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1、股指期货操作流程与指引,业务学习,股指期货投资者适当性标准,可用资金要求,交易部在为客户申请中金所交易编码前，必须确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（客户可用资金满足要求后两个交易日放能交易） 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。,知识测试要求,具备股指期货基础知识，通过相关测试。 自然人投资者本人及一般法人投资者的指定下单人、资金调拨人、结算单确认人应当参加测试，不得由他人替代 测试人员为IB营业部开户人员，市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。测试完成后，测试人员对试卷进行评分。测试人员和投资者均应在测试试卷上签字,知识测
2、试要求,测试答对低于24题（总共30题）的投资者不能申请开立股指期货交易编码。 IB营业部应加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，可在继续培训后再组织其参加测试，直至测试成绩大于等于24题。测试人员不得对投资者进行测试知识培训。 公司为投资者申请中金所交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。,交易经历要求,自然人投资者和一般法人投资者开通股指账户，需具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。 投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至申请交易编码前一交易日日终具有累计10个交易日、20笔以上的成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交
3、记录。累计10个交易日可不连续，但每个交易日必须有成交记录。 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。结算单为2页以上的，需在首页盖结算专用章并加盖骑缝章。（交易经历必须为商品期货，股指期货交易经历不算。）,市场禁入要求,不存在严重不良诚信记录；不存在法律，行政法规，规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 公司不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码,自然人综合评估,自然人综合评估,公司不得为综合
4、评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。 投资者需对综合评估各项指标提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分为零。,财务状况,IB营业部应从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。 投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。同时提供两类证明文件的，应在分别评分后，取其最高评分作为评估得分，各项评分不得累加。 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品（计划）等资产：,财务状况,银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。 股票、基金、期
5、货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。 债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。,财务状况,本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明： 税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。 工资流水
6、单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。 财务状况评分操作标准详见国信期货有限责任公司适当性综合评估“相关投资经历”、“财务状况”和“诚信记录”评分指引。,诚信状况评估,公司通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。 投资者可提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明 IB营业部通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息对投资者的
7、诚信状况进行综合评估。 诚信状况评分操作标准详见国信期货有限责任公司适当性综合评估“相关投资经历”、“财务状况”和“诚信记录”评分指引。,自然人综合评估,综合评估中相关投资经历,自然人综合评估,综合评估中相关投资经历,自然人综合评估,自然人综合评估中的财务状况,自然人综合评估,自然人综合评估中的诚信状况评估,股指开户流程简介,一 .资料审核和综合评估 检查投资者是否带齐了相关证件及适当性证明文件，证明文件期限是否有效，符合要求的，填写国信期货有限责任公司投资者资料审核记录表，不符合要求的，耐心向投资者解释。待投资者资料准备齐全后再到IB营业部开户。 为便于投资者做好资料准备，期货公司统一制定了
8、自然人投资者开立股指期货需提供证明文件和一般法人投资者开立股指期货需提供证明文件清单，由各IB营业部提供给投资者。 根据投资者提供的证明材料进行综合评估，对各项指标进行打分，对没有提供证明材料的指标不得给分。 注：股指期货投资者开户必须临柜办理,商品期货开户所需开户资料,股指期货开户所需资料,股指期货开户所需资料,股指期货开户所需资料,股指开户流程简介,二.风险揭示 各IB营业部指定专人对投资者进行风险揭示，讲解从事期货交易的风险，股指期货交易特别风险，期货与股票的区别等。确认投资者完全理解股指风险后指导其签署股指期货交易特别风险揭示二份。,股指开户流程简介,三. 知识测试 各IB营业部指定专
9、人对投资者进行测试。测试人员只能为专职介绍业务人员。 四. 合同签署，影像采集 指导投资者签署期货经纪合同及其他附件，采集影像资料。,股指开户流程简介,三. 知识测试 各IB营业部指定专人对投资者进行测试。测试人员只能为专职介绍业务人员。 四. 合同签署，影像采集 指导投资者签署期货经纪合同及其他附件，采集影像资料。,沪深300股指期货合约解读,合约标的 沪深300指数 合约乘数 每点300元 合约价值 沪深300指数点300元 报价单位 指数点 最小变动价位 0.2点 合约月份 当月、下月及随后两个季月 交易时间 9:15-11:30, 13:00-15:15 最后交易日交易时间 9:15-
10、11:30, 13:00-15:00 价格限制 上一个交易日结算价的正负10% 合约交易保证金 合约价值的15% 交割方式 现金交割 最后交易日 合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延 交割日期 同最后交易日 交易代码 IF,股指期货规则解读 计算公式1、2、3,1.股指期货合约价值=指数点数合约乘数 （目前为300元每点） 2）股指期货合约价格（每手合约所需保证金） =指数点数合约乘数合约交易保证金比例 3）买卖盈亏金额计算 盈亏金额=（卖出指数点位买入指数点位）合约乘数 持仓量,股指期货规则解读 计算公式4、5、6,4）持仓占用保证金=当日结算价300保证金比率开仓手数 5）持仓盈亏=以结算价作为虚拟平仓价格计算持仓盈亏 6）可用资金=当日权益-持仓占用保证金,股指期货合约品种说明,股指期货合约品种命名规则：如：IF1002 IF表示中金所，10表示年份，02表示2月份期货合约. 股指期货合约上市品种只能只有4种.当月和下月及后续两个季月， 如4月3日只能推出：4月，5月，6月，9月4种期货合约,期货品种交易手续费标准（部分品种参考）,