废弃电器电子产品拆解处理情况审核工作报告.docx

1、废弃电器电子产品拆解处理情况审核工作报告（2020年第三季度）企业名称环保部门陕西九洲再生资源有限公司（章）：陕西省生态环境厅2020年12月2日一、基本情况（一）处理企业基本情况1 .基本信息陕西九洲再生资源有限公司（以下简称“九洲公司”）于2013年6月取得废弃电器电子产品处理资格证书（证书编号：E）,2013年12月被列入废弃电器电子产品补贴企业名单。2017年7月咸阳市环境保护局环评批复（咸环批复201774号）扩建调整后处理能力：电视机（含液晶电视机）25万台、电冰箱15万台、空调10万台、洗衣机30万台、微型计算机20万台。2018年9月资格证书核定年处理能力100万台，其中：电视

2、机（含液晶电视机）25万台、电冰箱15万台、空调10万台、洗衣机30万台、微型计算机20万台。有效期为2018年9月19日至2021年9月18日。2 .处理工艺九洲公司目前拥有1条废旧电视机及废旧电脑综合拆解线，1条废旧冰箱拆解线，1条废旧空调拆解线，1条废旧洗衣机小家电拆解线，1条废旧电路板拆解线，1个塑料破碎车间。废旧电视、电脑拆解生产线采用单工位负压除尘、双侧自动送料、中间上下两层分类输送拆解产物工艺，拆解工位28个；CRT屏锥分离及荧光粉回收工位14个，采用套丝屏锥热爆分离技术与自动屏锥热爆分离技术、集中回收荧光粉相结合的生产工艺，日拆解能力6500台。工艺流程如下图：人工拆解生产工艺

3、生产流程“ - C35-废旧冰箱拆解生产线前端采用人工抽氟的方法，后端采用全封闭自动破碎分离、风选、磁选技术，年处理废旧冰箱、冰柜15万台。工艺流程如下图：陕嵬康，. 处簿心t冰箱、空调J斐科健“4口刈 I前段Ai懒 I破瑞托盘f, I J L 1矿物油、嬴剂吸取“A噪声“送电电缆电路板生产线处理一矿物油 电绑A散热器（桐）射架排+A压缩机。电路板冰箱壳体4嗓声密封破碎分离短式除尘活性炭吸Wl-、叶Z型风选I-金产混合物, 噪声* -II n, 废渣T I有色:屎分的袋式除全器 I混合舞科废渣塑料,生产流程.A喀臻琮合塑科分选我洞锢铁+I前段人工拆叫生产工艺，废旧空调拆解生产线是先将空调外壳

4、等拆除，再进行制冷剂收集并剪铜管，然后进行压缩机（打孔滤油）及较大含铁金属外壳、塑料等组件整件拆解等。年处理废旧空调10万台。工艺流程如下图:空调送电线电缆 电路板生产 线处理陕西危废 处理中心废旧洗衣机及小家电拆解线共14个工位，人工将洗衣机搬入拆解台，将外壳的塑料或金属板拆除，再进行电机、铜、铁、铝、混合塑料等产物分离并投入相应笼框中，年处理废旧洗衣机30万台。工艺流程如下图:废电线电缆处理线改印刷电路板处理线电线电路板委托专业公司处理-硬盘模一晶液洗衣机及塑料壳体委托专业处置企业处理综合塑料分选线废旧电路板拆解线：人工先将电路板上部分组件拆除，人工拆解后的废电路板进入成套废电路板处理设施

5、进行处理，基板上的剩余电容、电阻等电子元件被剥离下来进入废电子元件处置线处理，基板则经过破碎、粉碎、风选、分离等工序最终分选出金属粉末和非金属粉末进行资源回收。工艺流程如下图：3 .环境保护措施(1)废水：主要的废水污染防治设施有隔油池、沉淀池、消防池、事故池、化粪池。(2)废气：对于各废气产生源根据生产工艺不同分别配有旋风集尘器、布袋除尘器、活性炭塔、排气筒等，确保废气达标排放。(3)噪声：对主要破碎设备采用隔音加吸音的降噪措施，并采用墙体封闭措施处理冰箱拆解线，利用围房将其主要设备与外界环境隔开，最大限度的减少对生产工人及周边外环境的影响。(4)固体废物：拆解产物按照相关管理要求分类入库，

