1、行政执法培训讲义行政执法培训讲义行政执法概述n n行政执法源于执法。执法是与立法相对应的一个概念，行政执法源于执法。执法是与立法相对应的一个概念，行政执法源于执法。执法是与立法相对应的一个概念，行政执法源于执法。执法是与立法相对应的一个概念，是指各级行政机关以及法律、法规授权的组织或者行政机是指各级行政机关以及法律、法规授权的组织或者行政机是指各级行政机关以及法律、法规授权的组织或者行政机是指各级行政机关以及法律、法规授权的组织或者行政机关依据法律、法规和规章的规定委托的事业单位为执行法关依据法律、法规和规章的规定委托的事业单位为执行法关依据法律、法规和规章的规定委托的事业单位为执行法关依据法
2、律、法规和规章的规定委托的事业单位为执行法律、法规和规章而依照法定职权做出的行政行为。律、法规和规章而依照法定职权做出的行政行为。律、法规和规章而依照法定职权做出的行政行为。律、法规和规章而依照法定职权做出的行政行为。n n行政执法的依据：宪法和法律；行政法规；地方性法行政执法的依据：宪法和法律；行政法规；地方性法行政执法的依据：宪法和法律；行政法规；地方性法行政执法的依据：宪法和法律；行政法规；地方性法规和自治条例、单行条例；规章；规范性文件。规和自治条例、单行条例；规章；规范性文件。规和自治条例、单行条例；规章；规范性文件。规和自治条例、单行条例；规章；规范性文件。国务院关于加强法治政府建
3、设的国务院关于加强法治政府建设的意见意见 n n目的：目的：目的：目的：n n中国经济社会发展进入新阶段，部分地区和领域矛盾增加，中国经济社会发展进入新阶段，部分地区和领域矛盾增加，中国经济社会发展进入新阶段，部分地区和领域矛盾增加，中国经济社会发展进入新阶段，部分地区和领域矛盾增加，必须提高国家机关工作人员的意识能力，防止必须提高国家机关工作人员的意识能力，防止必须提高国家机关工作人员的意识能力，防止必须提高国家机关工作人员的意识能力，防止“以权压法以权压法以权压法以权压法”“”“以言代法以言代法以言代法以言代法”的现象发生。的现象发生。的现象发生。的现象发生。意见意见在规范行政执法方面的在
4、规范行政执法方面的新规定新规定n n行政执法是行政机关最经常、与人民群众权益最直接相关行政执法是行政机关最经常、与人民群众权益最直接相关行政执法是行政机关最经常、与人民群众权益最直接相关行政执法是行政机关最经常、与人民群众权益最直接相关的管理活动。针对行政执法活动中存在的突出问题，的管理活动。针对行政执法活动中存在的突出问题，的管理活动。针对行政执法活动中存在的突出问题，的管理活动。针对行政执法活动中存在的突出问题，意意意意见见见见规定：规定：规定：规定：n n行政机关要严格依法履行职责，加大行政执法力度，严厉行政机关要严格依法履行职责，加大行政执法力度，严厉行政机关要严格依法履行职责，加大行
5、政执法力度，严厉行政机关要严格依法履行职责，加大行政执法力度，严厉查处危害安全生产、食品药品安全、自然资源和环境保护、查处危害安全生产、食品药品安全、自然资源和环境保护、查处危害安全生产、食品药品安全、自然资源和环境保护、查处危害安全生产、食品药品安全、自然资源和环境保护、社会治安等方面的违法案件，维护公共利益和经济社会秩社会治安等方面的违法案件，维护公共利益和经济社会秩社会治安等方面的违法案件，维护公共利益和经济社会秩社会治安等方面的违法案件，维护公共利益和经济社会秩序。完善行政执法体制和机制，加强程序制度建设，严格序。完善行政执法体制和机制，加强程序制度建设，严格序。完善行政执法体制和机制
6、加强程序制度建设，严格序。完善行政执法体制和机制，加强程序制度建设，严格执法人员持证上岗和资格管理制度，改进和创新行政执法执法人员持证上岗和资格管理制度，改进和创新行政执法执法人员持证上岗和资格管理制度，改进和创新行政执法执法人员持证上岗和资格管理制度，改进和创新行政执法方式，确保严格规范公正文明执法。加强执法评议考核，方式，确保严格规范公正文明执法。加强执法评议考核，方式，确保严格规范公正文明执法。加强执法评议考核，方式，确保严格规范公正文明执法。加强执法评议考核，要把评议考核结果作为执法人员奖励惩处、晋职晋级的重要把评议考核结果作为执法人员奖励惩处、晋职晋级的重要把评议考核结果作为执法人
7、员奖励惩处、晋职晋级的重要把评议考核结果作为执法人员奖励惩处、晋职晋级的重要依据。要依据。要依据。要依据。行政执法依据的适用规则n n有法必依有法必依有法必依有法必依n n实体法与程序法并重实体法与程序法并重实体法与程序法并重实体法与程序法并重n n后法优于前法后法优于前法后法优于前法后法优于前法n n就高不就低就高不就低就高不就低就高不就低n n呈请有权机关决定呈请有权机关决定呈请有权机关决定呈请有权机关决定行政执法行为n n行政检查行政检查行政检查行政检查n n行政决定（行政命令、行政许可、行政处罚、行政奖励）行政决定（行政命令、行政许可、行政处罚、行政奖励）行政决定（行政命令、行政许可、
