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1、第 1 页 20XX 年个人外汇期权投资协议1 特征码 WiWxbofHExjfAaTCzeeN 甲方：_ 乙方：_ 甲乙双方根据_银行_分行个人期权业务投 资章程的规定，为明确双方权利、义务，协议如下： 第一条 乙方为实现外币存款的保值、增值，自愿选择中国银 行的期权投资产品，本着自负盈亏的原则，在同意遵守 _银行_分行个人期权业务投资章程中各 项规定的基础上，真实、完整、有效地填写_银行 _分行期权交易申请表 （以下简称申请表 ）并签署 本协议。 第二条 乙方在叙做“_”交易签约时须自行选择一种 标的汇率，并指明相应的看涨货币和看跌货币；乙方在叙做 “_”交易签约时须根据自己的判断确定挂钩
2、货币，即： 乙方如存入的是美元，则可指定欧元、英镑、日元或澳元其中 之一作为挂钩货币；如存入的是欧元、英镑、日元或澳元，则 只可确定美元为挂钩货币。 第三条 期权的执行价格以甲乙双方签约时甲方_报价 系统中挂盘标出的汇价为准，此汇价作为期权买方在期权到期 第 2 页 时执行期权所采用的汇率，即协定汇率。 第四条 参考汇率以期权到期日下午 14：00 东京外汇市场收盘 价为参照依据，参考汇率的确认以甲方出具的书面证实为准。 第五条 期权到期日和期权交割日以甲乙双方在签约时所确定 的日期为准。期权交割日作为甲乙双方进行资金交割结算的日 期。 第六条 甲方_报价系统中的期权费率报价为参考报价， 实际
3、成交价以甲乙双方叙做交易签约确定的价格为准。 第七条 “_”交易中期权到期如乙方执行期权情况下 的资金交割方式以甲乙双方签约时确定的交割方式为准，两种 交割方式下均为乙方委托甲方代为办理资金交割手续。 第八条 “_”交易中乙方如选择期权到期时委托甲方 进行实物交割，则需事先在甲方指定网点开立活期一本通，存 款金额应与期权面值相同，存款币种应为期权卖出的货币，同 时乙方将存折质押在甲方，授权甲方冻结客户存款并有权在期 权交割日解冻执行期权交易。 第九条 “_”交易中在乙方委托甲方进行轧差交割的 方式下，判断期权是否执行的依据是将参考汇率同协定汇率相 比，具体计算方法以_银行_分行个人期权 投资章
4、程中的规定为准。 第十条 在“_”交易中判断甲方是否执行期权的依据 是将参考汇率同协定汇率相比，具体计算方法以_银 第 3 页 行_分行个人期权投资章程中的规定为准。 第十一条 乙方叙做“_”交易前须按所选择的期权期 限在甲方营业网点开立 1 个月或 3 个月外币定期存单，存款金 额至少为等值 5 万美元（以签约时中行外汇宝中即时汇率的中 间价折算） ，存款币种为期权卖出的币种，乙方须在签约日将存 单质押在甲方，授权甲方冻结、保管其定期存单并在交割日支 取存款本金。 第十二条 乙方在同甲方叙做期权交易签约前须在甲方的营业 网点开立活期一本通作为期权结算帐户。 第十三条 期权买方需支付的期权费根
5、据期权面值和标的汇率 按照甲方的期权费率即时报价计算而得，期权费的币种为期权 标的汇率中的基准货币币种。 第十四条 乙方叙做“_”交易确认交易内容后，需通 过现金或转帐方式向甲方交纳期权费。 第十五条 甲乙双方叙做交易后盖章签字确认的申请表作 为确定甲乙双方期权交易内容的凭证。 第十六条 期权交割日下午 17：00 之前甲方需办理完资金交割 手续。 第十七条 乙方叙做“_”交易在委托甲方进行单边交 割方式下，乙方不得提前解冻、挂失、支取存款。 第十八条 乙方叙做“_”交易后，在期权交割日之前， 乙方的定期存单由甲方负责保管，乙方不得提前支取存款本金、 第 4 页 利息及投资收益，不得挂失存单，
6、不得再用此存单办理存单质 押贷款业务。 第十九条 乙方在叙作期权交易后不可撤消该交易。 第二十条 在叙做“_”交易后，乙方可于期权到期日 之前在甲方提供的平仓时间内选择将手中的期权平仓卖出，在 叙做“_”平盘交易前乙方需出具原申请表 ，并填 写新的申请表 ，平仓交易仍采取单笔询价成交方式，平仓后 的期权费由甲方负责入帐至乙方在申请表中指定的结算帐 户。 第二十一条 甲乙双方叙做“_”交易后的第二个银行 工作日，甲方负责将乙方应得的期权费入帐至乙方在申请表 中指定的结算帐户。期权到期时，甲方如执行期权，则甲方将 乙方存款本金转换成挂钩货币并连同原定期存款的税后利息一 并存入乙方在申请表中指定的结
7、算帐户；期权到期时，甲 方如不执行期权，则甲方负责将 将乙方定期存款解冻。 第二十二条 因设备故障、通讯线路故障及断电、停电或交易 中偶发因素产生的不可预测、不可控制因素及不可抗拒的自然 第 5 页 灾害造成的乙方损失，甲方将不承担任何经济或法律责任。 第二十三条 如乙方在甲方的存款被司法、税务等机关冻结、 划拨，则甲方有权终止本协议，乙方在“_”交易中已 支付的期权费不返还。 第二十四条 乙方已充分认识到投资的风险，根据自己独立的 判断叙做期权交易，并承担由此产生的一切风险及损失。 第二十五条 本协议的附件_银行_分行期 权交易申请表视为本协议的一部分。 第二十六条 本协议自双方签订之日起生效，有效期至期权交 割日为止。 第二十七条 甲乙双方如产生纠纷，将首先采取协商解决的办 法，如协商不成，则可提请本协议履行地人民法院仲裁。 第二十八条 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，由乙方 签字，甲方盖章后生效。 甲方（盖章）：_ 乙方（签字）： _ 代表（签字）：_ _年_月_日 _年_ 月_日 签订地点：_ 签订地点： _ 第 6 页