6、危险废物暂存于公司危废仓库，按照危险废物管理要求委托有相应资质单位进行处理。其他固体废物按照相关管理要求，均交由具有相关资质的单位处置。（5）监测：该公司委托陕西环境监测技术服务咨询中心定期进行环境监测，包括废水、废气及噪声指标，2020年三季度监测结果显示，该公司废水、废气及噪声监测数据均达标。4 .接受公众监督情况废弃电器电子产品拆解情况按季度进行网上公示（公示网址为：），以供社会各级监督。（二）监管情况我厅对废弃电器电子产品拆解处理企业实施统一监管，每季度至少开展一次专项检查，并对所涉各市（区）环保局的审核工作进行指导和监督。各市（区）环保局是废弃电器电子产品拆解处理企业的第一监管责任单

7、位，负责废弃电器电子产品拆解处理数量、基金补贴初审和现场监管，每月至少开展一次现场检查。各县（区）环保局按照“属地化管理原则”，负责对辖区内处理企业进行日常监管。每半月至少开展一次现场检查，现场检查填写现场检查意见表，并将现场检查记录按季度上报所在地市级环保部门。审核时段内环保部门日常监管情况表单位检数场次次现查1远程视频检查次数（次）登录环保部信息系统查看频次是否完善检查记录罚数处次处罚原因陕西省环保厅435是无咸阳市环保局666是无礼泉县环保局747是无-需要补充说明的情况无二、拆解处理情况审核评价（一）回收数量和收购来源九洲公司2020年第三季度（2020.7.12020.9.30）企业

8、申报回收废弃电器电子产品261705台/套，其中：废电视机（1）610台，废电视机（2）11007台，废冰箱20343台，废洗衣机（2）107247台，废空调38666台/套，废台式电脑主机41916台，废CRT电脑显示器41916台。2020年第三季度共拆解处理废弃电器电子产品219982台/套，其中：废电视机（1）593台，废电视机（2）10729台，废冰箱20201台，废洗衣机（2）107096台，废空调38807台/套，废台式电脑42556台（套）。企业自查扣减4083台/套，其中：废电视机-11台，废电视机-2（CRT）301台，废冰箱456台，废洗衣机-2265台，废空调2425台

9、/套，废台式电脑635套。申报废弃电器电子产品基金补贴拆解数量为215899台/套，其中：废电视机-1592台，废电视机-2（CRT）10428台，废冰箱19745台，废洗衣机-2106831台，废空调36382台/套，废台式电脑41921套。（二）拆解处理过程评价经书面审核和现场审核，九洲公司生产管理、台账管理、信息系统及视频监控系统运行管理符合废弃电器电子产品规范拆解处理作业及生产管理指南（2019年版）相关要求。（三）拆解产物去向评价1.九洲公司2020年第三季度产生的拆解产物共计6648.803吨,处置量6158.3874吨。一般拆解产物产生量6244.184吨，转移处置5902.45

10、99吨；危险废物产生404.619吨，转移处置255.9275吨，账面库存214.9227吨全部按照要求用专用容器分类存放。2.九洲公司废弃电器电子产品拆解产物能够按照分类、打包、称重、入库的工作流程，当天产生拆解产物当天入库，关键拆解产物去向明确且符合环保要求，危险废物转移均按规定执行转移联单制度。3、危险废物及关键拆解产物处理情况。本季度审核时段为2020年7月01日2020年9月30日，最近1年的危险废物及关键拆解产物累计产生量与库存量的比较结果如下表：危险废物及关键拆解产物产生、处理情况关键拆解产物审核时段产生量/吨累计产生量D/吨累计处理量E/吨库存量F=D-E/吨1年内累计产生量B

