PTA交割要点.pdf

《PTA交割要点.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《PTA交割要点.pdf（14页珍藏版）》请在三一文库上搜索。

1、1 PTA （精对苯二甲酸）交割 一、 PTA基础知识 精对苯二甲酸期货合约： 交易品种精对苯二甲酸（PTA ） 交易单位5 吨/ 手 报价单位元（人民币）/ 吨 最小变动价位2 元/ 吨 每日价格最大波动限制不超过上一个交易日结算价4% 合约交割月份1、2、3、4、5、 6、7、8、9、 10、11、12 月 交易时间每周一至周五（法定节假日除外） 最后交易日交割月第10 个交易日 最后交割日交割月第12 个交易日 交割品级符合工业用精对苯二甲酸SH/T 1612.1-2005质量标准的优等品PTA 交割地点交易所指定仓库 最低交易保证金合约价值的6% 交割方式实物交割 交易代码TA 上市交

2、易所郑州商品交易所 二、 PTA交割标准，生产厂家，免检品牌及仓库 1、PTA 交割标准： 1、基准交割品：符合 SH/T 1612.1-2005 质量标准的优等品 PTA 。 2、基准交割品须是经交易所认定的PTA 生产厂家生产的商品。具体生产厂家由交易所公告。 2、工业用精对苯二甲酸质量指标SH/T 1612 1-2005 2 项目优等品指标试验方法 外观白色粉末目测 酸值 ,mgKOH/g 6752 SH/T1612.2 对羧基苯甲醛，mg/kg 25 SH/T1612.7( 仲裁法 ) 、SH/T1687 灰分 ,mg/kg 8 GB/T7531 总重金属 ( 钼铬镍钴锰钛铁),mg/

3、kg 5 SH/T1612.3 SH/T1612.5 铁,mg/kg 1 SH/T1612.3 水分 ,%( 质量分数 ) 0.2 SH/T1612.4 5g/100mL DMF色度 , 铂钴色号10 GB/T3143 对甲基苯甲酸,mg/kg 150 SH/T1612.7( 仲裁法 ) 、 SH/T1687 3、用于交割的 PTA 生产厂家及免检品牌 地区序号生 产 厂 家是否免检简称 中 国 大 陆 1中国石化扬子石油化工股份有限公司免检扬子石化 2中国石化仪征化纤股份有限公司仪征化纤 3中国石化上海石油化工股份有限公司上海石化 4中国石油化工股份有限公司洛阳分公司洛阳石化 5亚东石化（上

4、海）有限公司亚东石化 6宁波三菱化学有限公司免检宁波三菱 7浙江逸盛石化有限公司免检逸盛石化 8翔鹭石化股份有限公司免检翔鹭石化 9珠海碧辟化工有限公司BP 珠海 10绍兴远东石化有限公司免检远东石化 11台化兴业（宁波）有限公司免检宁波台化 12逸盛大化石化有限公司免检逸盛大化 13石狮市佳龙石化纺纤有限公司免检佳龙石化 14重庆市蓬威石化有限责任公司蓬威石化 3 15江苏海伦石化有限公司海伦石化 16恒力石化（大连）有限公司免检恒力石化 17嘉兴石化有限公司免检嘉兴石化 中国 台湾 18台湾化学纤维股份有限公司台化 19东展兴业股份有限公司台湾东展 20中美和石油化学股份有限公司台湾中美和

5、 韩国 21 三星石油化学株式会社 SAMSUNG PETROCHEMICAL CO.,LTD. 韩国三星 22 高合化学公司KP CHEMICAL CORP. 韩国 KP 23 三南石油化学株式会社SAM NAM PETROCHEMICAL CO.,LTD. 韩国三南 24 株式会社晓星HYOSUNG CORPORATION 韩国晓星 25 泰光产业株式会社TAE KWANG INDUSTRIAL CO.,LTD. 韩国泰光 4、PTA 指定交割仓库一览表 仓库编 号 仓库名称联系人联系电话传 真地址邮编 升贴水 ( 元/ 吨) 0501 国家物资储备局浙 江八三七处 宋祝安 0574-86

6、378767 、 13777223472 0574-86266748 浙江省宁波市镇海区海 塘大通路331 号 315200 -20 0502 江苏省江海粮油贸 易公司张家港储运 部 徐文 0512-58388066 、 13906249916 0512-58388066 江苏省张家港市金港镇 港区宝岛路1 号 215634 0 0503 太仓新港物流管理 中心有限公司 方正 0512-53706218 、 13606246878 0512-53706227 江苏省太仓市浮桥镇北 环路 9 号 215434 0 0504 张家港保税区华瑞 物流有限公司 陈忠 0512-56308901 、 1