8、行政处罚、行政奖励）行政决定（行政命令、行政许可、行政处罚、行政奖励）n n行政强制执行行政强制执行行政强制执行行政强制执行 行 政 许 可行政许可的概念n n行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。行政许可的特征 n n依申请的行为n n管理性行为n n外部行为
9、n n准予相对人从事特定活动的行为行政许可的分类n n普通许可普通许可普通许可普通许可n n特许特许特许特许n n认可认可认可认可n n核准核准核准核准n n登记登记登记登记行政许可的原则n n合法原则合法原则合法原则合法原则n n公开、公平、公正原则公开、公平、公正原则公开、公平、公正原则公开、公平、公正原则n n便民原则便民原则便民原则便民原则n n救济原则救济原则救济原则救济原则n n信赖保护原则信赖保护原则信赖保护原则信赖保护原则n n不得转让原则不得转让原则不得转让原则不得转让原则n n监督原则监督原则监督原则监督原则行政许可法对行政机关的影响 n n政府职能是有限的政府职能是有限的
10、政府职能是有限的政府职能是有限的n n政府管理方式是规则导向型的政府管理方式是规则导向型的政府管理方式是规则导向型的政府管理方式是规则导向型的n n政府运作是透明的政府运作是透明的政府运作是透明的政府运作是透明的n n政府是高效的、便民的政府是高效的、便民的政府是高效的、便民的政府是高效的、便民的n n政府是讲诚信的政府是讲诚信的政府是讲诚信的政府是讲诚信的n n政府应当是责任政府政府应当是责任政府政府应当是责任政府政府应当是责任政府行政许可的设定事项 n n直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生
11、态直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动，需要按照法定条件予以批准的事项。定活动，需要按照法定条件予以批准的事项。定活动，需要按照法定条件予以批准的事项。定活动，需要按照法定条件予以批准的事项。n n有限自然资源的开发利用、公共资源的配置以及直接有限自然资源的开发利用、公共资源的配置以及直接有限自然资源的开发利用、公共资源的配置以及直接有限自然资源的开发利用、公共资源的配置以及直接关系公共利益的特定
12、行业的市场准入等需要特定权利关系公共利益的特定行业的市场准入等需要特定权利关系公共利益的特定行业的市场准入等需要特定权利关系公共利益的特定行业的市场准入等需要特定权利的事项的事项的事项的事项 n n提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业、需要提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业、需要提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业、需要提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业、需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的
13、事项的事项的事项的事项 n n直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通过设施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通过设施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通过设施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通过检验、检测、检疫等方式进行审定的事项检验、检测、检疫等方式进行审定的事项检验、检测、检疫等方式进行审定的事项检验、检测、检疫等方式进行审定的事项 n n企业或者其
14、他组织的设立等需要确定主体资格的事项企业或者其他组织的设立等需要确定主体资格的事项企业或者其他组织的设立等需要确定主体资格的事项企业或者其他组织的设立等需要确定主体资格的事项 可以不设定行政许可的情况n n公民法人或者其他组织能够自主解决公民法人或者其他组织能够自主解决公民法人或者其他组织能够自主解决公民法人或者其他组织能够自主解决n n市场竞争机制能够有效调节市场竞争机制能够有效调节市场竞争机制能够有效调节市场竞争机制能够有效调节n n行业组织和中介机构能够自律管理行业组织和中介机构能够自律管理行业组织和中介机构能够自律管理行业组织和中介机构能够自律管理n n行政机关能够采取事后监督的形式解