11、/吨F-B是否1年内处理完毕电路板124.9622359.17392256.415102.7589278.328-175.5691是锥玻璃272.2667587.21487476.233110.9818718.58-607.5982是CRT玻璃0.236634.661634.4380.2230.274-0.051是保温层材料179.4723264.3023259.5184.7841061.35-1056.566是压缩机673.2865872.2765609.224263.0522143.324-1880.272是电动机595.0385753.4525620.558132.8941620.416

12、1487.522是冷凝器151.01787.947763.31324.634368.689-344.055是蒸发器83.785475.261452.13723.124215.875-192.751是电源46.964230.378212.7517.62871.082-53.454是液晶面板光源审核结论：关键拆解产物审核时段期末库存量不大于最近一年内的产生量。三、审核情况（一）审核资料未发生变化。（二）审核方式、审核程序、审核要点和工作规范1 .审核要点： 首先查看台账等基础记录和原始凭证是否齐全，申报信息、汇总报表等与相应的基础记录、原始凭证相符； 将信息系统上报数据与申报数据以及抽查日的基础

13、记录数据进行核对，审核是否相符，如有差异进行分析； 分析台账信息中的时间、数量和重量以及不同数据间的关系是否符合逻辑； 通过物料平衡系数法核算拆解处理数量，核实拆解处理情况是否符合规定，拆解产物去向是否合理规范； 对资金往来账目进行抽查核对，分析收购来源、数量、价格是否合理； 通过视频审核物流信息与台账记录的一致性； 通过上料端、投料端等点位视频计数抽查，核对生产台账记录数量与视频信息的一致性； 通过对关键工序的视频查看，审核操作过程的规范性； 现场实地查看库房原料及拆解产物的贮存情况，复核处理企业的盘点情况。2.审核校验：(1)数据复核及分析： 物料总量平衡分析； 电耗分析及电费支付情况；

14、工资分析及支付情况； 关键拆解产物物料平衡系数核算拆解处理数量。(2)视频抽样审核 台账记录真实性审核； 台账记录准确性审核； 拆解处理过程规范性审核。(三)对拆解处理类别和数量的审核1.抽查天数及比例九洲公司2020年三季度有效工作天数共计87天，共抽查9天,抽查比例10.34%。抽查日期汇总表废弃电器电子产品审核时段实际拆解天实际拆解量抽查天数抽查比例%名称数（天）（台/套）废电视机1（CRT）15931100.00废电视机2（CRT）3710729410.81废非CRT电视机-2废冰箱3820201410.53废洗衣机T废洗衣机-287107096910.34废空调8738807910.

15、34废台式电脑5942556610.17其他废电脑合计87219982910.342.台账审核出入库：对07月6日、08月24日、09月24日台账、磅单及视频进行全天核对，台账基础记录与视频审核结果一致。电表：通过对电视机（电脑显示器）拆解生产线、屏锥分离生产线、负压装置专用电表台账进行审核，每个月的各项数据有一定波动，但波动幅度不大，用电量在合理范围内。工资：抽查5个工人工资发放领取记录，并询问本人，拆解组计件工资的台数与当日拆解量一致，计算标准一致，工资的计算和发放一致。拆解线点数：本次审核选取9天对生产线上料端、压缩机打孔、CRT屏锥分离荧光粉收集、洗衣机拆解、电机收集等工位进行视频点数

16、审核台账拆解数量的准确性。审核情况如下:CRT电视机视频点数抽查明细表抽查日期规格视频点位抽查时段出库/生产基础记录（台）视频点数核对结果备注7月12HCRT彩32时上料端东19:09-01:00214122一致东线20:12生产线掉落1台西19:13-01:01928月4日CRT彩21时上料端东19:31-01:34593321致西19:36-01:34272审核结论：CRT电视机抽查2天上料端点数,有1台从生产线运送带上掉落破碎，企业自查已扣减。点数结果与基础记录一致.冰箱视频点数抽查明细表视频点位：上料端抽查日期规格抽查时段基础信息/生产记录视频点数核对结果备注9月11日冰箱50-12