7、3255135440 0512-56308902 张家港保税区福建南路 215634 0 0505 杭州临港物流有限 公司王琦峰 0571-83531810 、 13867568730 0573-82551033 浙江杭州萧山区瓜沥镇 临港工业园区瓜港西路 309 号 311241 0 4 0506 宁波保税区高新货 柜有限公司 林挺 0574-87270612 、 13806669798 0574-87282881 宁波保税东区兴业四路 2 号 315000 -20 0507 翔鹭石化股份有限 公司 刘斌 0592-6808452 、 13400714830 0592-6808454 厦门市

8、海沧区南海路 1180 号 361026 -90 0314 江阴市协丰棉麻有 限公司杨同安 0510-86060699 、 13801522007 0510-86060698 江阴市华西村物流园 （沿江高速华西出口 处） 214420 0 0310 中国储备棉管理总 公司绍兴直属库 谢永根 0575-88337653 、 13905755243 0575-88317331 浙江省绍兴市亭山工业 园区 312000 0 0509 张家港保税港区港 务有限公司 秦仁丰 0512-58323199 、 13601566013 0512-58322602 江苏张家港保税物流园 区（西区）南京路55 号

9、 215634 0 0508 平湖华瑞仓储有限 公司 倪学军 0573-85656921 、 13511332030 0573-85656928 平湖市独山港镇海涛路 88 号 314203 0 0510 江苏华邦物流有限 公司薛峰 0512-56308731 、 56308739、 18136129798 0512-56308732 张家港保税区福建南路 与天津路交界处 215634 0 0511 江苏长达国际物流 有限公司 许建峰 0510-81651125 、 13961653118 0510-81651126 江阴市临港开发区长源 路 1 号 214443 0 0512 常熟港公共保税

10、仓 储运输有限公司 徐兵 0512-52868627 、 13776206168 0512-52868625 常熟市港区富华路25 号 215500 0 0513 嘉兴石化有限公司王宇星 0573-88187783 、 13750791019 0573-88187792 嘉兴市港区乍浦镇中山 西路 388 号 314201 0 三、 PTA 交割流程及费用 1、交割流程： 1、实行滚动交割制度。自合约进入交割月第一个交易日至交割月最后交易日前一交易日，买 方、卖方均可在每个交易日下午2：30 之前提出交割申请；最后交易日闭市后，按交易所规 定集中配对，并按规定程序完成交割。 2、最后交易日为合

11、约交割月的第10 个交易日，第 12 个交易日为交割日。 3、采用三日交割法，第一日为配对日，第二日为通知日，第三日为交割日。 期货交割流程图 买方会员 14：30 之前 会员 服务系统 进行交割响应 卖方会员 14：30 之前 会员 服务系统 提交割申请 配对日（第一日） （双方同时申请时配对） （最后交易日集中配对） 5 2、仓单注册 仓单注册流程： 注意事项： 1、自交割月最后交易日（白糖、菜籽油为第5 个交易日）下午 3 时起，交易所不再受理交割 仓库提出的用于当月交割的标准仓单注册申请。该日下午3 时以后的注册申请所形成的标准 仓单可以参与当月标准仓单的征购及后续月份交割。 2、交易

12、所规定的可予质量免检的商品用于期货交割的，最迟应当在合约最后交易日前一日申 请注册。 3、经交易所注册的标准仓单，方可适用于与期货相关的业务。 标准仓单的有效期： 品种有效期其他规定 PTA 每年 9 月第 12 个交易日（不含该日）之前注册 的 PTA仓单，在该月第15 个交易日（含该日） 之前全部注销 9 月第 16 个交易日 （含该日） 之后开始受 理新仓单的注册申请。 通过 会员 服务系确认 交割通知单 划款 并办理交割结算手 续。交易所将货款的80% 划转给卖方，同时将仓单 交付买方会员。余款在买 方确认收到卖方的增值税 专用发票时结清。 通过 会员 服务系统确 认交割通知单 交仓单

