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1、证券代码:601918 证券简称:国投新集 编号:临 2012-26 国投新集能源股份有限公司 前次募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据上市公司证券发行管理办法 （证监会令第 30 号）和关于前次募集资金 使用情况报告的规定 （证监发行字2007500 号） ，本公司编制了截至 2012 年 6 月 30 日前次募集资金使用情况报告。 一、前次募集一、前次募集资金基本情况资金基本情况 本公司经中国证券监督管理委员会以证监发行字【2007】443 号文
2、核准，于 2007 年 12 月 5 日公开发行人民币普通股股票 35,200 万股， 由国泰君安证券股份有限公司承 销，每股发行价格为 5.88 元，共计募集资金 206,976.00 万元，扣除公司发行和保荐费 4,862.73 万元，实际募集资金净额为 202,113.27 万元，该次发行已经中兴华会计师事务 所有限公司中兴华验字【2007】第 020 号验资报告验证。 本公司按照上海证券交易所上市公司募集资金管理规定的规定在银行开设了 募集资金专项账户，募集资金存入专项账户的时间为 2007 年 12 月 10 日，初始存放金 额为 203,376.00 万元（存放金额未扣除除承销、保
3、荐费之外的其他发行费用 1,262.73 万元） 。截至 2012 年 6 月 30 日公司累计使用募集资金 184,266.01 万元，转出存入专户 时未扣除的发行费用 1,262.73 万元。截至 2012 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况列 示如下（余额含未使用完毕的募集资金和募集资金存款利息收入（已减手续费） ） ： 单位：人民币元 银行名称 账号 初始存放金额 2012-6-30 余额 备注 招商银行合肥五里墩支行 551900015410608 2,033,760,000.00 205,563,492.23 合计 2,033,760,000.00 205,563,492.2
4、3 2 二、前次募集资金的实际使用情况说明二、前次募集资金的实际使用情况说明 （一）前次募集资金使用情况（一）前次募集资金使用情况 本公司承诺使用募集资金投资建设的为板集矿及选煤厂建设项目，前次募集资金 实际使用情况对照表见附件。 （二）前次募集资金投资项目变更情况说明（二）前次募集资金投资项目变更情况说明 本公司前次募集资金实际投资项目未发生变更。 （三）前次募集资金的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明（三）前次募集资金的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明 扣除发行费用后，本公司前次实际募集资金净额为 202,113.27 万元，根据本公司 2007年12月11日 “首次公开发行股票招股
5、说明书” 中承诺， 上述募集资金中， 200,400.00 万元用于板集矿及选煤厂建设项目、1,713.27 万元用于补充流动资金。截至 2012 年 6 月 30 日公司实际对板集矿及选煤厂建设项目投入金额为 184266.01 万元，实际投资金 额比募集后承诺投资金额少投入 16133.99 万元；1,713.27 万元用于补充流动资金的款 项尚未动用。 板集矿及选煤厂建设项目各年承诺投资金额与实际投资金额对比如下： 单位：人民币万元 项目名称 2007 年 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 2012 年 1-6 月 合计 承诺投资额 70,400.00 80,000
6、.00 50,000.00 0 0 0 200,400.00 实际投资额 50,183.20 43,565.69 43,956.98 13,558.37 22,725.90 10275.87 184,266.01 投资差额 -20,216.80 -36,434.31 -6,043.02 13,558.37 22,725.90 10275.87 -16,133.99 上述承诺投资金额是从 2007 年 7 月开始安排，因募集资金于 2007 年 12 月份才到 位，公司自筹资金不足，导致板集矿及选煤厂项目建设整体延后。实际投资额与承诺 投资额的各年差异情况说明如下： 1、2007 年承诺使用募集
