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1、题目：中小型家族企业管理创新分析姓名/学号专业班级工商管理双学位指导教师完成日期2014年11月11日经济管理学院20 年6月 兰州IV中小型家族企业管理创新分析摘 要现如今，随着社会经济的发展，所处的社会以及涵盖的经济体系都有着翻天覆地的变化。但是其中不乏有一些小的问题出现，而家族企业不进行管理创新可能就会导致企业人才流失、竞争力下降、盈利能力衰退等不良因素。本文研究的对象就是家族企业管理创新的问题，通过查阅大量国内外的文献，分析了家族企业发展的现状，发现大多数研究者都集中在管理模式上，而在创新方面的研究较少，由于没有实践，导致很多方法的不确定性。但是通过了解相关问题及相关案例，发现了很多问
2、题，比如管理中的独裁性，人才的流失性，以及制度不完善等等。针对这些问题，应当从企业和政府两个角度入手，在企业方面提出制度和产权创新、人才引进、改善企业文化和财务制度，同时在政府方面提出健全相关法律制度、政府提供帮助和支持以及减轻企业资金压力。关键词家族企业 管理创新 制度 实践 Analysis of managementinnovationin small businessABSTRACTNowadays, with the development of social economy, our society as well as economic system have changed i
3、n turn the world upside down. But in which there are some small problems, family enterprise similarly so, if there is no corresponding measures, it may lead to the brain drain of enterprise, competitiveness decrease, profitability decline and other adverse factors.The research object of this thesis
4、is the family business management innovation, through consulting a large number of literatures at home and abroad, analyzing the present development situation of family enterprise, finding that most researchers have focused on the management model and innovation research is less, due to the lack of
5、practice, leading to uncertainty of many methods. But by understanding the releted problems and relevant cases, we found a lot of problems,for example dictatorial management, loss of talents, many problems and the systems imperfection etc. To solve these problems, We should start from the enterprise
6、 and the government . Not only should we put forward in terms of enterprise system and property right innovation, talent introduction, improve financial system, enterprise culture ,but also the government put forward a sound system of laws, the government to provide help and support, and reduce the
7、pressure of enterprise funds.KEYWORDSFamily enterprises，Management innovation，System，Practice目 录1 绪论41.1 选题背景与研究意义41.1.1 选题背景41.1.2 研究意义4 1.1.2.1 理论意义4 1.1.2.2 实践意义41.2 国内外研究现状及分析51.2.1 国内研究现状51.2.2 国外研究现状71.2.3 国内外研究现状评价92 理论基础92.1 中小型家族企业的界定、发展现状及特点92.1.1 中小型家族企业的界定92.1.2 中小型家族企业的发展现状92.1.3 中小型家族企
8、业的特点112.2 管理创新的概念122.3 管理创新的内容及作用122.3.1 管理创新的内容122.3.2 管理创新的作用122.4 相关理论综述132.4.1 交易成本理论132.4.2 委托代理理论143 中小型家族企业管理创新问题分析143.1 中小型家族企业在管理中存在的问题143.2 管理创新的现状及问题153.3 影响中小型家族企业管理创新的因素分析173.3.1 社会经济条件方面173.3.2 社会传统文化方面173.3.3 社会法律环境方面184 中小型家族企业管理创新的策略194.1 企业方面194.1.1 制度创新194.1.2 人才引进204.1.3 企业文化214.
