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1、第 1 页 期货营业部明年工作计划及构想 特征码 QViyLlQEUuqEZjjJTiCj 工作计划 一、 认清形势 准确定位 （一） 当前形势分析 中国期货市场经过了长期的规范整顿以后，从 2005 年开始逐步 走入规范发展阶段，目前已经进入稳健发展时期。主要体现在 以下几个方面： 1、 密集法规制度的出台及实施，为期货市场规范奠定了基础； 2、 市场社会各界对期货市场认识加强， “积极稳妥发展”期货 市场成为共识； 3、 期货品种的增加、期货品种的做深做精仍将成为市场主基 调； 4、 期货公司的经营、管理、服务模式的创新将成为市场亮点； 5、 随着市场规模的扩大，作用的体现，围绕期货市场创
2、新的 更多扶持性政策还将不断出台； 第 2 页 6、 国际市场发展模式的学习，将进一步促进中国期货市场的 发展。 （二） 如何准确定位 1、 给营业部发展方向定位 在当前形势下，营业部必须进行准确定位才能在今后的市场拓 展方面，充分扬长避短发挥优势，进而在严峻的竞争中脱颖而 出，立于不败之地。目前大连地区的营业部做的较好的有中粮、 中谷等有行业背景的公司，这些营业部凭借公司股东的现货粮 食行业背景大力拓展和品种相关的产业链客户，取得了良好的 效果；同时还有国际期货、万达期货的大连营业部也有自身比 较准确的定位，如国际期货主要是以投机客户和短线客户为主 导进行业务拓展。 2、 给营业部经理自身定
3、位 营业部经理主要分为管理型经理和业务型经理，营业部经理要 根据自己的特点和优势，给自己准确定位，要在管理和业务方 面有一个侧重，在发挥自身优势和能动性的基础上，做到管理 和业务二者兼而有之，进而达到优秀营业部经理的标准。 二、 以身作则 打造团队 （一） 营业部经理的各项要求 作为一名合格的营业部经理，应该在品德、素质、行为、经验、 绩效等方面达到行业和公司的要求，其中品德尤为重要，任何 优秀的人才必须是德才兼备的，道德品质是第一位的，如果有 第 3 页 才无德对公司忠诚度不够，即使营业部经营的很好，但对于公 司的未来发展也会带来隐患。 （二） 如何做到以身作则 作为营业部经理是公司的派出经
4、营机构的负责人，可以说是封 疆大吏，拥有相当的权限，同时也是一个团队的领导者和带头 人，在管理和经营过程中，领导除了要有明确的经营思路和管 理办法以外，必须在言行方面做到以身作则，因为团队中的每 一位成员都在关注你，你的一言一行都将影响到下属，所以要 做到业务上身先士卒，管理上严格要求自己，这样才能严格要 求你的下属，管理好整个团队。 （三） 打造复合型业务团队 营业部主要的工作是进行市场开发，为公司创造业务收入。做 好市场开发离不开团队合作，过去单靠一、两个经纪人单打独 斗的时代已经过去了，取而代之的是依靠团队的力量，来完成 复杂的市场开发工程。为什么说市场开发是一项工程呢？因为 针对一个机
5、构客户，从开始的接触到进一步的沟通、了解，再 到做出有针对性的风险管理方案，并得到客户的认可，进而开 户进行操作，在交易过程中的各方面服务和客户意见反馈等等， 这一系列的工作就是一个复杂的工程，这个工程靠某个人的力 量是无法做到的，必须依靠团队来完成。 那么要想形成这样的市场开发团队，就需要足够的人才。过去， 期货市场由于规模小、利润少，不仅吸引不到众多的优秀人才， 第 4 页 也难以留住众多的优秀人才。随着中国期货市场的不断发展， 期货公司的利润来源增多，期货的发展平台加大，人才的自我 价值实现的各种基础更加牢固。营业部要做大做强，或做专做 强，就必须凭借各种各样的人才形成复合型的人才团队。