17、0L8:18-11:54235235一致视频点位：压缩机打孔抽查FI期规格抽查时段出库/生产基础记录（台）视频点数核对结果备注8月24日卧式其他冰柜16:35-05:58543543一致9月11日冰箱50-120L8:27-12:05235235一致卧式其他冰柜19:20-04:52422423多1台9月18日冰箱120-220L18:19-04:01466466一致9月24日冰箱120-220L16:14-05:07464464一致审核结论：冰箱抽查1天上料端4天压缩机打孔工位进行视频点数，9月11日卧式其他冰柜点数多1台，其他点数结果与基础记录一致。洗衣机视频点数抽查表抽查日期规格视频点位

18、抽查时段出库/生产基础记录（台）视频点数核对结果备注7月6日双缸洗衣机上料端8:15-15:58857857一致全自动洗衣机电机收集05:43-06:20（次日）451450少1个自查已扣7月23H双缸洗衣机电机收集05:10-06:378961788少4个自查扣3台全自动洗衣机上料端8:08-15:35476476一致电机收集16:28-16:48476476一致8月4日全自动洗衣机上料端9:00-16:10401401一致8月15日全自动洗衣机电机收集16:53-17:0605:24-06:10（次日）859859一致8月24日双缸洗衣机电机收集05:15-06:22（次日）7701540

19、一致全自动洗衣机电机收集17:28-17:48420420一致9月11H双缸洗衣机上料端8:16-16:04904904一致9月18日全自动洗衣机电机收集16:37-17:07,05:03-05:29962962一致9月24日全自动洗衣机上料端19:37-03:14511511一致双缸洗衣机上料端8:11-15:53855855一致电机收集16:49-17:578551710一致审核结论：洗衣机上料端点数5天，电机点数6天。7月6日全自动洗衣机电机少1个，7月23日双缸洗衣机电机点数少4个,以上企业自查已扣减，其他点数结果与基础记录一致。空调视频点数抽查表抽查日期规格视频点位抽查时段出库/生产

20、基础记录视频点数核对结果备注7月6日分体空调内机上料端14:42-16:42168168一致白班分体空调外机压缩机打孔9:13-15:42168168一致7月12日分体空调内机上料端02:36-05:02（次日）173173一致晚班分体空调外机压缩机打孔20:43-03:26173173一致7月23日分体空调内机上料端14:30-16:15221221一致分体空调外机压缩机打孔9:15-15:01221221一致整体空调压缩机打孔20:58-01:57146146一致8月4H分体空调内机上料端01:45-03:16180180一致晚班分体空调外机压缩机打孔20:53-02:13180180一致

21、8月15日分体空调内机上料端8:19-13:48240240一致白班分体空调外机压缩机打孔9:43-16:27240240一致8月24日分体空调内机上料端9:21-01:47477477一致分体空调外机压缩机打孔10:28-05:58477477一致9月11日分体空调内机上料端8:31-14:34240240一致白班分体空调外机压缩机打孔9:32-16:39240240一致9月18日分体空调内机上料端19:14-23:00272272一致晚班分体空调外机压缩机打孔20:22-05:50272273多1台9月24日分体空调内机上料端8:18-10:52210210一致分体空调外机压缩机打孔9:3

22、0-18:50210210一致整体空调压缩机打孔21:27-04:52224224一致审核结论：空调内机上料端点数9天，压缩机打孔工位点数9天。9月18日压缩机多1台，其他点数结果与基础记录一致。台式电脑视频点数抽查表抽查日期规格视频点位抽查时段出库/生产基础记录视频点数核对结果备注7月6日CRTI7时彩显上料端东8:15-13:41640358一致9:25,13:24,破损西8:19-13:43282电脑主机上料端东14:38-17:03640331致15:05,16:31破损西14:36-17:043097月12日电脑主机上料端东13:56-16:34640353致西13:56-16:31