9、1.4 改善财务制度214.1.5 产权管理创新224.2 政府方面234.2.1 健全相关法律制度234.2.2 提供帮助，政府支持234.2.3 减轻企业资金压力24结 论25参考文献26附件1 外文资料翻译译文30附件2 外文原文35兰州理工大学经济管理学院本科生毕业论文1 绪论1.1 选题背景与研究意义 1.1.1 选题背景我国内地150万家民营企业中，80%以上属于家族企业。在世界范围内，家族企业在所有企业中占有的比例也高达65%到80%，而在美国，90%的企业是家族企业，并且基本上都是雇用了50%以上的劳动力。在世界500强中的美国企业，其中有35%是家族企业1。在华人中，华人首富
10、李嘉诚的长江实业、长江基建等，总市值达到5000亿港元，也是家族企业。据调查研究，刘氏家族控制的希望集团，也是内地民营企业的龙头。这样我们就需要考虑家族式企业管理方式，管理创新等现代问题2。 在上述这些大型公司里，企业都会出现的问题，那么在当今的我国的中小型家族式企业中也会存在一些不同或者没有预料的管理问题。所以我们需要考虑的问题来了，管理创新也许就是解决这些隐患或是明显问题的方式。1.1.2研究意义1.1.2.1 理论意义(1)“家”文化是中国人的传统文化，同时也是中国传统文化的最突出的特征。经过几千年的社会心理积淀，时间对家族企业的组织，经营与管理甚至是生命周期都是有重大影响的。(2)在我
11、们的现代社会经济体系中，重视对家族企业的研究，即可以加重全世界对华人企业组织制度形式的认识，又加强了其他国家学者对家族企业组织行为与社会经济制度环境之间的互动变迁关系的理解。因此可以引发我们去更进一步探讨中国传统文化与现代市场经济以及现代企业制度的衔接点、结合点。为下一步探讨富有效率的具有中国特色的家族企业管理创新模式提供理论依据3。1.1.2.2 实践意义(1)中国目前绝大多数民营企业都是家族企业，而且它们在发展过程中都遇到过相同或是相似的管理瓶颈问题。而现在，面对经济全球化的形势，怎样进行有效的管理创新，才是目前家族企业急需解决的问题。(2)虽然，家族企业也被卷入全球的竞争中来，但是，逍遥
12、解决资金、人才的短缺和技术落后等一系列问题而实现可持续发展，就需要进行管理创新。因为管理创新的实施，可以对企业资源进行重新整合，提高配置效益和管理效益、提高员工积极性、解决技术落后，加快产品的跟新换代速度，适应市场变化等问题得到良好的解决。所以，要保持企业竞争力、适应我国经济发展，就需要做好管理创新4。1.2 国内外研究现状及分析1.2.1 国内研究现状现如今，越来越多的中小型家族企业逐渐的崭露头角，他们在前期有着相当强的竞争力，而且对团队有着很深的信心，在处理一些最新信息的时候会出现很快很准确的判断，并且在讨论中都对企业有种依赖和责任。那么在发展的后期，由于一些利益问题还有分配和人才引进方面
13、不够全面也不够专业，所以，对大部分中小型家族企业的管理模式、管理思维就需要改革创新。下面有一些国内学者对此问题的看法。江苏南京工商管理部的徐泰玲提出管理是组织为了适应内外部环境变化，对组织的资源进行有效的配置和利用，用来达成组织制定的既定目标的动态创造性过程。同时认为管理创新是决策层、执行层、操作层创新的有机结合，并且结合其他人观点给出管理创新的新定义：在原有资源基础上，充分发挥人的创造性和积极性，通过整合资源，加以实施，达到管理效益最大化的动态过程。更在管理问题下给出了解决方案，大体分为四点(1)建立和完善有中国特色的现代家族企业管理制度(2)建立和完善与现代市场经济相适应的企业管理制度(3
14、)建立和完善适应信息化要求的现代企业管理方式(4)建立和完善适合家族企业可持续发展的管理理念5。青岛技师学院的马海霞在这个问题上说出了新的概念，她提出了制约这一因素，大概压制发展的因素为信任危机、集权化管理、规章力度不明确，执行力度差、员工素质低，培训人才计划匮乏、企业凝聚力，文化氛围差等。而对于新的管理创新举措，她给出以下三点(1)创新企业战略管理，引进职业经理人(2)创新机制改革，明确产权结构(3)引进现代企业管理制度。同时也提出我国家族企业已成为经济社会发展的一支重要力量，对促进社会经济发展起着重要作用6。陈先俊在期刊中提到家族企业是我国非公有制的主要组成部分。在我们处在的这个环境和阶段