15、决行政机关能够采取事后监督的形式解决行政机关能够采取事后监督的形式解决行政机关能够采取事后监督的形式解决 行政许可的设定主体n n法律n n行政法规n n国务院决定n n地方性法规n n省级政府规章行政许可的评价制度 n n制定机关制定机关制定机关制定机关定期评价定期评价定期评价定期评价n n实施机关实施机关实施机关实施机关适时评价适时评价适时评价适时评价授权停止许可制度 n n背景：在行政审批制度改革过程中，国家认定的一些背景：在行政审批制度改革过程中，国家认定的一些背景：在行政审批制度改革过程中，国家认定的一些背景：在行政审批制度改革过程中，国家认定的一些行政许可制度，有些是计划经济体制时
16、期设定的，有行政许可制度，有些是计划经济体制时期设定的，有行政许可制度，有些是计划经济体制时期设定的，有行政许可制度，有些是计划经济体制时期设定的，有的已经严重不能适应当前经济社会的发展需要，如果的已经严重不能适应当前经济社会的发展需要，如果的已经严重不能适应当前经济社会的发展需要，如果的已经严重不能适应当前经济社会的发展需要，如果不停止将会阻碍社会的发展和进步。所以，鉴于各地不停止将会阻碍社会的发展和进步。所以，鉴于各地不停止将会阻碍社会的发展和进步。所以，鉴于各地不停止将会阻碍社会的发展和进步。所以，鉴于各地经济发展的不平衡，情况也不一致，为给地方行政审经济发展的不平衡，情况也不一致，为给
17、地方行政审经济发展的不平衡，情况也不一致，为给地方行政审经济发展的不平衡，情况也不一致，为给地方行政审批制度改革创造宽松的法律环境，行政许可法规定了批制度改革创造宽松的法律环境，行政许可法规定了批制度改革创造宽松的法律环境，行政许可法规定了批制度改革创造宽松的法律环境，行政许可法规定了此项制度，但是它的行使主体只能是省、自治区直辖此项制度，但是它的行使主体只能是省、自治区直辖此项制度，但是它的行使主体只能是省、自治区直辖此项制度，但是它的行使主体只能是省、自治区直辖市人民政府。市人民政府。市人民政府。市人民政府。授权停止许可制度 n n限制性条件：限制性条件：限制性条件：限制性条件：n n一是
18、有关的行政许可事项可以通过行政许可之外的方式解一是有关的行政许可事项可以通过行政许可之外的方式解一是有关的行政许可事项可以通过行政许可之外的方式解一是有关的行政许可事项可以通过行政许可之外的方式解决实际问题，在该行政区域内不再具备实施的必要性。决实际问题，在该行政区域内不再具备实施的必要性。决实际问题，在该行政区域内不再具备实施的必要性。决实际问题，在该行政区域内不再具备实施的必要性。n n二是有关行政许可事项仅限于行政法规设定的经济事务的二是有关行政许可事项仅限于行政法规设定的经济事务的二是有关行政许可事项仅限于行政法规设定的经济事务的二是有关行政许可事项仅限于行政法规设定的经济事务的行政许
19、可。行政许可。行政许可。行政许可。n n三是必须报国务院批准。三是必须报国务院批准。三是必须报国务院批准。三是必须报国务院批准。行政许可的实施主体 n n（法定）（法定）（法定）（法定）n n（授权）（授权）（授权）（授权）n n（委托）（委托）（委托）（委托）授权原因n n行政机关很难适应不断发展的形势的需要，有些行政行政机关很难适应不断发展的形势的需要，有些行政行政机关很难适应不断发展的形势的需要，有些行政行政机关很难适应不断发展的形势的需要，有些行政许可涉及的领域对技术性和专业性的要求非常高。许可涉及的领域对技术性和专业性的要求非常高。许可涉及的领域对技术性和专业性的要求非常高。许可涉及
20、的领域对技术性和专业性的要求非常高。授权应遵守的规则n n主体：享有法律法规制定权的国家机关；主体：享有法律法规制定权的国家机关；主体：享有法律法规制定权的国家机关；主体：享有法律法规制定权的国家机关；n n内容：共有权，具有一定的可转让性；内容：共有权，具有一定的可转让性；内容：共有权，具有一定的可转让性；内容：共有权，具有一定的可转让性；n n对象：具有管理公共事务职能的组织；对象：具有管理公共事务职能的组织；对象：具有管理公共事务职能的组织；对象：具有管理公共事务职能的组织；n n效果：该组织由此取得了行政主体的资格。效果：该组织由此取得了行政主体的资格。效果：该组织由此取得了行政主体的