13、 并办理交割 结算手续。自交割 日（不含该日）起 七个交易日内，卖 方必须向买方提供 增值税专用发票。 通知日（第二日） 交割日（第三日） 如有一方或双方违约，依照有关违约处理办法执行。 商品检验合 格 交易所核 查无误 交割仓库应当向交易 所申请注册标准仓单 交易所可在自仓库提出 仓单注册申请之日起7 个工作日内予以注册。 6 3、交割预报 注意事项： 客户或者非期货公司会员向交割仓库发货前，应当 由会员通过会员服务系统填写交割预报单 ，并 以向交割仓库预报。 自接到会员 交割预报单 之日起 2 个工作 日内，交割仓库在会员服务系统中回复会员 能够接收的商品数量。 自接到交割仓库同意入库的回

14、复之日起2 个 工作日之内，会员向交割仓库缴纳30 元/ 吨 的交割预报定金。交割仓库在收到交割预报 定金的当日，开具入库通知单。 入库通知单有效期内（15 天）商品全部到库 的，自商品入库完毕之日起2 个工作日内，交割 预报定金予以返还；部分到库的，按实际到货量 返还；未到库部分，交割预报定金不予返还。 7 1、预报数量较大的，交易所可以要求货主提供拥有商品的相关证明。特殊情况下，交易所可 以要求交割仓库优先批准有近期月份持仓的交割预报。 2、 对已存放在交割仓库的商品申请期货交割的，仍应提交交割预报， 无须交付交割预报定金。 3、入库通知单有效期（公历日）精对苯二甲酸（以下统称PTA ）为

15、： 15 天。 4、办理完交割预报的货主发货前，须将运输方式、车（船）号、数量、到货时间等通知交割 仓库。 5、未办理交割预报的货物不能交割。 4、入库 1、入库验收及抽样由仓库实施 2、货主到应到场监督 3、交割仓库、货主应该对验收结果签章确认，否则不得用于交割。 4、验收包装、包重1 吨或 1.1 吨、1.05 不能交割。 5、PTA交割单位最好与持仓相匹配（55 吨的整数倍），避免出现1.1 吨的拆包现象。 6、非免检的最小注册单位最好在300 吨左右，否则提高成本，检验费用相对较高。 入库验收流程： 5、机构检验 PTA指定质检机构业务联系表 单位名称单位地址业务电话 宁波出入境检验检

16、疫局检验检疫技术中心宁波市马园路9 号057487022670 货主向指定交割仓库发货 商品的重量、 包装相关单证等的验收及扦样 由交割仓库实施，货主应到场监督，验收结 果须经双方认可。 入库商品质量指标由质检机构检验的，自接 到检验结果之日起1 个工作日内，交割仓库 应当对检验结果进行确认并通知客户。 报送交易所 8 南通出入境检验检疫局检验检疫技术中心南通市崇川区崇川路99 号051368588253 张家港检验认证有限公司张家港市金港镇长江中路175 号051256302802 PTA检验费用 检验费用 项目费用（元 / 样） 1 外观100 2 酸值， mgKOH/g 200 3 对羧

17、基苯甲醛mg/kg 300 4 灰分， mg/kg 300 5 总重金属（钼铬镍钴锰钛铁），mg/kg 700 6 铁， mg/kg 200 7 水分， % （质量分数）300 8 5g/100mL DMF 色度，铂钴色号200 9 对甲基苯甲酸，mg/kg 300 10 品名300 备注： 1、分项目检验的，按单项标价收费；1-9 项指标全检的，费用为2100 元/ 样。 2、 委托指定质检机构扦样的，扦样费用为2000 元/ 样，交通费另计。 6、仓库申请 1、接到检验结果1 工作日内仓库对结果确认并告知货主。 2、无异议，至通知货主后2 工作日内，仓库像交易所申请注册。 3、接到检验结果

18、后3 个工作日内可提出复检，并预交检验费；PTA的复检由原检验机构对留 样进行复检； 4 个工作日内出结果；结果通知交易所后告知异议方。结果一致，费用由异议 方承担、否则由检验机构承担。 7、交易所注册 1、交易所至仓库提出申请7 工作日内日予以注册。 2、注册完当日，可通过会员系统查看，或到交易所结算部领取标准仓单持有凭证和标 准仓单注册升贴水单 3、交易所有权抽查不予注册。 4、交易所规定的可予质量免检的商品用于期货交割的，最迟应当在合约最后交易日前一日申 请注册。 8、交割费用 9 9、仓储费收取节点 时间区间收取标准收取方式 商品入库至仓单注册前一日现货标准仓库与货主结清 自标准仓单注