7、资金投入板集矿及选煤厂建设项目 70,400.00 万元（其中 偿还项目专项银行贷款 40,000.00 万元、 工程投入 30,400.00 万元） ， 实际投入 50,183.20 万元（其中偿还项目专项银行贷款 40,000.00 万元、工程投入 10,183.20 万元） ，较承诺 金额少投入 20,216.80 万元。差异原因为： “首次公开发行股票招股说明书”中 2007 年承诺投入金额为 2007 年 7-12 月投入 额，因募集资金于 2007 年 12 月份才到位，公司自筹资金不足，导致板集矿及选煤厂 3 建设整体延后。另外，主井、副井、风井井筒由钻井法施工转换为凿井法施工，
8、工序 转换影响矿建工程施工进度，故没有完成投资计划。 2、2008 年承诺使用募集资金投入板集矿及选煤厂建设项目 80,000.00 万元，实际 投入 43,565.69 万元，较承诺金额少投入 36,434.31 万元。差异原因为： 2008 年度板集煤矿主体建设工程未能按计划进度进行， 影响到投资完成进度。 2008 年 2 月中旬之后的一段时间，天气异常，雨雪不断，受不良天气影响，部分地面工程 无法正常施工，原定设备无法按时安装，造成工期延期。2008 年度，受金融危机影响， 部分设备制造企业调整生产进度，相关设备及部分材料无法及时交付，也影响了工程 进度。另一方面，板集矿井地质条件复杂
9、程度超出预期，受地质条件的限制，特别是 主井、副井、风井井筒基岩段施工期间过煤层多（10 层） ，揭煤措施复杂，影响基岩段 施工进度；各井筒马头门及硐室群布置在软弱岩层中，至风化基岩段距离过近（仅为 143.01m） ，井底车场设计布置在 4-2 煤底板，巷道压力大，顶板管理难度大，马头门 及硐室群多次破坏、修复，造成矿井总体施工进度缓慢，导致部分矿建与安装工程滞 后，特别是一些大型设备无法按计划正常到位，导致设备投资不足，影响投资总额进 度。 3、2009 年承诺使用募集资金投入板集矿及选煤厂建设项目 50,000.00 万元，实际 投入 43,956.98 万元，较承诺金额少投入 6,04
10、3.02 万元。差异原因为： 2009 年 4 月 18 日，板集煤矿副井井筒发生突水事故，影响矿井原建设进度，造成 资金无法按照计划投入。 4、2010 年承诺使用募集资金投入板集矿及选煤厂建设项目金额为零，实际投入 13,558.37 万元，较承诺金额多投入 13,558.37 万元。差异原因为： “首次公开发行股票招股说明书”承诺板集矿投产时间为 2009 年下半年，因募集 资金到位较晚、工程延期及突水事故影响未能按时投产。2010 年投入金额为本年所发 生工程款和支付前期已结算的工程款。 5、2011 年承诺使用募集资金投入板集矿及选煤厂建设项目金额为零，实际投入 22,725.9 万
11、元，较承诺金额多投入 22,725.9 万元。差异原因为： “首次公开发行股票招股说明书”承诺板集矿投产时间为 2009 年下半年，因募集 资金到位较晚、工程延期及突水事故影响未能按时投产。2011 年投入金额为本年所发 生工程款和支付前期已结算的工程款。 6、2012 年 1-6 月承诺使用募集资金投入板集矿及选煤厂建设项目金额为零，实际 投入 10,275.87 万元，较承诺金额多投入 10,275.87 万元。差异原因为： “首次公开发行股票招股说明书”承诺板集矿投产时间为 2009 年下半年，因募集 4 资金到位较晚、工程延期及突水事故影响未能按时投产。2012 年 1-6 月投入金额
12、为本 年所发生工程款和支付前期已结算的工程款。 （四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明 本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。 （五）临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金投资项目情况说明（五）临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金投资项目情况说明 本公司不存在使用闲置募集资金情况。 三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明 公司在“首次公开发行股票招股说明书”未承诺各年项目收益。截至 2012 年 6 月 30 日止，公司投入上述投资项目，尚处于建设期，未建成投产，该项目尚未产生经济
