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1、第 1 页 证券公司年度个人工作总结 特征码 tKabtfoilWTnRIjbOpNX 篇一： 回顾过去的 20XX 年，自 2 月起我在证券公司这个大集体接 受熏陶，回顾这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角 色，积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然 在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的 认识有了新的提高，业务操作水平有了新的增长，服务意识、 风险意识有新的增强。现将近一年来的工作总结如下： 一、加强学习，提升素质 进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素 质，还存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试， 必须进一步加强学习，提高综合素质
2、。一年来，我时时不忘抓 紧学习。第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工 坚持理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不 断完善和提升自己的理论素养。第二，加强业务学习。除参加 公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券 第 2 页 业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的 知识应用能力。第三，加强修养学习。在平时的生活中我牢记 “细节决定成败”这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、 向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平， 争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚 印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本 职工
3、作。 二、积极上进，踏实工作 自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据 公司安排，7 月至 12 月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙 碌于学习之类或者是学习不够之类到 11 月才取得证券从业资格 证。基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也 不是很到位，截止到现在，一共开户 25 个，客户总资产 18 万。 在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案， 对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做 柜台辅助工作，复印、扫描等等。 三、正视问题，继续努力 通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时， 第 3 页 在公司领导和同事们的帮助下自己的业
4、务水平和综合素质也得 到了一定提升。同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题： 一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到 11 月才 通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。 二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务 水平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要 非常大的提高。 在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学， 向同事学，全面提高自身综合素质，积极主动地参与公司工作， 脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。 篇二： 首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让 我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢 各位在
5、工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅 是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象 方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结 第 4 页 如下： 一、完善营业部柜台整体形象 配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装 修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客 户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有 效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写 完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档 案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件 由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而 且
6、现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这 样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。 二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生 2、0 的测试 上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试， 这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时 间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现 场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让 营业部交易系统正常运作，防范于未然。 第 5 页 上半年我们公司组织了几次恒生 2、0 账户系统的升级测试 工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的 升级改版，现基本可以用 2、0 系统实现所有业务。在测试期间， 我
7、们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统 一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单 都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于 一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联 络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配 合总部完成了每次测试工作。 三、客户资料集中核对整理 这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会关于加强 证券公司账户规范日常监管的通知和中国证券登记结算有限 公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知的精神，落 实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的 投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加
8、班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档 工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、 缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表， 将 13000 多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资 料。对于 XX 年 12 月 31 日之前的机构客户也进行了集中核对， 第 6 页 记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据 的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。 四、运营条线员工星级晋级评定 公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参 加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第 三方存管业务，大宗交易，限售股份转
9、让业务，协助司法执行， 基金，创业板，ib 业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于 涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘 日常业务的基础上，抓紧复习平时不易接触到的业务知识，在 考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。 在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务， 扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级 员工。 在即将过去的 XX 年里，面临上半年股市行情低迷、账户资 料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员 工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身 的不足，本人也未能完成本次金如意 3 号的营销任务，希望在 下半年中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户 服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。 第 7 页