21、资格。效果：该组织由此取得了行政主体的资格。委托原因 n n在目前机构改革的背景下，地方政府部门的设置不要求与在目前机构改革的背景下，地方政府部门的设置不要求与在目前机构改革的背景下，地方政府部门的设置不要求与在目前机构改革的背景下，地方政府部门的设置不要求与中央上下对口，中央政府设置的职能部门，地方政府不一中央上下对口，中央政府设置的职能部门，地方政府不一中央上下对口，中央政府设置的职能部门，地方政府不一中央上下对口，中央政府设置的职能部门，地方政府不一定设置，中央政府没有设置的职能部门，有的地方根据本定设置，中央政府没有设置的职能部门，有的地方根据本定设置，中央政府没有设置的职能部门，有的
22、地方根据本定设置，中央政府没有设置的职能部门，有的地方根据本地的需要也可以设置。如果中央立法将某项行政许可权授地的需要也可以设置。如果中央立法将某项行政许可权授地的需要也可以设置。如果中央立法将某项行政许可权授地的需要也可以设置。如果中央立法将某项行政许可权授权某个行政主管部门，但有的地方政府没有设置相应的部权某个行政主管部门，但有的地方政府没有设置相应的部权某个行政主管部门，但有的地方政府没有设置相应的部权某个行政主管部门，但有的地方政府没有设置相应的部门，这时立法可以规定采取委托的方式，让其他行政机关门，这时立法可以规定采取委托的方式，让其他行政机关门，这时立法可以规定采取委托的方式，让其
23、他行政机关门，这时立法可以规定采取委托的方式，让其他行政机关代行行政许可权。代行行政许可权。代行行政许可权。代行行政许可权。委托应遵守的规则n n受委托实施行政许可的主体只限于行政机关，不能是受委托实施行政许可的主体只限于行政机关，不能是受委托实施行政许可的主体只限于行政机关，不能是受委托实施行政许可的主体只限于行政机关，不能是其他组织和个人；其他组织和个人；其他组织和个人；其他组织和个人；n n委托实施行政许可的依据是法律法规和规章；委托实施行政许可的依据是法律法规和规章；委托实施行政许可的依据是法律法规和规章；委托实施行政许可的依据是法律法规和规章；n n委托行政机关应当对受委托行政机关实
24、施行政许可的委托行政机关应当对受委托行政机关实施行政许可的委托行政机关应当对受委托行政机关实施行政许可的委托行政机关应当对受委托行政机关实施行政许可的行为负责监督，并对该后果承担责任；行为负责监督，并对该后果承担责任；行为负责监督，并对该后果承担责任；行为负责监督，并对该后果承担责任；n n受委托机关不能将行政许可实施权再转委托给其他组受委托机关不能将行政许可实施权再转委托给其他组受委托机关不能将行政许可实施权再转委托给其他组受委托机关不能将行政许可实施权再转委托给其他组织或者个人；织或者个人；织或者个人；织或者个人；n n委托机关应当将受委托行政机关和受委托实施行政许委托机关应当将受委托行政
25、机关和受委托实施行政许委托机关应当将受委托行政机关和受委托实施行政许委托机关应当将受委托行政机关和受委托实施行政许可的内容予以公告。可的内容予以公告。可的内容予以公告。可的内容予以公告。行政许可实施主体制度的创新之处 n n经国务院批准，省、自治区、直辖市人民政府可以决经国务院批准，省、自治区、直辖市人民政府可以决经国务院批准，省、自治区、直辖市人民政府可以决经国务院批准，省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权。定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权。定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权。定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权。n n行政许可需
26、要行政机关内设的多个机构办理的，该行行政许可需要行政机关内设的多个机构办理的，该行行政许可需要行政机关内设的多个机构办理的，该行行政许可需要行政机关内设的多个机构办理的，该行政机关应当确定一个机构统一受理行政许可申请，统政机关应当确定一个机构统一受理行政许可申请，统政机关应当确定一个机构统一受理行政许可申请，统政机关应当确定一个机构统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定。也就是一送达行政许可决定。也就是一送达行政许可决定。也就是一送达行政许可决定。也就是“一个窗口对外一个窗口对外一个窗口对外一个窗口对外”制度。制度。制度。制度。n n对于依法由两个以上的部门实施办理的行政许可，采对于依法由
