《【工作总结】20XX银行审计年度工作总结范文.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【工作总结】20XX银行审计年度工作总结范文.docx（4页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、第 1 页 20XX 银行审计年度工作总结范文 特征码 EgmCweAyiIZpTFxRynnh 根据中支内审工作部署，20XX 年 6 月份和 12 月份分别在全行 范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评 价方案，分“内部控制环境” 、 “风险识别与评估” 、 “控制活动” 、 “信息交流与反馈” 、 “监督评审”五个方面内容对支行内控制 度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能 股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象 确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、 薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各 项制度，注意
2、内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范 围，提升了评价层次。通过审计评价，共发现重要岗位尚存在 十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因， 提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导， 督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如 下: (一)积极开展内部审计调查工作 我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项 目二项。分别是对瑞安支行集中采购管理情况的调查 、 对 瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查 。 第 2 页 今年 8 月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管 理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。
3、 今年 11 月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情 况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜 操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调 查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落 实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责 明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内 控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、 外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了内控 督导检查办法 。但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质 提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好 地贯彻和执行外汇法规政策，严
4、格内部管理制度，规范业务操 作。 今年我们通过审计调查，共发现了违规现象 20 余项，提出整改 建议 20 条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈 报给支行行长和中支内审科。 (二)积极开展审计发现问题“回头看”活动 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对 20XX 年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊 补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。 第 3 页 1、领导重视，强化整改意识。布置安排对 20xx 年度以来审计 发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实 责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患， 坚决杜绝同类问
5、题的再次发生。 2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐 一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未 整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自 查的基础上，组织人员进行了再检查。 3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追 究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定 后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施, 并给予经济处罚。 4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督 促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况 的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、 整改促进步”的目标。 (三)积极参加市中支内审项目检查 根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支行的 行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外 汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对 待，保质保量完成任务。 第 4 页