13、效益。 四、前次募集资金投资项目建设进度四、前次募集资金投资项目建设进度 2009 年 4 月 18 日，公司所属板集煤矿发生突水事件。事件发生后，公司根据专家 组确定的“抛（石） 、探（查地层） 、注（浆） 、冻（结）“的治水方案进行矿井水患治理 工作。其中“抛、探、注“工程于 2009 年 4 月 23 日开始实施，2010 年 5 月 31 日结束； 2010 年 7 月 11 日开始施工三井冻结钻孔， 2011 年 6 月下旬三井陆续冻结制冷， 至 2011 年 11 月 20 日三井冻结制冷达到预期效果，开始对三个井筒进行了排水试验。2011 年 12 月 7 日三井转入井筒作业，
14、开始正式排水和井筒装备拆除施工， 截至 2012 年 6 月底， 三井已近排水、清淤到底。 由于井下具体破坏形式不确定，公司已多次组织相关专家论证、分析井筒可能出 现的受损情况，并针对性制定了多种井壁修复方案，目前，相关井壁修复方案已经公 司批复，上报省、市安全监察部门和安徽省煤监局。矿井除恢复建设工程外，板集煤 矿配套选煤厂项目的地面土建工程和机建安装工程按计划顺利进行。初步预计板集煤 矿于 2014 年底具备投产条件。 五、前次募集剩余资金的使用计划和安排五、前次募集剩余资金的使用计划和安排 截至 2012 年 6 月 30 日，尚未使用的的募集资金为 17,847.26 万元，加上银行存
15、款 利息（已扣除银行手续费）后的募集资金专项账户余额为 20,556.35 万元。尚未使用的 募集资金公司计划继续投入板集矿突水治理和后续工程建设。 2012 年板集矿计划安排投资 32,196.00 万元， 主要用于三井冻结、 井筒排水、 清淤、 拆除井筒装备、井筒修复工程及相关配套支出。 5 六、前次募集资金实际使用情况与公司信息披露情况的对照六、前次募集资金实际使用情况与公司信息披露情况的对照 经将上述募集资金实际使用情况，与公司定期报告以及其他信息披露文件中披露 的有关内容比较，公司信息披露内容与上述实际情况基本一致。 七、董事会意见七、董事会意见 本公司董事会认为，前次募集资金已足额
16、到位，本公司财务部门严格按照上海 证券交易所上市公司募集资金管理规定 ）和本公司募集资金管理办法等相关规定 管理募集资金专项账户；以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的银行借款等 事项均按规定履行相关审批程序，合法、有效，且严格地履行信息披露义务；公司将 稳步推进板集矿突水事故治理和后续工程的建设，尚未使用的剩余募集资金，将严格 按照事故治理的进度和板集矿后续工程施工计划使用。 附件：截止 2012 年 6 月 30 日前次募集资金实际使用情况对照表 国投新集能源股份有限公司董事会 2012 年 8 月 23 日 6 附件： 编制单位：国投新集能源股份有限公司单位：人民币万元 2012年1
17、-6月： # 1 板集矿及选煤厂 建设项目 200,400.00 200,400.00184,266.01 200,400.00184,266.01 -16,133.992014年 2 1,713.27 -1,713.27 合计 200,400.00 202,113.27 184,266.01 200,400.00 184,266.01 -17,847.26 2011年：22,725.90 2009年：43,956.98 前次募集资金使用情况对照表前次募集资金使用情况对照表 截止2012年6月30日 募集资金总额：206,976.00已累计使用募集资金总额：184,266.01 募集资金净额：
18、202,113.27各年度使用募集资金总额：184,266.01 变更用途的募集资金总额：0.00 2007年：50,183.20 变更用途的募集资金总额比例（%）：0.00 2008年：43,565.69 2010年：13,558.37 实际投资金 额 实际投资金额 与募集后承诺 投资金额的差 额 板集矿及选煤厂 建设项目 200,400.00 实际投资金 额 募集前承诺 投资金额 募集后承诺 投资金额 补充流动资金 1,713.27 202,113.27 投资项目募集资金投资总额截止2012年6月30日募集资金累计投资额 项目达到预定 可使用状态日 期（或截止日 项目完工程 度） 序号承诺投资项目实际投资项目 募集前承诺 投资金额 募集后承诺 投资金额