15、中，都扮演着举足轻重的作用。在我国基本国情的基础下，我们的家族企业规模小，没有经验，技术落后等一些因素导致中国的“富不过三代”的现象格外突出。而且在这片区域内，有许多的悲剧还在上演。透过这些问题，他在提出了类似问题的同时也在运营中给出了相应的解决方案。对于信任问题，需要建立信任治理机制。对于产权问题，他给出了合理完善产权分配的方法。而对于继承权问题，他给出的决策是：建立规范的组织制度和合理的培养制度7。苏州大学东吴商学院的许士海指出每个家族企业有着不同的家族企业特点。家族企业在创业初期都采用家族式管理的方式，家族掌握了所有权和经营权，同时高度集中的分配。因此前期的企业有朝气，对于市场和经济社会
16、的发展有很高的决策度和判断性。而在后期，家族式企业给企业发展带来了一些障碍，中小型企业尤为明显，在没有资金来源和人才竞争的情况下只能走向灭亡。它提出的观点和许多研究者的观点一致，就不详细阐述了。有一点需要记住的是：没有专业职业经理人的专业指导，管理创新就很难实现。国内研究者鲍尊信认为，因为家族企业过于重视私利，不愿也不肯多花研究开发费用。在技术更新上不能有创新和突破，不能考虑事业的长期发展。陈凌则提出，家族企业组织和企业网络亚洲经济的一种共性特征，这个本身就不是一把双刃剑，所以家族企业可能不一定就是低效率的。我国学者王军武表示，家族企业不是管理低下的代名词，虽然需要最低的管理成本，但是不代表就
17、没有任何竞争力，反而更容易建立共同的利益目标与合作，更牢固的保证领导的权威，更具较强的内聚力。所以根据这种需求，管理创新应运而生。也有学者孙早认为，家族管理的企业制度适合创业初期，而在后期受限于经济体系发展，造成企业组织内耗好组织内部的帮派系，如果不执行管理创新，很有可能导致企业的瘫痪与溃败。在研究方面，国内学者陆圆圆在对管理创新的基本要素与理论模型进行研究时，在国内外研究基础上，给出了管理创新的定义和概念的分析框架，对相关理论研究和案例研究所得的影响要素进行综合汇总，总结了企业管理创新的基本要素，提出了管理创新的理论模型。在企业文化研究方面，著名社会学家费孝通先生用“差序格局”来描述我国的家
18、族文化，也使大部分管理创新的研究者找到新的方向和灵感。而学者张学银在此基础上又分析了企业管理创新的六个着力点：观念与文化创新；组织与管理模式创新；战略与技术创新；管理对象与薪酬制度创新；制度创新；财务管理创新。之后，又有国内学者陈静涛在明确了创新及管理创新的区别的基础上，分别在管理思想、管理制度、管理工具、组织流程四个方面给出对策和建议。这样就使这个理论框架更加丰满，更具说服力。随着社会经济形势的发展，很多中小型企业不断被吞并，或者是变得更加强大，其中不乏有些家族企业经历了这些波折8。所谓大浪淘沙，剩下的都是金子，我们不难从这些学者的观点中看出需要改革的不仅仅是管理，还有制度。在我看来，一个企
19、业的成败看重的不只是管理，还有企业竞争力，而竞争力的表现就是在于创新。这一点说明了，管理创新需要发挥自身作用，同时对中小型家族企业起到至关重要的作用。1.2.2 国外研究现状对于西方国家的家族企业管理研究的理论最早关注的是美国，在上世纪60年代家族企业研究的热点是继承问题；70到80年代，随着咨询业将实践经验带入理论研究，为课题打造更大更广阔的理论框架体系；80年代中期，大学、产业界、大型家族企业都创建了研究中心；而到了90年代早期，全美已经有100多所大学制定相关教育计划9。自21世纪开始，西方国家就已经投入研究了家族企业的发展方向。所以西方国家现在已对这一课题有很深的见解，而我国还处于一个