19、册之日起至交易所开出提 货通知单前一日止 期货标准 交易所代交割仓库收取仓储费，交易所在每 月第一个交易日按月计算划转上个月发生 的仓储费 开出提货通知单后第一日后现货标准仓库与货主结清 10、配对 最后交易日前的配对： 1、申请 ：自进入交割月第一个交易日起至最后交易日的前一交易日，持有交割月合约的买方 会员和持有交割月合约、 标准仓单的卖方会员均可在每个交易日下午2 时 30 分之前的交易时 间内，通过会员服务系统提出交割申请 2、响应：买方会员在会员服务系统响应卖方会员的交割申请；未得到买方会员响应的，卖方 会员可于申请当日下午2 时 30 分之前撤销交割申请，没有撤销的，由计算机系统判

20、为作废； 买方会员响应的，即视为确认，买卖双方均不得撤销。申请当日闭市后，交易所依据买卖双 方相对应的持仓量、买卖双方确认申请量和卖方持有标准仓单量，取最小数进行配对。卖方 配对后 , 其相应的标准仓单予以冻结, 相应的交易保证金予以释放。 3、配对原则： 最后交易日闭市后，同一会员同一交易编码客户所持有的该交割月买卖持仓相 对应部分由计算机自动平仓，平仓价按当日结算价计算；其他未平仓合约，一律视为交割合 约，由计算机按数量取整、最少配对数原则予以配对。 11、通知日 10 配对日后的下一交易日为通知日，买卖双方通过交易所会员服务系统确认交割通知单。 会员未收到交割通知单或者对交割通知单有异议

21、的，应在通知日下午5 时之前以书 面形式通知交易所；规定时间内没有提出异议的，视为对交割通知单的认可。 12、交割日 1、通知日后的下一交易日为交割日，上午9 时之前，买方会员应当将尚欠货款划入交易所账 户，卖方会员应当持有可流通的标准仓单。交易所结算部门为买卖双方办理交割结算手续， 买卖双方在交割通知单注明的时间通过交易所会员服务系统查收交割结算结果，同时， 买方会员把客户名称和税务登记证号等事项提供给卖方会员。 2、交易所收取买方会员全额货款后，于交割日将全额货款80% 划转给卖方会员，同时将卖方 会员的仓单交付买方会员。 余款在买方会员确认收到卖方会员转交的增值税专用发票时结清。 3、交

22、割货款 =（交割结算价 +包装物 +时间升贴水） *交割单位 *交割仓单数量 4、 配对日按照交割结算价平仓， 已经结算过一次盈亏， 因此交割结算价对交割或款影响不大， 只是影响到最后增值税发票的开具价格。（拉高结算价只能让多头在接货后，获取增值税上 的较小利益） 注意事项： 1、交割结算价：为期货合约配对日前10个交易日（含配对日）交易结算价的算术平均价。 2、最后交易日需要配对交割的仓单处于折抵状态的，根据交割配对情况自动解除其相应的仓 单折抵，释放空头持仓的交割配对保证金。 13、仓单注销 仓单注销流程： 注意事项： 1、货主必须在提货通知单开具后10 个工作日内到指定交割仓库办理提货手

23、续。逾期未 办的，按现货提货单处理，交割仓库不保证全部商品质量符合期货标准。 2、标准仓单相应的期货商品转为现货后，如需再次生成标准仓单，必须按期货合约标准重新 检验，并按有关规定办理。（可以复检） 客户委托会员通过 会员服务系统向交 易所提交标准仓单 注销申请 交易所结算部门 办理仓单升贴水 结算，交割部门开 具提货通知单 会员为客户编制 电子提货通知单 密码或者打印纸 质提货通知单 客户持 提货通 知单 与指定交 割仓库联系， 办 理提货手续 11 14、交割发票 1、交割日（不含该日）起7 个交易日内，交割卖方客户给对应的买方客户开具增值税发票， 客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取

24、并协助核实。（交割、仓单转让、期转现） 2、注销时，注册人向注销人开具升贴水发票。（贴水开红字发票、升水补开余额发票。） 3、增值税：以建仓价位与交割结算价差*17计算 。 增值税发票相关规定： 1、迟交增值税发票，延迟1 至 10 日（公历日）的，卖方会员应当每天支付货款金额0.5 的滞纳金；超过 10 日（公历日）仍未提供增值税专用发票的， 视为拒绝提供增值税专用发票， 卖方会员应当按货款金额的规定比例支付违约金。滞纳金或者违约金从货款余额中扣除，补 偿给买方会员，剩余货款属于卖方会员。卖方会员先行支付滞纳金或者违约金后，有权向客 户追偿。 12 2、因买方会员提供资料有误， 致发票作废的

