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1、2019年4月7日,发展经济学与中国经济发展,人力资本、技术进步与经济增长,2019年4月7日,1,主要内容,人力资本 人力资本的涵义 外生的人力资本理论 内生的人力资本理论 技术进步与经济增长 技术进步的含义 技术进步的类型 技术进步与经济发展 技术进步的途径,2019年4月7日,2,人力资本,一、人力资本的涵义 二、外生的人力资本理论 三、内生的人力资本理论,2019年4月7日,3,人力资本的涵义,人力资本是人类自身在经济活动中获得收益的能力，是经过教育和训练等形成的人的知识和技术存量。人力资本把知识、信息等现代无形要素同经济增长联系起来。 芝加哥大学舒尔茨（TW.Schultz） 196
2、0年最早提出人力资本概念。舒尔茨提出了一个著名的观点：经济发展主要取决于人的质量，而不是自然资源的丰瘠或资本存量的多寡。 舒尔茨.人力资本投资.见：现代国外经济学论文集（第八辑）.北京：商务印书馆，1984。,2019年4月7日,4,人力资本的涵义,在传统经济学中，资本实际上由生产活动中的厂房、机器设备、原材料等各种物质生产要素所构成。不包括人力资本的资本概念是不完整的。人力资本投资能有效地增加劳动者的技能，就像投资于厂房和机器设备一样，可以提高劳动生产率和经济效率舒尔茨 1.人力资本的提高，降低了成本，提高了经济效率，加快了经济增长速度。如通过技术创新，降低生产成本；通过制度创新，降低交易成
3、本。 2.人力资本理论框架，建立在人们通过对自身的投资来提高作为生产者、消费者的能力的主题上。,2019年4月7日,5,3.多数古典经济学家，都不承认“人力资本”这个概念。虽然包括马歇尔在内的许多经济学家，在他们的著作中的此处或彼处也看到人力投资的现实意义，但人力投资却很少被纳入经济学家的正规的核心内容之中。” 这是因为： （1）古典理论中的“劳动”从事体力劳动（简单劳动），只需少量知识、技能，没有显著差异； （2）把人自身的投资归入“消费” 。 舒尔茨.人力资本投资.见：现代国外经济学论文集（第八辑）.北京：商务印书馆，1984。,2019年4月7日,6,4.对人力资本的投资，主要涉及四个方
4、面： （1）用于教育的支出（最基本），纯粹提高生产能力。 （2）用于保健的支出，延长个人寿命，增加劳动时间，提高身体素质。 （3）用于劳动力国内流动的支出，流动要付出成本，迁移费用，心理费用。 （4）用于移民、入境的支出。,2019年4月7日,7,外生的人力资本理论,1.“人的时间价值提高”的经济增长 （1）“人的时间价值提高”的假设。 李嘉图： 随着经济增长，地租在国民收入中的比例上升，这是因为土地总量不变，土地相对稀缺土地价格P。 马尔萨斯： 随着经济增长，劳动者的工资占GDP比重将不会增加。人口按几何级数增长，生产力按算术级数增长生产力赶不上人口增长只能维持最低生活水平。 马克思： 工人
5、相对资本家“绝对贫困化”。,2019年4月7日,8,实际情况是： 国民收入中地租的份额随着经济增长不是增加而是减少，而劳动的份额、工资率都随经济增长而不断提高。 舒尔茨把“国民收入中劳动的份额、工资率都随经济增长而不断提高”的事实，概括为“人的时间价值提高”的经济增长。,2019年4月7日,9,（2）“人的时间价值提高”的主要结论。 现代经济增长的现实表明：劳动小时报酬增长，国民收入中劳动份额不断提高。 在工作时间内，实际小时的报酬有巨大的增长，人的时间价值不断提高。 在以工资为生的工作者和受过较高教育的工作者，在按小时计算的实际收入的差别，绝对量在增大，绝对差异的增大，足以补偿追加的人力资本
6、的投资，因而刺激人们对教育追加投资的增加。,2019年4月7日,10,受过较高教育的工作者与没有受过教育的工作者的收入相对差异（包括受教育程度存在差别而导致的收入的相对差异）在不断减少，收入趋向于相对均等，而不是相对“贫困化” 。 根据研究，欧洲国家工业部门劳动者的收入增长过程与美国“人的时间价值提高”相类似。这表明“人的时间价值提高”，不是个别国家的个别现象，而是具有普遍性的现象，是由经济增长的特殊方式（在经济增长中追加更多的人力资本投资）所导致的必然结果。,2019年4月7日,11,（3）“人的时间价值提高”的主要原因。 这种机制是：有用知识而产生的各种技术国民收入不断增长消费者的人均收入