27、两个以上的部门实施办理的行政许可，采对于依法由两个以上的部门实施办理的行政许可，采对于依法由两个以上的部门实施办理的行政许可，采取统一办理、联合办理、集中办理的制度。取统一办理、联合办理、集中办理的制度。取统一办理、联合办理、集中办理的制度。取统一办理、联合办理、集中办理的制度。行政许可的实施程序 n n申请与受理程序 n n审查与决定程序 申请与受理程序 n n对申请人的规定：对申请人的规定：对申请人的规定：对申请人的规定：n n申请人应当依法提出申请申请人应当依法提出申请申请人应当依法提出申请申请人应当依法提出申请n n申请人可以委托代理人提出行政许可申请。但是，依法应申请人可以委托代理人
28、提出行政许可申请。但是，依法应申请人可以委托代理人提出行政许可申请。但是，依法应申请人可以委托代理人提出行政许可申请。但是，依法应当由申请人到行政机关办公场所提出行政许可申请的除外当由申请人到行政机关办公场所提出行政许可申请的除外当由申请人到行政机关办公场所提出行政许可申请的除外当由申请人到行政机关办公场所提出行政许可申请的除外n n申请可以通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和申请可以通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和申请可以通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和申请可以通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出电子邮件等方式提出电子邮件等方式提出电子邮件等
29、方式提出n n申请人有权要求行政机关对公示内容作出说明、解释申请人有权要求行政机关对公示内容作出说明、解释申请人有权要求行政机关对公示内容作出说明、解释申请人有权要求行政机关对公示内容作出说明、解释n n申请人申请许可时，应当如实向行政机关提交有关材料和申请人申请许可时，应当如实向行政机关提交有关材料和申请人申请许可时，应当如实向行政机关提交有关材料和申请人申请许可时，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责申请
30、与受理程序 n n对行政机关的规定：对行政机关的规定：对行政机关的规定：对行政机关的规定：n n向申请人提供格式文本向申请人提供格式文本向申请人提供格式文本向申请人提供格式文本n n将法律、法规、规章规定的需要提交的全部材料的目将法律、法规、规章规定的需要提交的全部材料的目将法律、法规、规章规定的需要提交的全部材料的目将法律、法规、规章规定的需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示录和申请书示范文本等在办公场所公示录和申请书示范文本等在办公场所公示录和申请书示范文本等在办公场所公示n n应当说明、解释，提供准确、可靠的信息应当说明、解释，提供准确、可靠的信息应当说明、解释，提供
31、准确、可靠的信息应当说明、解释，提供准确、可靠的信息n n对申请进行处理对申请进行处理对申请进行处理对申请进行处理审查与决定程序n n审查：审查：审查：审查：n n形式审查形式审查形式审查形式审查n n实质审查实质审查实质审查实质审查n n决定：决定：决定：决定：n n对于同意申请行政许可的，依法作出准予行政许可的对于同意申请行政许可的，依法作出准予行政许可的对于同意申请行政许可的，依法作出准予行政许可的对于同意申请行政许可的，依法作出准予行政许可的书面决定；对不同意的，要说明理由，并告知当事人书面决定；对不同意的，要说明理由，并告知当事人书面决定；对不同意的，要说明理由，并告知当事人书面决定
32、对不同意的，要说明理由，并告知当事人救济的权利。救济的权利。救济的权利。救济的权利。n n决定形式：向申请人颁发加盖本行政机关印章和相关决定形式：向申请人颁发加盖本行政机关印章和相关决定形式：向申请人颁发加盖本行政机关印章和相关决定形式：向申请人颁发加盖本行政机关印章和相关行政许可证件。行政许可证件。行政许可证件。行政许可证件。行政许可的收费问题 n n除法律、行政法规另有规定的外，行政机关实施行政除法律、行政法规另有规定的外，行政机关实施行政除法律、行政法规另有规定的外，行政机关实施行政除法律、行政法规另有规定的外，行政机关实施行政许可和对行政许可事项进行监督检查，提供行政许可许可和对行政