20、懵懂的阶段。美国学者艾灵顿（Ellington）在早期做了一份调查，并且提出，家族企业管理研究的主要集中在三个方面：生产管理、财务管理与战略管理。在生产管理方面，结果表明，采用TQM获得的绩效更大，但是家族企业不愿意采用TQM。而对于财务管理来讲，通常大型的公司更喜欢试用NPV或IRR技术，小型的企业更喜欢用简单的投资回报分析，但是对家族企业来说，更多的集权掌握在家族成员手中，有些决策并不好控制。在战略管理上，更多考虑的是继承计划，继承管理训练计划和财产计划。只有财产计划与收益显示正相关，所以其他方面都是依存关系10。美国哈佛大学的商学院的波特教授提出，在家族企业管理创新上，竞争是主要研究的方
21、面。他的主要理论观点可分为四点(1)企业外部直接环境是行业环境，任何一个企业总是属于某一行业或进入多个行业(2)而企业的基本策略就是竞争战略，针对不同的竞争力量，采取不同的竞争战略(3)由于市场的寿命周期，所以每个竞争策略也是不同的(4)要想得到成功，必须形成自身的战略优势11。美国学者科斯提出了市场交易成本的概念，合理诠释了企业作为市场机制的一种替代是经济发展的必然，为人类提供了观察组织产生、发展及创新的新视角。威廉姆森在科斯教授研究成果上，进一步发展了他的观点，他认为组织创新是管理创新的构成部分，企业的形成与发展，是追求节约交易成本效应的结果。西方学者德鲁克指出创新的重点是绩效或企业经济效
22、益，而不是知识，它的本质并不是科学性或技术性的，而是属于观念性的。而我们谈到的技术创新，不只是一个技术问题，也是个管理问题。罗莫则是认为管理创新是企业在学习和掌握知识的同时，结合适应外部变幻的环境，不断提高企业内部的整体运行效能，提高生产要素发生质和量方面的变化的新组合过程。格里斯克（Gersick）团队推出了家族企业发展的三维模型，更形象的讲述和解释家族成员在企业中工作的生命周期、企业的生命周期与家族企业所有权的空间关系，这个说法也给后期研究管理创新的学者一些想法，最为突出的是洛克和沃德更全面的考虑家族成员与企业的发展。由于有些观点无法推测，在此基础上，就只建立了格里斯克模型。西方学者伯格（
23、Berghe）和卡顿（Cachon）认为，要想对家族企业管理创新研究，需要首先对治理的平行结构进行研究。第一研究层面，也是最简单的，只研究董事会。第二层面，集中于业主、董事会和管理者的公司治理三角上，还有家在因素，主要讨论代理问题。第三个研究层面运用更全面的观点审视网络组织，这个研究是在第二个基础上添加雇员、供应商和顾客（基本企业公民）上。第四个就是添加了政府，环境和社会。强调的是对社会和可持续发展担任的责任。第五个也是最后一个研究层面是全球化的观点，这些显得更具体细致12。到目前为止，国外学者还没有对家族企业管理创新系统的介绍，但是，可以发现很多关于管理创新的思想。最为杰出的要数熊彼德的创新
24、观。其内涵主要是五种情况：（1）使用一种新的生产方法（2）采用一种新的产品（3）开辟一个新的市场（4）重新设计任何一个新的组织（5）重新获取或控制新的原材料或半制品供应来源。在这当中不难发现，他的五个方面包含一种全新的资源配置整合的内涵，而管理创新的实质其实就是这个。因此，他的观点就是我们所说的管理创新思想13。1.2.3 国内外研究现状评价综上所述，通过国内外的学者的一些观点和不同角度的看法，我们可以了解到，无论是在管理层面，还是决策、运营、竞争上都很一致的认为，既然可以选择家族企业管理模式，那么管理创新是必要手段14。只有在家族企业中建立现代企业制度，才能将企业的优势与现代管理理念有机结合
25、，这样家族企业才能在激烈的竞争和市场分配上占得先机并且可以借此发展壮大15。所以，在中小型家族企业管理上，争取利用现代管理理念进行管理创新，解决企业内部隐患问题就显得尤其重要。2 理论基础2.1 中小型家族企业的界定、发展现状及特点2.1.1 中小型家族企业的界定对于中小型指的是中小型企业或中小企业，通常上是规模较小、雇佣人数少、营业额不大等特点，这类企业大体是由一个人或团体来提供资金，并且多数时间由业主直接管理，基本不受外界干涉。而谈起家族企业，从基本学术观点来看，大部分研究者都是在所有权与经营权的角度里探索的。盖尔西克(Gersick)强调所有权的重要性，他提出不管企业是以家庭命名还是有亲