7、提高对产品和服务的需求结构升级，即对高技术的产品和服务的需求相对增大，对低技术的产品和服务的需求相对缩小对高技术的劳动的需求相对大于对低技术的劳动的需求高技术的劳动的价值不断提高需求朝着有利于劳动所提供的产品和服务的方向人力资本和物质资本的相对收益改变人力资本增长。,2019年4月7日,12,（4）“人的时间价值提高”的经济增长的来源。 不是来源于全要素生产率，而是来源于投资结构的变化，即来源于物质资本的投资比重下降，人力资本的投资比重上升。,2019年4月7日,13,储蓄率对稳态的影响,2019年4月7日,14,国际事例的反证：储蓄率（投资率）与收入水平的国际比较,原 因 税制社会保障 金融
8、市場 人口构成 政治的安定性 制度 文化,2019年4月7日,15,技术进步作用下的经济增长索洛模型,资本积累： 宏观经济平衡条件： 连续资本积累总体水平：,2019年4月7日,16,技术进步下的增长模式,人均资本积累水平变动：(*)/人口数量变化 加入技术进步的参数表现有效劳动量,折旧后的人均资本 + 当前人均储蓄,人口以定值 n 水平增长 P(t+1)=(1+n)P(t),劳动效率 x 人口数,2019年4月7日,17,技术进步的作用点,技术进步表现为劳动效率的持续提升人口提升类似 其中， 表示技术进步率 当(*)/按 n 增长的有效劳动量-人均资本提升类似,2019年4月7日,18,内生
9、的人力资本理论,由卢卡斯（RobertLucas）、格罗斯曼(GeneGrossman)、赫普曼（ElhananHelpman）、罗默(PaulRomer)等发展起来的理论。 内生的人力资本理论，主要讨论学习和投资过程如何影响技术进步和经济增长。,2019年4月7日,19,内生的人力资本理论的两个基本假设,（1）知识的滞后作用：指由于知识存量的增加而引起的经济增长率和增长水平永久性提高的关系。 知识的滞后作用，建立在把知识本身转化为资本的概念上。 单个厂商关于自身专业化的知识了解越多，专业化水平越高，单个厂商的产出就越多。 社会关于一般经济知识的积累越多，技术的普遍水平越高，厂商的产出水平就越
10、高。,2019年4月7日,20,知识除了具有一般资本品的特征，知识具有“外在性” 知识的外在性：知识的边际生产力递增，它不会因知识存量的变大而减少，即知识存量的增长，使生产曲线向上移动，而不是使产出沿着生产曲线滑动。 知识的外在性，意味着厂商不必自身去生产创造一般性知识存量，但是可以从中获得好处。一次性的知识存量的增加引起一系列的“外在效应”，使产出水平和产出增长率得以“永久性”的提高。,2019年4月7日,21,个人人力资本与经济增长的内在机制：,作为单个个人或集体的人力资本的增加，不仅能提高这些个人自身的生产率，而且也可以提高其他个人的生产率。 在高水平的人力资本的集体中，低水平的人力资本
11、更容易提高其生产率；个人的人力资本投资的收益率，会因为集体的整体生产能力的不断提高而不断增加。这样，就使得人力资本的边际生产力递增 最初的人力资本的投资，会使后续的投资更具有生产效率，增加人力资本的投资，能永久性地提高经济增长率。,2019年4月7日,22,内生的人力资本理论的两个基本假设,（2）边干边学 边干边学、干中学，指某一个厂商的生产效率，会随着这一部门生产总量的增加而提高。生产过程是人们累积知识和经验的过程，随着生产数量的增加，劳动者、管理者的工作效率会不断提高。 “边干边学”，在高技术和知识密集的产业中表现得尤为突出。 凡是“边干边学”起作用的地方，厂商当前的产出越大，其单位产品的
12、成本下降的速度就可能越快。规模经济是把单位产品的成本与当前的产出联系起来考察，边干边学是把单位产品的成本与过去的生产总量联系起来考察。,2019年4月7日,23,知识的积累，是知识不断细化和专门化的过程，也是分工细化和专业化的基础。越是细化和专业化的分工，越会使单个人在专门的生产领域的生产总量越大；越是专业化的个人，就越有可能相对快地从边干边学中提高知识水平和累积经验。而知识水平和专业知识的累积又会进一步推动更加细致和专业化的分工。 由于边干边学的作用，一个最初具有较高技能、知识的国家，通过分工、专业化的生产而获得更快的人力资本的积累，使其经济增长的速度与一个最初具有较低技能、知识的国家相差更大。,2019年4月7日,24,内生增长：知识与技术进步的内生性,包括知识E和人力资本H的生产函数 知识创新能力：,t 时期技术知识 资本存量 投入最终生产的H比率 K(t+1)-K(t)=sY(t),