33、许可事项进行监督检查，提供行政许可许可和对行政许可事项进行监督检查，提供行政许可许可和对行政许可事项进行监督检查，提供行政许可申请书格式文本，都不得收费。即使是按照法律、行申请书格式文本，都不得收费。即使是按照法律、行申请书格式文本，都不得收费。即使是按照法律、行申请书格式文本，都不得收费。即使是按照法律、行政法规规定收取的费用，行政许可法也设计了严格的政法规规定收取的费用，行政许可法也设计了严格的政法规规定收取的费用，行政许可法也设计了严格的政法规规定收取的费用，行政许可法也设计了严格的约束规则，要按照公布的法定项目和标准收费，所收约束规则，要按照公布的法定项目和标准收费，所收约束规则，要按
34、照公布的法定项目和标准收费，所收约束规则，要按照公布的法定项目和标准收费，所收费用必须全部上缴国库。费用必须全部上缴国库。费用必须全部上缴国库。费用必须全部上缴国库。行政许可的撤销和注销 行政许可的撤销n n可以撤销的行政许可：可以撤销的行政许可：可以撤销的行政许可：可以撤销的行政许可：n n行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的许可决定的许可决定的许可决定的n n超越法定职权作出准予行政许可决定的超越法定职权作出准予行政许可决定的超越法定
35、职权作出准予行政许可决定的超越法定职权作出准予行政许可决定的n n违反法定程序作出准予行政许可决定的违反法定程序作出准予行政许可决定的违反法定程序作出准予行政许可决定的违反法定程序作出准予行政许可决定的n n对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的行政许可的行政许可的行政许可的n n其他情形其他情形其他情形其他情形行政许可的撤销n n应当撤销：应当撤销：应当撤销：应当撤销：n n被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，被许可人以欺骗、
36、贿赂等不正当手段取得行政许可的，被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当撤销应当撤销应当撤销应当撤销行政许可的注销 n n行政许可有效期届满未延续的行政许可有效期届满未延续的行政许可有效期届满未延续的行政许可有效期届满未延续的n n赋予公民特定资格的行政许可，该公民死亡或者丧失行为赋予公民特定资格的行政许可，该公民死亡或者丧失行为赋予公民特定资格的行政许可，该公民死亡或者丧失行为赋予公民特定资格的行政许可，该公民死亡或者丧失行为能力的能力的能力的能力的n n法人或其他组织依法终止的法人或其他组织依法终止的法人或其他组织依法终止的法人或
37、其他组织依法终止的n n行政许可依法被撤销、撤回，或者行政许可证件依法被吊行政许可依法被撤销、撤回，或者行政许可证件依法被吊行政许可依法被撤销、撤回，或者行政许可证件依法被吊行政许可依法被撤销、撤回，或者行政许可证件依法被吊销的销的销的销的n n因为不可抗力导致行政许可无法实施的因为不可抗力导致行政许可无法实施的因为不可抗力导致行政许可无法实施的因为不可抗力导致行政许可无法实施的n n其他情形其他情形其他情形其他情形行 政 处 罚行政处罚的基本原则n n法定原则法定原则法定原则法定原则 n n公正、公开原则公正、公开原则公正、公开原则公正、公开原则 n n教育与处罚相结合原则教育与处罚相结合原
38、则教育与处罚相结合原则教育与处罚相结合原则 n n救济原则救济原则救济原则救济原则 n n独立原则独立原则独立原则独立原则n n一事不再罚原则一事不再罚原则一事不再罚原则一事不再罚原则 行政处罚的种类行政处罚的种类n n警告警告警告警告n n罚款罚款罚款罚款n n没收违法所得、没收非法财物没收违法所得、没收非法财物没收违法所得、没收非法财物没收违法所得、没收非法财物n n责令停产停业责令停产停业责令停产停业责令停产停业n n暂扣或吊销许可证或者吊销执照暂扣或吊销许可证或者吊销执照暂扣或吊销许可证或者吊销执照暂扣或吊销许可证或者吊销执照n n行政拘留行政拘留行政拘留行政拘留n n其他其他其他其他
39、 行政处罚的实施主体n n法定法定法定法定 n n授权授权授权授权 n n委托委托委托委托 n n国务院或经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政国务院或经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政国务院或经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政国务院或经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府决定的行使有关行政机关行政处罚权的行政机关府决定的行使有关行政机关行政处罚权的行政机关府决定的行使有关行政机关行政处罚权的行政机关府决定的行使有关行政机关行政处罚权的行政机关 行政处罚的设定主体行政处罚的设定主体n n法律可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚只法律可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚
40、只法律可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚只法律可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚只能由法律设定。能由法律设定。能由法律设定。能由法律设定。n n行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚。行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚。行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚。行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚。n n地方性政府规章可以设定除限制人身自由、吊销企业营业地方性政府规章可以设定除限制人身自由、吊销企业营业地方性政府规章可以设定除限制人身自由、吊销企业营业地方性政府规章可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚。执照以外的行政处罚。执照以
41、外的行政处罚。执照以外的行政处罚。n n规章可以对法律法规规定的行政处罚范围作出具体规定，规章可以对法律法规规定的行政处罚范围作出具体规定，规章可以对法律法规规定的行政处罚范围作出具体规定，规章可以对法律法规规定的行政处罚范围作出具体规定，对尚没有设定行政处罚的，规章只能设定一些警告和罚款。对尚没有设定行政处罚的，规章只能设定一些警告和罚款。对尚没有设定行政处罚的，规章只能设定一些警告和罚款。对尚没有设定行政处罚的，规章只能设定一些警告和罚款。行政处罚的适用 n n被处罚的违法行为是法律、法规、规章规定应当给予被处罚的违法行为是法律、法规、规章规定应当给予被处罚的违法行为是法律、法规、规章规定
42、应当给予被处罚的违法行为是法律、法规、规章规定应当给予处罚处罚处罚处罚n n当事人实施了具有社会危害性的行为当事人实施了具有社会危害性的行为当事人实施了具有社会危害性的行为当事人实施了具有社会危害性的行为n n当事人实施违法行为一般主观上有过错当事人实施违法行为一般主观上有过错当事人实施违法行为一般主观上有过错当事人实施违法行为一般主观上有过错n n当事人具有行政法上的责任能力当事人具有行政法上的责任能力当事人具有行政法上的责任能力当事人具有行政法上的责任能力n n行为人实施的违法行为没有超过追责时效行为人实施的违法行为没有超过追责时效行为人实施的违法行为没有超过追责时效行为人实施的违法行为没
43、有超过追责时效行政处罚的决定n n处罚程序的启动条件处罚程序的启动条件处罚程序的启动条件处罚程序的启动条件n n上级部门交办的案件上级部门交办的案件上级部门交办的案件上级部门交办的案件n n有群众举报或投诉有群众举报或投诉有群众举报或投诉有群众举报或投诉n n取得涉嫌违法行为的证据取得涉嫌违法行为的证据取得涉嫌违法行为的证据取得涉嫌违法行为的证据行政处罚的决定n n查明事实查明事实查明事实查明事实 ：n n事实查明在案卷中的表现就是证据事实查明在案卷中的表现就是证据事实查明在案卷中的表现就是证据事实查明在案卷中的表现就是证据n n证据包括以下几种：证据包括以下几种：证据包括以下几种：证据包括以
44、下几种：n n书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场笔录鉴定结论、勘验笔录、现场笔录鉴定结论、勘验笔录、现场笔录鉴定结论、勘验笔录、现场笔录不能作为定案依据的证据材料n n严重违反法定程序收集的证据材料严重违反法定程序收集的证据材料严重违反法定程序收集的证据材料严重违反法定程序收集的证据材料n n以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料以偷拍、偷录、窃听等手段