26、属担任高层领导，都不能由此确定这个企业是否为家族企业。但是我们可以认为，家庭成员掌握所有权，是可以判断这个企业是否为家族企业与非家族企业。 我国学者郭跃进认为在理论方面可以将家族企业分为广义的家族企业和狭义的家族企业。广义的家族企业是指由某一家族成员所拥有的企业，重要的是家族是否拥有所有权；狭义的家族企业则指企业仅为家族成员所有，而且被家族所控制。美国史学家钱德勒(Chandler)对家族企业的定义是：“企业创始者及其最亲密的合伙人一直掌有大部分股权。而且与经理人员有紧密私人关系的人，还要保留高阶层管理的主要决策权，并且在有关资源分配、财务政策和高阶人员的选拔方面掌控的尤为突出”。 综上所述，
27、通过了解国内外的观点看法，我们可以归纳得出，中小型家族企业以关系型治理为特征，以传统文化为基石，并且少部分家族成员实际控制企业所有权和经营管理权，还要以世代传承为主体的组织形式。2.1.2 中小型家族企业的发展现状现如今，我国家族企业的发展现状已经越来越明显了，由于资料的有限性，所以我们不难看出以家族企业为主体的民营经济在中国社会与经济中的地位和作用再逐渐加强。由于民营经济己经成为国民经济的基本组成部分，成为对外贸易的生力军，成为增加就业的主要渠道，成为国家税收的重要来源，所以主要体现在：(1)家族民营经济己经成为经济增长的主要动力。 在对国家统计局的数据进行推算中，我们发现：“九五”末期的2
28、000年，中国内资民营经济在国内生产总值中所占比重约为42.8%，外商和港澳台投资经济的比重约为12.6%，二者之和约占GDP的55%。而在到“十五”末期的2005年，内资民营经济在GDP中的比重约为49.7%，外商和港澳台经济比重约为15% -16%。两者相加约占65%左右。在这些铁一样的证据中，可以看出，民营经济俨然已经成为经济增长的主要动力。 (2)家族民营经济己经成为“走出去”的生力军。 “十五”期间，民营经济出口总额从2000年的1328亿美元增加到2005年6043亿美元，增长3.6倍，年均增速35%。进出口总额占全国的比重从2000年的53.3%提高到2005年的77.4%，5年
29、间提高了24.1个百分点。在这里，尤其要写出的是，随着进出口权的放开，私营企业现已成为中国对外贸易的“生力军”。私营经济出口5年来年年翻番，5年增长48倍，在外贸出口中的比例由2000年仅占1%提高到2005年1至9月份的14.6%，全年可达15%。 (3)家族民营经济已经成为社会稳定的基本因素。 “十五”期间，其中之一就是国有单位就业人数大幅度下降，另外一个是城镇新增劳动力和农村转移劳动力逐渐增多，就业问题成了社会稳定的主要影响因素。民营经济在二、三产业的就业人数净增 7000万人。城镇民营经济就业人数，净增5700万人。而同期城镇就业总数增加了4100万人，国有单位就业减少了约1500万人
30、，个体私营企业就业增加了2600万人。民营经济在二、三产业就业的比重，已经从2000年的77.5%增加到2005年的84.1%。民营经济占城镇就业的比例从2000年的65%左右增加到2005年的75%以上。由于家族民营经济分担了社会就业的压力，国有企业有了很多选择的途径，碰到减员或者是引进新的人才都不会影响到社会稳定的根本。所以，我们大体可以认为如果不是家族民营企业的发展，就不会解决了社会就业问题，国有企业的压力就逐渐增大，导致社会基础的不稳定。四、家族民营经济已经成为国共同富裕的基本力量。2000年以来，民营经济特别是私营企业税收明显快于全国税收增长速度。私营企业税收增长率近5年来一直保持在
31、40%以上，从税收总量看，目前民营经济税收比重已经超过国有经济。民营经济不仅为国家提供了大量税收，而且成为中国社会走向共同富裕的基本力量。具体体现在，近2500万家个体工商户，户均注册资金近2.5万元，涉及家庭人口达7500多万人，多数人基本上过上了小康生活。而在这中间，430多万家私营企业，平均注册资金近150万元，绝大多数为中小企业，涉及投资者超过1000万人，家庭人口超过3000万人，这些家庭多数是富裕家庭;企业的中高层管理人员，数量高于投资者人数，涉及的家庭人口更多，他们基本上属中等收入者，部分属富裕阶层。而最后，在个体私营企业就业的人数就近2亿人，他们因有了工作获得生活保障，甚至其中
