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1、第 1 页 审计人员个人年终工作总结1 特征码 syTmlHGxmMlblXlzkFyq 今年在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、 法规，认真履行集团的内部审计管理制度 。根据集团公司 20xx 年度工作的总体要求和审计计划，内部审计工作以集团公 司企业管理年为中心，加强企业精细化管理，突出重点，切实 履行职责，较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计 任务，现就 20xx 年度审计工作总结如下: 一、完成主要工作 20xx 年共完成审计项目 97 项，其中年度财务收支及年度 预算执行情况审计 12 项，专项经营考核审计 1 项，任期经济责 任审计 2 项，投资企业财务收支
2、与资产负债审计 3 项，基建工 程项目预算审计 38 项，基建工程项目结算审计 41 项，为完善 集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。 1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行 预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在 进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控 制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问 题，及时与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出相关 建议，指导整改。20xx 年度完成上年度财务收支与预算执行审 第 2 页 计 12 项，发现问题 41 项，提出建议 36 项。10-11 月份审计部 对年度审计发现问题的整改情况与逾期应收账款催收进行
3、审计 回访，特别是针对整改不到位单位，提出指导性意见并敦促其 切实执行。通过审计，严肃了集团公司财务管理制度与财经纪 律，为下一年预算执行储备了动力。 2、开展专项经营考核审计 20cc 年 7 月，公司为扭转 XX 汽车租赁公司年年亏损局面， 重新任命总经理，并与之签订经营考核责任书。为配合集团经 营管理，审计部精心研读文件精神，深入企业了解经营情况， 与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终确认 XX 汽车租 赁公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核严肃性，同时 也肯定了二级企业勤奋、积极的经营成果。 3、完善投资企业审计，提供投资评估依据 为评价对外投资企业的管理效果的需要，根据集团
4、公司领 导安排对投资企业进行审计，对 20cc 年度省深汕、粤深、太壹 等三家公司财务收支与资产负债审计，深入、综合评价投资公 司的管理效益。特别是太壹公司经营合同到期，需对今后一段 时间进行经营预测，为投资决策提供依据。 4、加强离任审计，提供人事管理参考 20cc 年，宝 XX 原总经理、新 X 湖副总经理岗位变动，根 据集团公司安排进行离任审计，对其任期内经营目标的完成、 经营、资产管理等进行全面评价，为集团人事考核提供参考。 第 3 页 5、完善基建工程审计 20xx 年，基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任 务繁重。工程审计人员深入工程项目现场，开展现场工程监督、 材料审计等，
5、纠正相关部门流程方面存在错误，做到实施事前 项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模 式。20xx 年完成基建工程项目预算审计 38 项，预算金额 843.44 万元，核减金额 286.84 万元;基建工程项目结算审计 40 项，结算报审金额 1,392.40 万元，核减金额 384.39 万元。 根据集团公司要求，对工程结算超过百万的基建项目，引 进外部脑力与市场信息，公平、公正进行工程结算审核。20xx 年引进外部力量进行工程造价审核 1 项，结算报审金额 228.13 万元，核减金额 119.93 万元。为集团降低了工程造价，节省大 量的资金。 二、主要工作体会 1、集团领
6、导重视，是推动内部审计工作的关键 20xx 年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服 审计部自有人手不足等困难，成功从二级企业借调财务部长等 业务能手来支援，二级企业财务部长熟悉管理与业务流程，给 审计工作进展带来一定便利，推动年度审计工作顺利完成。 2、加强过程管控，提升内审质量 质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果 管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。 第 4 页 在管理标准化方面，审计部在审计管理、内部控制、风险 管理、审计档案等方面，制定和完善了管理办法和实施方案， 详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志 编写、报告质量控制、档案管理等全流
7、程标准体系，逐步形成 一整套行之有效的内部审计制度体系。 在信息化方面，随着企业 ERP 系统上线运行，ERP 系统丰 富的信息量和强大的查寻与信息分析功能可以大大助力审计工 作。审计人员积极学习 ERP 流程操作、深化 ERP 审计系统应用， 着手开展 ERP 环境下的项目审计工作。 3、延伸审计项目，合并审计目的，注重审计存在问题整改 落实 20xx 年，由于审计人手不足，我们将预算执行结合财务收 支管理 理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时， 针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情 况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，提出 相关建议，指导整改
8、。 三、存在问题与今后打算 第 5 页 1、存在问题 由于目前审计部仅有财务审计 2 人，工程审计 1 人，疲于 应付近 30 家孙子公司财务收支与年度预算审计等及大量基建项 目施工预、结算审计，审计力量难以精细到效益审计、经济责 任审计、内控评审等中去，对集团管理精细化的贡献力量有限。 集团母子公司基建流程不完善，存在基建单位与使用单位 沟通不足，流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现 象。 2、今后打算 坚持学习，提高专业知识与专业应用能力。针对集团公司 审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来，审计专业知识 相对薄弱，审计技巧、审计沟通等专业能力有所欠缺，审计人 员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训，一边和协会内的 企业同行学习与交流，在实践中积极探索，积累经验。坚持不 懈学习，提高专业知识与专业能力，为集团审计工作发展积攒 力量。 20xx 年在集团公司的领导和支持下，审计工作克服很多困 难并取得一些成绩，但内审工作目前仍局限与财务、工程审计， 管理类审计涉入不多，内审监督的深度与广度有待加强，根据 审计工作发展需要不断审计创新，完善审计方法，丰富审计手 段，使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用。 第 6 页