6、只要 有了人，营业部就有了发展的根本。在市场开发方面复合型人 才的组合、人才的选择、人才的激励、人才的约束、人才的使 用、人才的培养等，显得尤为重要。 营业部的人才招聘和选择可以有两种选择，一是招聘有经验的 从业人员，也就是所谓的挖人，二是招聘新人进行培养。因为 目前整个期货市场都面临人才匮乏的局面，所以我们的思路是 少量招聘市场精英，大力培养新人，形成以老带新的格局。 （四）培养团队学习、创新、执着的工作精神和理念 作为期货市场开发人才的培养应该是一个全方位的培养，因为 作为金融衍生品市场，除了专业性要求非常之高以外，其变化 莫测的特性，也要求我们的从业人员尤其是接触客户的一线人 员，具有较
7、高的专业水平和能力，这就要求市场开发人员要有 不断学习的精神，只有不断的学习新的知识，提高自身专业水 平和技能，才能适应市场的不断变化的形势，也才能够在市场 开发过程中胜任各环节的工作。 同时我们也强调创新精神，在期货市场竞争日益激烈的大背景 下，如何能使自己立于不败之地？那就要不断的求新、求变， 随着政策面的放宽，期货营业部各项业务将逐步展开，那么针 第 5 页 对客户的理财业务也将成为营业部开发市场的有力工具，而我 们的市场开发人员就要有这样一种超前和创新的意识，在一些 细化的业务方面找到吸引客户之处，并形成自己独特的业务开 拓风格。 最后我们还要强调执着的精神。做期货市场的开发工作难度比
8、 较大，毕竟期货市场是风险投资市场，要说服你的客户拿出钱 来投资于高风险的市场，不是一件容易的事，而且期货是一个 抽象而无形的东西，让投资者能够全面了解这些也是很费周折 的。这就需要在对客户的工作当中要有持之以恒的精神和足够 的耐心，不能急于求成，在付出努力的同时还要不断总结，不 断发掘客户的潜在需求，从而达到事半功倍的效果。做到这一 切都需要一种对期货事业的热爱和执着追求的精神。 （五）保持团队的稳定、持久和稳步成长 在打造团队以后，如何保持团队的稳定也是至关重要的。对于 期货行业目前最大的问题就是人才的流动过快，团队稳定性难 以持久，极大的影响了市场开发的成绩和效果，也会造成客户 的流失。
9、我们将在营造良好的企业文化和团队氛围的基础上， 加大市场人员的工资、福利等各方面待遇，改变过去仅关注市 场人员的任务目标完成与否的团队管理方式，而要在结合绩效 考核的基础更加注重市场人员的长期发展潜力。 三、合规运作 稳步推进 （一） 严格遵守各项法律法规，合规经营 第 6 页 作为一名合格的营业部经理，必须在思想意识方面要有依法经 营、合规经营的理念。首先，要严格按照营业部统一结算、统 一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算来运作 和管理。其次，要学习和熟悉相关法律法规，目前已经确立了 以期货交易管理条例和期货公司管理办法等 9 个规章 为核心的法规体系，对这样法律法规的熟悉是我们
10、合规经营的 前提。第三，熟悉和了解目前期货市场以证监会期货部、证监 局、交易所、监控中心、中期协为主的五位一体监管体系。第 四，熟悉和了解行业协会的有关从业人员管理和投资者教育等 规定。 （二） 有效防范和控制风险，实现稳健经营 期货行业是风险行业，有效的防范和控制风险是期货公司生存 的根本，营业部作为公司的驻外机构，肩负着为公司创收的使 命，营业部经理也面临公司业绩方面考核的巨大压力，在压力 面前，营业部经理要坚持把风险放在第一位，不做违反公司风 险管理和内控管理的事情，并就管理经营和行情变化提前做好 营运风险和交易风险的防范和控制工作，与总部各部门密切配 合实现稳健经营。 四、 不断创新 追求卓越 作为一名营业部经理需要在稳健经营的基础上，不断的寻求创 新的业务模式和经营思路，比如说在业务团队上进行精细化分 工，成立投资管理部并以此为核心建立客户专业化服务体系等， 第 7 页 但创新却不能越界，只要在合理合法的基础上，既能找到有效 的盈利模式同时又能不断创新，为公司创造效益，在实现营业 部经理自身价值不断提升的基础上，为公司和个人追求期货事 业的卓越巅峰而努力工作。