32、多数人过上了温饱和小康生活16。2.1.3 中小型家族企业的特点(1)强烈的凝聚力现代的企业核心人物从产权领袖转化到精神领袖，而相应的企业本身从对产权领袖的信赖和依靠到上升到对精神领袖的层面上来，而在家族企业的发展过程中，大家聚集在一起，通过领导指定的发展战略，不仅创造了财富，也凝聚和塑造了一批人，成员之间相互信任和了解，信息沟通很快，很容易达成共识，工作努力，团结如一，不计个人得失，企业的竞争优势优为明显。 (2)情感系人家族管理的方式主要是以“情”为线索贯穿整个企业的，而人都是有七情六欲的，很多人都由于情结聚集在了一起。并且有很多人认为，作为个人与公司的相知，缘是开始，份是过程，是结果。人
33、都会在多种场合遇到这件事，如新员工、大学生培训会上，与同学、同事的交流中，个人觉得中国传统的观念和伦理道德始终影响着家族企业，正是由于有着这种情感，当个人的目标偏离了企业的目标时，很多时候，很多人及时调整自己的目标，保持与企业一致，彼此形成了高度的认同感和一体感，与企业一起发展壮大。(3)决策迅速任何公司如果能在决策方面做到快捷和果断，就能体现家族式企业鲜活的优势。如果拿电子行业来说，在产品方面上，从组装机到成品机，从成品机到品牌机，仅仅是几个月的时间；在投资方面上，科研中心建立和生产线上马，也就是一个多月的时间；在项目方面上，主板、电脑、主板厂、移动PC，这些项目从有想法、策划到实施，都是一
34、个相当迅速的过程。这些决策抓住了实实在在的机会，为企业的发展壮大奠定了良好的基础17。2.2 管理创新的概念家族企业管理创新的概念其实就来源于管理的概念。管理是组织为了适应内外部环境变化，对组织的资源进行有效配置和利用，以达成组织既定目标的动态创造性过程。在经济的角度上讲人类始终面临着稀缺资源与无限需要之间的尖锐矛盾，需要做出抉择来恰当配置和充分利用稀缺资源以满足人们的需要，组织在动态的社会经济环境中生存，必须不断调整系统活动的内容和目标，以适应环境变化的要求，这也就是管理的创新职能。2.3 管理创新的内容及作用 2.3.1 管理创新的内容 (1)管理思想理论方面 管理思想理论创新是将最初的管
35、理理论融入新的现代的管理理论，而且对已有的管理理论做创造性的变动。也可以说对管理思想从感性认识到理性认识的转变，这种创新就是要对固有的科学的管理理论衍生为到行为科学的理论。(2)管理制度方面对管理制度的改变上的是打破原有的被淘汰的管理制度，建立起以激励为前提的“以人为本”的制度。而我们创造的制度需要建立最大尺度地发挥组织内部的创新能力。 (3)管理方法方面管理方法要在现代的管理理论观点下，借鉴先进的管理模式，并且实践到企业的管理上。而管理创新的思想、制度、方法三个方面的内容是相互作用、相互联系、不可缺失的。但是值得提到的是，先进的管理也未必能带来好的结果，做到这些，同样需要经理人的专业和根据企
36、业本身的因素来制定。2.3.2 管理创新的作用(1)提高企业的经济效益，其一是为了提高目前的效益，其二是为了提高未来的效益(2)降低交易成本，适当的改变是对企业发展和企业效益有重大作用的。(3)稳定企业，间接带动企业的发展。(4)拓展市场，帮助竞争，提高企业核心竞争力，若在市场销售方面进行，帮助企业有力地拓展市场，展开竞争。(5)有助于企业家阶层的形成，职业经理层的形成对企业的发展有很大作用，对支薪的企业家而言，企业存续对其职业发展有重要作用。由于知道管理创新的功效，所以职业经理们往往成为重要的创新的实施者。2.4 相关理论综述 2.4.1 交易成本理论有限理性、机会主义和资产专用性是这一理论
37、的核心。 所谓有限理性(bounded rationality)，是指“人们以图理性地行事，但是只能在有限的程度上做到”所谓机会主义(opportunism)，是指用欺骗的手段来计算的行为，简单地说就是损人利己。所谓资产专用性(asset specificity)，是指一种专用性投资一旦做出，不能转为其它用途，除非付出生产性价值的损失，它包括地点专用、物资专用、人力资源专用等等。 对于交易费用而言，由于未来的不定向性，不能预见到契约达成的之后的各种可能的发展，所以双方达成的契约必定是不完全的契约，这是不完全契约的逻辑起点。源于代理人的机会主义行为，导致双方的合作面临讨价还价、失调甚至中断。而在
