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1、融资融券业务、系统培训,融资融券部 日期:2010年8月,1,融资融券交易系统 征信业务 开户业务 网上交易系统,融资融券系统与各方系统的关系 交易前需做的工作 申请、征信、授信、开户 交易中需做的工作 交易、盯市、终止、其它 营业部常见问题 仿真交易平台 周末测试内容、要求、注意点,培训内容,2,希望掌握2点： 1：业务流程 2：如何操作,融资融券系统与各方系统的关系 交易前需做的工作 申请、征信、授信、开户 交易中需做的工作 交易、盯市、终止、其它 营业部常见问题 仿真交易平台 周末测试内容、要求、注意点,培训内容,3,征信,登陆 知识测评 业务申请 资质调查 打印2、3、4步资料 信用额
2、度申请,4,征信1：登陆 地址： http:/ 个人收入、其他金融资产、其他财产这3项，只要写了具体数字就要提供证明材料。 如不能提供证明材料，就写0.,8,超过5万元的收入证明 （完税单或者单位证明） 没有写0,超过150万元的其他金融资产 （这里是指除我司所有账户 以外的金融证明： 可以是银行的存单， 银行代销基金的对账单， 保险公司保单等一切 金融机构开具的资产证明） 没有写0,如果客户填写了房产证明， 请客户提供房产证， 购房收据，或是评价机构 的价值评估证明即可 没有选择租赁住房,超过10万元的其他财产 （这里是指除了金融， 房产之外客户所拥有的资产， 有第三方机构证明文件即可） 没
3、有写0,征信5：打印2、3、4资料 地址： http:/61.132.51.129:8001/manage/login/adminLogin.jsp,9,用后台管理员登陆,1、进行后台打印 2、审核客户实物资料。,征信5：打印知识评测、业务申请、征信调查,10,将客户的资料按要求整理归档， 进行扫描，并且打包， 作为信用额度申请的附件上传。,征信6：信用额度申请 步骤：登陆oa办公系统融资融券信用额度申请新建,11,附件排序命名规则：,命名规则： 营业部名称客户名称,命名规则： 营业部名称客户名称,请各营业部经办人员认真落实好征信的初审工作，以免由于资料不齐全产生退单， 耽误客户的开户进程。
4、如果在征信过程中遇到问题，请与融资融券部许婧婧联系，电话：025-83290574.,融资融券系统与各方系统的关系 交易前需做的工作 申请、征信、授信、开户 交易中需做的工作 交易、盯市、终止、其它 营业部常见问题 仿真交易平台 周末测试内容、要求、注意点,培训内容,12,1、特别联合开户 2、开立信用资金账号 3、开立信用证券账号 4、上海信用证券账号次日做指定交易委托 5、开三方存管账户 6、客户信用评级 7、合同签订 8、合约确认 9、查询授信结果 10、回08系统 ： 1）加T权限；2）限制601688买入 11、担保资金划转（网上交易） 12、担保证券划转(网上交易）,开户,13,融
5、资融券开户比普通交易的开户要复杂 ， 培训的重点之一！,菜单：融资融券-客户资产管理-特别联合开户,开户1、特别联合开户,14,根据客户号，从普通交易系统中 获取客户的基本信息，并在融资 融券系统中开设对应的客户号,菜单：融资融券-客户资产管理-信用资产开户,开户2、开立信用资金账号,15,规则：94位营业部编码4位流水号 作用：用于存放客户的担保资金,模板选择要注意区分个人和机构， 个人客户选择个人模板(融资融券模块或个人)， 机构客户选择机构模板(融资融券机构或机构)。,3.1：开设“上海信用账户”(E户) 菜单：在新意系统中【开户业务】-【上海开户】-【实时开户】,开户3、开立信用证券账
6、号,16,这步比较繁琐，涉及新意系统和融资融券系统,用于存放客户的 担保证券,3.2：开设”深圳信用账户”（06户） 菜单：在新意系统中【开户业务】-【深圳开户】-【实时开户】,开户3、开立信用证券账号,17,用于存放客户的 担保证券,营业部常见问题，要注意！,3.3：“深圳信用证券帐户”开户复核 菜单：【业务管理】-【业务复核与审核】-【业务复核】,开户3、开立信用证券账号,18,营业部常见问题，要注意！,3.4：“深圳信用证券帐户”开户申报 菜单:【开户业务】-【深圳开户】-【证券账户使用信息申报】,开户3、开立信用证券账号,19,之前如果没打钩，需在这里申报,3.5：通过“回报查询”得到
7、账号,开户3、开立信用证券账号,20,开好“上海”“深圳信用账户”后 通过“回报查询”得到帐号 客户有了这2个号后才可将其挂设到相应的资金账号下,3.6：挂“上海信用账号”（E户） 菜单：产品-上海市场-证券账户-证券开户,开户3、开立信用证券账号,21,把刚才开的“上海信用帐号”， 挂到融资融券系统里,3.7:挂“深圳信用账号”（06户） 菜单：产品-深圳市场-证券账户-证券开户,开户3、开立信用证券账号,22,把刚才开的“深圳信用帐号”， 挂到融资融券系统里,菜单：产品上海市场订单管理其他委托指定交易,开户4、上海信用证券账号次日做指定交易委托,23,输入9字头资金账号,菜单：资金-三方存