23、2878月4日电脑主机上料端东14:21-16:21560283致西14:26-16:132778月24日CRT14时彩显上料端东9:18-13:22720387致西9:22-13:243339月24日CRTl4时彩显上料端东8:14-13:40900519致西8:14-13:37381电脑主机上料端东14:14-16:54900476致西14:13-16:56424台式电脑主机上料端点数4天，电脑显示器上料端点数3天,点数结果与基础记录一致。7月6日上料端点数时发现显示器和主机各有2台破损，企业自查扣减2套。审核结论：点数结果与企业自查一致，认可企业申报数量。3 .物料核算情况根据废弃电器电

24、子产品处理情况审核工作指南（2019版）的关键拆解产物物料系数，按照规定的计算方法计算每个规格的理论拆解数量。审核评价：根据关键拆解产物物料系数法核算处理数量，差异率均未超过25虬认可企业自查申报数量。4 .视频抽查规范性情况(1)废CRT电视机:抽查5天每天随机选取部分拆解工位、CRT切屏吸粉工位查看1小时，审核原料的完整性(电路板是否缺件)和拆解处理过程的规范性。审核评价：抽查日每天抽查4个拆解工位，抽查时段未发现电路板缺件情况；抽查日每天抽查1个切屏吸粉工位，7月12日8#工位有1台锥破碎，企业自查已扣减。审核结果与企业自查结果一致。(2)废冰箱：抽查4天全天查看压缩机打孔沥油工序，选取

25、4天随机抽查1小时查看压缩机制冷剂收集工位，对冰箱拆解过程规范性进行审核。审核评价：抽查日压缩机均打孔，沥油规范，9月11日50-120L冰箱压缩机打孔4台、9月18日压缩机打孔1台共5台异常，企业自查已扣减；抽查时段制冷剂均按规定收集，未发现异常情况。审核结果与企业自查一致。(3)废洗衣机：抽查1天每天随机选取部分拆解工位视频观察1小时，审核电动机有无缺件。审核评价：抽查时段未发现缺件情形，审核结果与企业自查一致。(4)废空调：抽查9天全天或一个班组查看压缩机打孔沥油工序，抽查9天空调外机制冷剂收集工位和拆解剪管工位每天1小时，对空调拆解进行规范性审核。审核评价:抽查时段未发现未收集制冷剂情

26、形，7月6日、7月12日、7月23日、8月4日、8月15日、8月24日和9月24日共有9台压缩机制冷剂收集/拆解剪管时出现制冷剂泄漏现象；压缩机均打孔沥油，发现有3天共6台压缩机打孔时制冷剂喷冒或漏油。以上异常企业自查已扣减，审核结果与企业自查一致。(5)废电脑：抽查6天随机选取主机和显示器部分拆解工位、CRT切屏吸粉工位查看1小时，审核原料的完整性(电路板、主机电源是否缺件)和拆解处理过程的规范性。审核评价：电脑主机及CRT显示器拆解工位抽查时段未发现电路板缺件情况，电脑主机未发现电源缺件情况；CRT切屏吸粉工位未发现不规范情况。审核结果与企业自查一致。综合以上，审核扣减量为。台。审核确认情

27、况见下表：三季度规范拆解数量确认表类别废电视机T废电视机-2废冰箱废洗衣机-2废空调废台式电脑合计抽查天数1449969申报数量59210428197451068313638241921215899最大差异率0000000审核扣减量0000000审核确认量59210428197451068313638241921215899单位：(台/套)四、审核结论陕西九洲公司2020年第三季度废弃电器电子产品申报基金补贴的规范拆解处理量为215899台/套。经过对企业证明资料的审核、数据分析和视频审核等过程，审核确认基金补贴规范拆解处理量与企业申报量一致为215899台/套，其中：废电视机-1592台，废电视机-2(CRT)10428台，废冰箱19745台，废洗衣机-2106831台，废空调36382台/套，废台式电脑41921套。共申请补贴资金14,816,605.00元。五、存在问题及整改求发现有原料在运输过程中从笼筐中跌落现象，建议维修或更换笼筐减少此现象的发生。