列表中的信息可以进行修改或者解禁，如下列图所示：点击修改，页面转入上

30、级管理员密码输入界面，如下列图所示：修改界面和增加主界面操作相同，主界面如下列图所示：点击解禁后，系统进入解禁界面，解禁人员的资料由系统自动导入，解禁文号、解禁日期和解禁原因不能为空，如下列图所示：填写好解禁信息后，点击确定，系统会显示操作成功，如下列图所示： 禁止金融从业资格禁止金融从业资格和取消任职资格的操作相同，其功能界面如下：7.4 撤回许可撤回许可跟以上用法一样，只是撤回原因有所不一样。7.5 离任管理点击首页左面菜单栏中任职资格终止下属的离任管理，便可进入离任管理的功能界面。其功能界面如下所示：首先要进行查询，如果此不属于高管人员，便不可以对该功能界面进行操作，这时如果点击“确定按

31、钮，便会出现操作失败的提示框。当查询到某人属于高管人员便可对此人进行离任操作。其查询出某人为高管人员后的功能界面如下：上图所示便是查询后的功能界面，在该功能界面上，只有免职时间和免职原因这两项可选，其余全为不可修改项。免职原因可以通过右边的单项选择按钮来选择是手工录入免职原因，还是通过下拉列表框来选择免职原因。点击页面下方的“补充信息按钮可以对此人的信息进行补充。当填写完相关的信息后，便可点击“确定按钮来进行免职操作。如果操作成功会有操作成功提示框来提示用户，否那么便会有操作失败来提示用户。8 用户管理8.1 用户提醒点击首页左边菜单栏中用户管理下属的用户提醒，便可进入用户提醒的功能界面，如下

32、列图所示：该功能界面包括四个提醒项，分别为高管人员黑名单预警、从业人员黑名单预警、高管人员超龄预警、核准超过三个月未任命预警。其界面结构如下列图所示：如上图所示，点击上图中的四个预警的名字，便可进入各自的预警显示页面，点击高管人员黑名单预警，便可进入该预警的显示页面，界面如下所示：在预警显示页面中，只点击页面下方的“首页、“上一页、“下一页和“尾页便可浏览高管人员黑名单预警的相关信息。 从业人员黑名单预警和高管人员超龄预警的操作和高管人员黑名单预警的操作相同。点击核准超过三个月未任命预警可以进入超龄预警信息的显示页面，如下列图所示：单击任命将转入对该高管的任命页面，任命操作详见4.6节9系统设

33、置9.1 任职条件设置点击首页左边菜单栏中系统设置下属的任职条件设置，便可进入任职条件设置的功能界面，如下列图所示：选择机构类别和职务查看和修改任职资格条件，如下列图所示：10 查询10.1 高管信息查询 现任高管人员检索点击首页左边菜单栏中查询下的高管信息查询下的现任高管人员检索，便可进入现任高管人员检索的功能界面。其界面如下列图所示：该界面显示了查询的各个条件，可以在该界面上输入查询条件进行查询，具体如下列图所示：点击出生日期所对应的文本框，便会出现一个日期输入框，通过该文本框便可以进行日期的输入。如下图：该时间输入框的使用可按前面所述的方法进行。页面上有一个模糊查询的单项选择框，如果选定

34、它，便可以进行模糊查询。页面的下方有两个按钮，点击“重填按钮可以删除所填的内容，然后进行重新填写。点击“确定按钮，可以对所填写的查询条件进行验证，对不符合输入标准的内容弹出提示框进行提示。如果都符合要求，便会显示出查询结果。其查询结果列表显示页面如下列图所示：上图便显示了查询结果的列表，页面的左下方显示了记录总数、共有多少页和当前的页数。如果有多条记录，可以点击右下方的“首页、“上一页、“下一页和“尾页来进行查询记录的浏览。点击页面下方的“继续查询按钮可以返回查询页面，进行继续查询。点击查找到的信息旁的“详细信息，可以查看该高管的详细信息，如下列图所示：点击姓名旁的个人信息汇总，出现汇总界面，