38、包括了有限理性、机会主义和资产专用性这三个特征的不完全契约中，因为当事人不能把未来突发事件都考虑到，不能很好的整理对未来突发事件的性质、影响、调节措施。所以才需要考虑某种制度安排，来最大程度地减少不完全契约造成的潜在的和现实的风险。 著名学者威廉姆森将契约分为三类，古典契约、关系契约还有新古典契约。古典契约是不存在专用性投资的标准契约，无论交易的频繁及其不确定程度如何，陌生人之间也可以放心地交易，由于古典类型是重要在法律上，所以有争执也可以通过法律手段解决。而在资产性方面，尤其是长期契约，他们往往是不完全契约，不需要第三方来实施，所以就有另外两个类型产生：一个是实行双方治理或者统一管理，这种契
39、约叫关系契约，另外的是建立一个治理结构，依靠第三方如仲裁管制来实施契约，这种契约叫新古典契约18。2.4.2 委托代理理论著名管理研究者麦克林(WH.Meckling)在科斯的基础上把企业的性质进一步抽象为一类普遍具有委托代理关系的契约，这种理论的产生更为具体，会解决很多我们熟知的案例。“在这类契约下，委托人聘用另代理人代表他们来履行某种服务，并把若干决策权托付给代理人”。这种理论的基本分析结论有二个：一是如果经营者的报酬全部来自企业剩余，就需要将经营者和所有者合二为一，这样才会是最优的激励机制。二是在给定代理人参与约束及激励相容约束的条件下，如果要让委托人的预期效用达至最大，就必须让代理人的
40、报酬中含有与企业剩余状况相关的风险收益19。3 中小型家族企业管理创新问题分析3.1 中小型家族企业在管理中存在的问题在我们如今的社会里，无论是在大企业还是小企业，都会存在一些问题或是挑战。而在这方方面面上，最为基本的问题就是管理问题。所以在这我们能想到的管理体系也会有很多，在这些当中，每一个我相信都会利与弊，但是只要适合这一组织的就是好的体系和方法。家族企业中不乏有许多缺陷，大体为：(1)不科学的决策程序导致失误。正确的决策是许多民营企业初期成功的重要保证，也是企业重要的发展战略。许多企业家在成长过程中靠的就是果敢、善断，由于抓住了一两次稍纵即逝的机会，所以就促使他们成功。但是随着企业的发展
41、，外部环境的变迁，企业主的个人经验开始失效，生意、投资的风险也越来越大，不像创业初期那样，一两次失误的损失还可以弥补回来。在这样至关重要的战略制定阶段，保证民主性、科学性、计划性就显得越发的重要。(2)组织机制障碍 。随着家企的成长，其内部会形成各类利益集团，使得领导者在处理利益关系时会处于更复杂，甚至是两难的境地。企业领导人的亲属和家人违反制度时，管理者很难像处理普通员工那样一视同仁,这给企业内部管理留下了隐患。(3)人力资源的限制。家族式企业往往对外来的人才资源和企业活力产生一种排斥心理。尤其在家族式企业中，一般外来人员很难享受股权，其心态永远只是打工者，始终难以融入组织中。其外，由于难以
42、吸收外部人才，企业更高层次的发展会受到限制。而这一切的来源和困难挑战都是待解决的，正如新希望集团总裁刘永行所说：“家族企业最大的弊病就在于社会精英进不来。几兄弟都在企业的最高位置，外面有才能的人融不进管理高层，而且一家人的思维方式多少有些类似，没有一个突破点。大家各有各的想法，要决策某件事就很难，容易耽误商机20。”3.2 管理创新的现状及问题 随着社会经济的发展，管理创新的问题逐渐被提出和研究，有的企业甚至早已开始了管理创新之路21。这样，管理创新的现状就值得我们关注，甚至是在实施管理创新时小的细节都应该注意。(1)以宝鸡市烟草公司为例，他们公司做的管理创新是成功的，由于开始时没有正确的定位