8、管-存管账户-存管账户开户,开户5、开三方存管账户,24,目前可建三方的银行有9家： 工、农、建、交、招、 民生、兴业、浦发、中行,6、客户信用评级 7、融资融券合同签订 8、融资融券合约确认,开户6、7、8步总部作,25,做到这里大家要等等，等总部做新用评级，合同签订，合约确认。之后才能继续以下的工作。,授信,菜单：融资融券统计查询客户查询合同合约,开户9、查询授信结果,26,等总部授信结果出来，就可以查询结果,10.1：加T权限（融资融券客户权限） 菜单：账户 - 资产账户修改 - 资产账户修改,开户10、回08系统,27,营业部常见问题，要注意！,菜单：账户-账户参数-客户证券限制设置
9、10.2:限制601688买入。,开户10、回08系统,28,营业部常见问题，要注意！ 1、柜台主管权限登录操作 2、复核人员看弹出的信息提示 3、复核如同一人找财务朱峥嵘调权限,开户11、12,11、担保资金划转（网上交易） 12、担保证券划转（网上交易） 至此，“交易前”所需工作完毕， 客户可以进行融资融券交易, 下面讲解”交易中”环节.,29,到这里户已开好，要做交易还需做以下2步,融资融券系统与各方系统的关系 交易前需做的工作 申请、征信、授信、开户 交易中需做的工作 交易、盯市、终止、其它 营业部常见问题 仿真交易平台 周末测试内容、要求、注意点,培训内容,30,融资买入 卖券还款
10、直接还款 融券卖出 买券还券 直接还券,网上交易2：主要交易,31,网上交易2：主要交易 -登陆进入融资融券页后看到的界面,32,点“信用”页，进入融资融券交易,1、信用买卖实质是买卖担保券过程。 以信用资产账户的资金买入担保物标的证券范围内的证券 。 2、信用买入不融资借款、不产生负债，信用卖出也不产生负债。,网上交易2：主要交易 -融资买入界面,33,1、向证券公司借资金买入证券 2、融资买入仅限于融资标的证券即“可融资买入证券信息” 3、融资限额：标的券单客户融资额度上限,网上交易2：主要交易 -卖券还款界面,34,第一种还款方式。 卖出信用账户内证券（所有状态正常的持仓证券）偿还融资负
11、债。 结算时卖出证券所得资金划转到公司融资融券专用资金账户内,网上交易2：主要交易 -直接还款界面,35,第二种还款方式。 直接使用信用资金账户内的可用还款金额偿还融资负债 同时按比例偿还利息负债 融资负债明细了结的同时一次性偿还费用负债,网上交易2：主要交易 -融券卖出界面,36,融券卖出：向证券公司借证券卖出 融券卖出仅限于融券标的证券即“可融券卖出证券信息” 融券限额：标的券单客户融券额度上限,网上交易2：主要交易 -买券还券界面,37,第一种还券方式。 通过信用账户买入证券偿还融券负债。 融券数量：负债数量（融券卖出的数量）。,网上交易2：主要交易 -直接还券界面,38,第二种还券方式
12、。 直接使用信用证券账户内的担保证券持仓偿还融券负债 同时按比例偿还利息负债,网上交易3：查询 -查询界面,39,查担保券，沪、深分开查询,网上交易3：查询 -上海担保品查询界面,40,网上交易3：查询 -深圳担保品查询界面,41,网上交易4：其他功能 -担保品划转界面（提交、返还）,42,1、盯盘预警 菜单：融资融券-融资融券监控-盯盘预警 涉及到盯市、追保、平仓流程 2、佣金设置 菜单：资金-账户修改-资产账户修改 修改“上海后台费用”“深圳后台费用” 3、查询功能 菜单：查询-单客户查询 菜单：查询-多客户查询 菜单：融资融券-统计查询-客户查询 菜单：融资融券-统计查询-公司查询 4、
13、合同录入（实际业务中无需营业部做，图见下页） 5、合约额度申请（实际业务中无需营业部做，图见下页） 6、资金蓝补（实际业务中无需营业部做，图见下页） 7、终止关系 （1）平负债 （2）合约终止 （3）合同终止 （4）三方存管账户销户 （5）上海证券账号销户 （6）深圳证券账号销户 （7）资产账号销户 （8）客户销户,交易系统其他功能,43,可查到大多数需要查询的内容，例如：交易，负债等,合同录入 菜单：【融资融券】-【授信管理】-【合同管理】-【合同录入】,44,合约额度申请 菜单：【融资融券】-【授信管理】-【合约管理】-【合约额度申请】,45,资金蓝补 菜单：【资金】-【资金调整】-【资金红冲蓝补】,46,融资融券系统与各方系统的关系 交易前需做的工作 申请、征信、授信、开户 交易中需做的工作 交易、盯市、终止、其它 营业部常见问题 仿真交易平台 周末测试内容、要求、注意点,培训内容,47,融资融券系统与各方系统的关系 交易前需做的工作 申请、征信、授信、开户 交易中需做的工作 交易、盯市、终止、其它 营业部常见问题 仿真交易平台 周末测试内容、要求、注意点,培训内容,48,仿真交易平台,登陆http:/ 点模拟炒股 注册一个用户之后就可参加仿真交易,49,谢 谢,