25、， 买方会员责任自负； 买方会员提供资料延迟的， 卖方会员提供发票时间可以顺延。自交割日（不含该日）起超过7 个交易日，买方会员仍未 提供有关资料的，交易所划转剩余20% 货款至卖方会员，由此造成的后果由买方自负。 3、实物交割环节增值税按交割数量和交割结算价计算；升贴水增值税发票在仓单注销（即提 取货物退出期货市场）时由注册人向注销人开具，升水部分开具正数增值税专用发票，贴水 部分开具负数增值税专用发票，同时冲减销项税额， 注销人凭取得的专用发票调减进项税额。 4、注册人开具升贴水专用发票时，应当取得期货交易所出具的标准仓单注册升贴水单或 标准仓单注销升贴水单，按照所注明的升贴水金额向注销人

26、开具，并将升贴水单留存以 备主管税务机关检查。 15、交割违约处理 1 、具有下列行为之一的，构成交割违约: （1）在规定期限内，卖方未能如数交付标准仓单的； （2）在规定期限内，买方未能如数解付货款的。 2 买、卖方交割违约合约数量的公式为： （1）卖方交割违约合约数量（手）=应交标准仓单数量（手）-已交标准仓单数量（手） （2）买方交割违约合约数量（手）= 应交货款（元） - 已交货款（元） （1-30% ）交割 结算价（元 / 吨）交易单位 交割违约处理流程： 时间流程注意事项 交割日 9：30之前 发生交割违约的， 交易所通知违约方和对应守 约方 交割日 10:30 以前 守约方向交易

27、所递交终止交割或继续交割的 意向书面 逾期未递交意向的，按终止交割 处理 交割日 确定违约情况后， 交易所收取违约方违约部分 合约价值 10% 的违约金 双方违约的，按终止交割处理， 并对双方分别处以违约部分合约 价值 5% 的罚款 后 续 处 理 终止交割交易所返还买方货款或退还卖方仓单交易所交割担保责任了结； 继续交割 交易所在认定卖方违约的下一交易日发布标准 仓单征购或竞卖公告，并在7个交易日组织征 购、竞卖，征购、竞卖成功的支付给守约买方、 征购价格不高于交割结算价的 120% ，竞卖价格不低于交割结算 价的 80% 13 卖方标准仓单或货款；征购、 竞卖失败的， 由 违约方支付给对应

28、守约方违约部分合约价值 10% 的赔偿金 四、 PTA交割注意事项 1、PTA不得交割的情况： （1）自然人 （2）不能交付或者接收增值税专用发票的客户 2、不得交割持仓的处理： （1）进入交割月前，不得交割的客户应当将交割月份的相应持仓予以平仓。 （2）自进入交割月第一个交易日起，自然人客户不得开新仓，交易所有权对自然人客户的交 割月份持仓予以强行平仓。 （3）不得交割的持仓被配对的，交易所对其处以合约价值（按配对日交割结算价计算）10% 的违约金。 3、生产日期超过 90 天的境内生产的 PTA和自境外发运之日起超过60 天的进口 PTA ，交割仓 库不得接收入库。 4、境内生产的 PTA

29、申请入库的， 应当向交割仓库提交本批PTA生产厂家出具的符合交割标准 的产品质量证明书。产品质量证明书须载有生产厂家、生产日期、适用的质量标准 和该批产品的质量检验结果等信息。 5、境外生产的 PTA申请入库的，应当向交割仓库提交本批商品的船运证明、中华人民共和 国海关进口货物报关单，海关进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书， 生产厂家出具的产品质量证明书、产地证明书等材料的复印件，并加盖申请入库单 位公章。商品所有人应当对所提供的单证签署进口PTA单证合法、真实、有效保证书。 6、不同生产厂家生产的PTA应当分开预报。 7、重量验收： PTA单包净重为 1 吨或者 1.1 吨。重量验收可采用过地磅同时抽包检斤或单独 抽包检斤的方式进行。 8、PTA质量检验按每 300 吨一个样品扦取；不足300吨的按 300 吨计。样品一式三份，双方 封样后寄（送）质检机构两份。自收到每批样品之日起5 个工作日内，质检机构应当出具检 验结果并通知交割仓库。 9、 货主向交易所和交割仓库提交指定生产厂家出具符合交易所要求的产品质量责任承诺书及 相关材料的，入库PTA质量可以免检。 14