35、点击上面的查询事项，如果事项中有信息，将会在下面显示出来。如下列图所示： 离任高管检索离任高管检索与现任高管人员检索用法完全一样，检索结果是给定查询范围内的所有离任高管信息。其输入界面如下： 机构高管人员检索点击首页左边菜单栏中查询下属的高管信息查询下属的机构高管人员检索，便可进入机构高管人员检索的功能界面，其操作与现任高管人员检索类似，其界面如下列图所示：通过选择开始时间和结束时间可以选择某个时间段内现任和离任的高管信息。该查询是模糊检索。 高管变更情况检索该项的操作和高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下： 页面中的变更时间输入项后有两个文本框，第一个时间输入文本框指的是起始时间，

36、第二个时间输入文本框指的是终止时间，可以像前面所述一样，通过点击这两个文本框所弹出的时间输入框来输入起始和终止时间。其它页面中类似的起始和终止时间输入，可按此方法进行操作。10.2 履职监管查询 履职监管评价检索该项的操作和现任高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下： 考试情况检索该项的操作和现任高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下： 履职监管谈话和质询检索该项的操作和现任高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下： 不良情况记录检索该项的操作和现任高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下： 处分情况检索该项的操作和现任高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下

37、 平职级调动检索该项的操作和现任高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下： 管辖权调动检索该项的操作和现任高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下： 离任/任职审计报告查询该项的操作和现任高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下： 重大事项报告查询该项的操作和现任高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下：10.3 任职资格终止查询 撤销许可检索该项的操作和现任高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下： 注销许可检索该项的操作和现任高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下： 取消任职资格检索该项的操作和高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下： 禁止金

38、融从业检索该项的操作和高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下： 取消任职资格解禁检索该项的操作和高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下： 金融从业解禁检索该项的操作和高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下： 撤回许可检索该项的操作和高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下： 离任情况检索该项的操作和高管人员检索的操作相同。查询条件的输入界面如下：11 报表11.1 根本情况表根本情况报表按照月份对本机构内高管人员根本情况进行统计。点击首页左边菜单栏中报表下根本情况表，便可进入现任高管如下列图所示页面：在输入框中填入要查看报表的月份例如：2005-07，单击查看进入

39、报表页面，如下列图所示：假设第一次翻开报表系统会提醒安装查看报表所需的插件，如下列图所示：单击下载插件，下载后安装报表即可正常显示。返回根本情况表页面，单击“导成Excel按钮将弹出如下所示对话框：然后可以进行翻开和保存等操作。11.2 任职资格审核表任职资格审核表按照月份对本机构内高管人员任职资格情况进行统计，其操作与根本情况表一样。生成页面如下：11.3 分析情况表一分析情况表一按照月份对本机构内高管人员情况进行分析统计，其查询页面如下：可以选择监管机构或填入金融机构进行报表查询，假设查询的金融机构不存在会弹出提示框，如下列图：分析内容包括下列图所示的内容。11.4 分析情况表二分析情况表

40、二按照月份对本机构内高管人员情况进行分析统计，分析内容包括下列图所示的内容，其操作与分析情况表一一样。12 机构管理员点击首页左边菜单栏中机构管理员下属的修改管理员密码，便可进入管理员密码修改的功能界面。如下列图所示：12.1 修改管理员密码管理员初始化密码为：888888。机构管理员密码修改，首先是将原来的密码输入，再在新密码中添入要设的密码，在确认新密码中重新输入一遍，确保相同。主界面如下列图所示：如果原密码不正确，或者新密码和确认新密码不同，系统会提示失败，如下列图： 如果密码修改成功，系统提示成功，如下列图：13 技术支持支持公司：南京科融数据系统支持 ：-8016(公司 025-83801323(行动 )