43、公司和产品的核心竞争力，还有管理上的措施不到位，导致前期的失败。但是及时的做到了管理创新，具体的成果如下： 1）由于卷烟访销配送网络体系初现雏形，经营日见成效。 2）烟草物流系统的科技含量不断增高，专业化物流体系初见规模。 3）信息化建设水平稳步提高，烟草商业营销与烟草专卖管理有机结合。 4）创新管理深入人心，绩效管理等新型管理手段的拉动效应。 5）人员素质不断提高，熟悉烟草商业知识和业务的骨干队伍。依据他们的研究和实践结果，虽然有了不少的成效，但是任何事物都有双面性，在这其中还有一些不足，和一些需要改进的方面：最重要的是创新战略的顶层设计不到位，创新定位不明确。其次是创新文化的宣传培育不到位
44、，创新思维不统一。最后是创新管理的方法不系统，相关激励措施不落实。 (2)以MZ集团的家族管理典型的为例，这个公司在发现问题上很准确，而且很快的做出了正确的选择，就是进行管理创新，由于公司内外部的刺激因素导致公司需要很快的做出反应。在因素方面，在知识化，数字化，信息化的社会，为了迎接新时代的到来，不得不创造新的途径和方法。而他们的问题在于： 1）职权划分不清，权力滥用严重。 2）家族成员管理意识淡薄，影响企业发展。 3）家族成员特权观念与排外行为突出。 4）家族成员战略目标不清，惰性与日俱增。而对于这些问题，MZ给出了他们解决方案，就是要实施管理创新的改革，首先是战略创新，其次是观念创新，然后
45、是企业文化的创新，最后就是健全组织结构和合理选择优秀人才。我认为他们是典型的例子来解决我研究的课题，所以，他们的成功是必然的，当然，每一个企业都有这种迷茫的阶段，只有迅速的做出判断，才能快速的解决问题并且走向成功。(3)以上海思源香精公司为例，根据公司内部员工透露，公司在没有进行管理创新的时候还是一个地地道道的家族企业，主要问题是： 1）人情化管理，制度形如虚设。 2）内外有别，机会不均等。 3）决策独裁，家长式领导。 4）经验化管理，缺乏科学。 5）老板事必躬亲，员工被动工作。这些问题的提出，给我很深的思考，一个好的家族企业能否发展下去的关键就是能不能做到真正意义上的管理创新，并且，我们得到
46、了很多启示：(1)管理创新要组建一个强有力的领导联盟(2)明确管理创新目标,形成共同的愿景(3)通过员工的广泛参与,增进其对管理创新的支持(4)提高管理创新的透明度、公开性(4)充分发挥家族企业德高望重的管理者的精神影响力(6)对某些创业元老和家族员工给一子必要的补偿(7)有效利用“外援(8)科学调整组织结构,适当进行人事变革(9)管理创新要有成果(10)经营权和所有权逐步分离,做到管理专业化(11)用系统的思维推动公司的变革。由于我们对企业更新的了解，所以必须尽快适应这样的改变。而现在市场经济的发展一日千里，企业在市场经济的大潮中如逆水行舟，不进则退。经济全球化是当今世界经济发展的特征，各国
47、经济通过商贸往来相互联系、相互依存、相互融合。我国已加入WTO，融入世界经济的大潮中，现代资源、技术、信息、人才和商品在全球范围内流动，企业竞争日趋激烈。市场经济的法则是优胜劣汰。企业在竞争中要想占据优势地位，出路只有一条，那就是贯彻落实科学发展观，提升管理水平，实现管理创新。企业必须尽快创新自身的管理体制，适应现代企业管理制度的要求，才能在竞争中站稳脚跟，在竞争中求得发展。创新是一种理念，更是企业生存发展的内在要求。只有通过管理创新才能使企业的管理体制和运行机制更加规范合理，实现人、财、物等资源的有效配置。3.3 影响中小型家族企业管理创新的因素分析3.3.1 社会经济条件方面(1)中小家族企业的生存发展是对社会经济的重要补充,并且对扩充就业、平衡社会保障等方面也有影响。因为基于我国经济水平的现状，所以导致我国社保体系不健全,收入差距明显。正因为如此，家族压力越来越大，家族企业管理者管理、防灾、养老、培养人才等方面就显得格外重要。(2)现代经济缺乏可信任的市场环境。社会市场经济建立最初,人类思想层面比较复杂,金钱为主、信用低至无下限的现象很普遍。尤其对于中小家族企业,更难承担难以预测的风险,而缺失完善的激励和约束制度。正是这样的体系与现状，导致家族化管理是最值得信任的制度,并且降低道德和交易风险,减小运行成本,以小投入获得大回报。(3)我国职业经理人市场不完善,资源稀缺