45、获取侵害他人合法权益的证据材料以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料n n以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料n n当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材料当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材料当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材料当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材料n n当事人无正当理由拒不提供原件、原物，又无其他证据印证，且当事人无正当理由拒不提供原件、原物，又无其他证据印证，且当事人无正当理由拒
46、不提供原件、原物，又无其他证据印证，且当事人无正当理由拒不提供原件、原物，又无其他证据印证，且对方当事人不予认可的证据的复制件或者复制品对方当事人不予认可的证据的复制件或者复制品对方当事人不予认可的证据的复制件或者复制品对方当事人不予认可的证据的复制件或者复制品n n被当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料被当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料被当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料被当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料n n不能正确表达意志的证人提供的证言不能正确表达意志的证人提供的证言不能正确表达意志的证人提供的证言不能正确表达意志的证人
47、提供的证言n n不具备合法性和真实性的其他证据材料不具备合法性和真实性的其他证据材料不具备合法性和真实性的其他证据材料不具备合法性和真实性的其他证据材料n n以违反法律禁止性规定或者侵犯他人合法权益的方法取得的证据，以违反法律禁止性规定或者侵犯他人合法权益的方法取得的证据，以违反法律禁止性规定或者侵犯他人合法权益的方法取得的证据，以违反法律禁止性规定或者侵犯他人合法权益的方法取得的证据，不能作为认定案件事实的依据不能作为认定案件事实的依据不能作为认定案件事实的依据不能作为认定案件事实的依据行政处罚的程序简 易 程 序 n n条件：条件：条件：条件：n n违法事实确凿并有法定依据违法事实确凿并有
48、法定依据违法事实确凿并有法定依据违法事实确凿并有法定依据n n以公民处以公民处以公民处以公民处50505050元以下，对法人或其他组织处元以下，对法人或其他组织处元以下，对法人或其他组织处元以下，对法人或其他组织处1000100010001000元的罚元的罚元的罚元的罚款或者警告。款或者警告。款或者警告。款或者警告。一 般 程 序 n n条件：条件：条件：条件：n n除简易程序之外的情形，行政处罚应当适用一般程序。除简易程序之外的情形，行政处罚应当适用一般程序。除简易程序之外的情形，行政处罚应当适用一般程序。除简易程序之外的情形，行政处罚应当适用一般程序。一 般 程 序 n n调查或现场检查调
49、查或现场检查调查或现场检查调查或现场检查 n n作出处罚决定作出处罚决定作出处罚决定作出处罚决定n n行政处罚决定书行政处罚决定书行政处罚决定书行政处罚决定书 n n送达送达送达送达 行政处罚决定无效的特别规定 n n不按规定告知给予行政处罚的事实、理由和依据不按规定告知给予行政处罚的事实、理由和依据不按规定告知给予行政处罚的事实、理由和依据不按规定告知给予行政处罚的事实、理由和依据n n拒绝听取当事人的陈述、申辩拒绝听取当事人的陈述、申辩拒绝听取当事人的陈述、申辩拒绝听取当事人的陈述、申辩听 证 程 序 n n适用范围适用范围适用范围适用范围 ：n n责令停产停业责令停产停业责令停产停业责令
50、停产停业 n n吊销许可证或执照吊销许可证或执照吊销许可证或执照吊销许可证或执照 n n较大数额的罚款较大数额的罚款较大数额的罚款较大数额的罚款 听 证 程 序n n1 1 1 1、提出听证的时间要求。、提出听证的时间要求。、提出听证的时间要求。、提出听证的时间要求。n n2 2 2 2、听证通知。、听证通知。、听证通知。、听证通知。n n3 3 3 3、公开原则。、公开原则。、公开原则。、公开原则。n n4 4 4 4、听证主持人。、听证主持人。、听证主持人。、听证主持人。n n5 5 5 5、委托听证。、委托听证。、委托听证。、委托听证。n n6 6 6 6、调查人员陈述调查情况，当事人申
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