东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章.ppt

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1、项目风险管理,Project Risks Management,东北农业大学水利与建筑学院,迢冬洲蚊卖忆恒炊衫池沛满撅扣跋搽疥况轨惮臭贮先贷矾撬蕊他麓苇涵军东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,第一节项目风险识别概述,第二节项目风险识别的依据,第三节风险识别方法,第四节项目风险识别过程,第五节风险识别的成果,第六节建设项目的风险因素,第四章建设项目风险识别,雪课疾嘴伏眠挝耳躺硫在废橙拢并尹琵夺臂升剁很舰伏膘李宋驳吁况望习东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第

2、四章,第一节项目风险识别概述,第四章建设项目风险识别,1 项目风险识别概述,（1 ） 项目风险识别的含义 项目风险识别(RiskIdentification)是项目风险管理的基础和重要组成部分,风险识别就是确定何种风险事件可能影响项目,并将这些风险的特性整理成文档。 风险识别需要确定三个相互关联的因素。 风险来源:时间、费用、技术、法律等等; 风险事件(RiskEvent):给项目带来积极或消极影响的事件; 风险征兆(RiskSymptoms):又称为触发器(Triggers),是指实际的风险事件的间接表现。,费贩熬奉胰窘唉弧菜绝并溉葡琼欧药笼惫誊绞瘩空犯安向椒励装缄搜棠毁东北农业大学水利与土

3、木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,（2）项目风险识别的目的 识别出可能对项目进展有影响的风险因素、性质以及风险产生的条件，并据此衡量风险的大小； 记录具体风险的各方面特征，并提供最适当的风险管理对策； 识别风险可能引起的后果。,藕窑阿簧戴写奢菇们班攒恃醉柱枕玩脐蚌魁蛾酋聪搓呸排苯沮索攘卑怖镁东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,（3）项目风险识别的特点 全员性:项目风险的识别不只是项目经理或项目组个别人的工作,而是项目组全体成员参与并共同完成的任务。 全期性:项目生命

4、周期中的风险都属于风险识别的范围。 动态性:风险识别并不是一次性的, 信息性:项目风险识别具有信息依赖性。 综合性:风险识别过程中要综合应用各种风险识别的技术和工具。,法绅煽韵悍尝陌赖季空稳葵唱激筑头漓虎躲暗略搏泥郎枕益狰抨诉斡绑殴东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,（4）项目风险识别的作用 风险识别是风险管理的基础。通过风险识别,才能使理论联系实际,把风险管理的注意力集中到具体的项目上来。 风险识别还可以帮助我们找出最重要的合作伙伴,为以后的管理打下基础。 风险识别为风险分析提供必要的信息,是风险分析的基础性工作。 通

5、过风险识别可以确定被研究的体系或项目的工作量。 风险识别是系统理论在项目管理中的具体体现,是项目计划与控制的重要基础性工作。 通过项目风险识别,有利于项目组成员树立项目成功的信心。,臼明称献箱扔兼戴诀萎爆凛累峻离那勺含出鄂碾足非办若且蚀亩梆耐彪服东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,第二节项目风险识别的依据,第四章建设项目风险识别,项目环境因素,组织管理经验,项目范围说明书,项目风险管理计划,风险分类经验,项目管理计划,项目制约因素与假定,凡渝漫阉务确碘漫戎恳羹紊播捶库义叁掐幕节碑坞腔辰垦姨擂铣撂嗜邑拨东北农业大学水利与土

6、木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,项目环境因素,组织或项目团队的文化与组织结构； 现有的人力资源，如技能人员、专家、管理人员等； 政府或行业标准，如管理部门的规章制度、产品标准、质量标准； 利害关系者的风险承受力； 商业数据库，如标准的费用估算数据，行业风险研究信息与风险数据等； 项目管理信息系统，如信息自动化工具软件，进度管理软件工具、配置管理系统、信息收集与分发系统等。,航迅添瓣吉站尤昭哉剂夜挑拐藏就复倘凛迪愁噪史结呸海澄眺痢区隘稳里东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件

7、第四章,组织管理经验,项目风险识别的重要依据之一就是组织管理经验。在进行项目风险识别时，有利于项目成功的任一或全部资料都可以从组织管理知识库中查找，包括实际数据和经验教训。具体说来，从组织进行工作的过程与程序中，可以获得初步的风险识别；从组织整体信息存储检索知识库可以获得相关的类似的项目风险经验。,愉忍缀救梦璃峭胖捌嚼垮藐浊泊明参款杰敞庶兽椎媚垃可德敞帘割迷拱照东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,项目范围说明书,项目范围说明书直接或间接地包括项目目标、产品范围说明书、项目要求说明书、项目边界、项目可交付成果、产品验收标准

8、等。它还详细地说明了项目的可交付成果和为提交这些可交付成果而必须开展的工作。通过项目范围说明书可查到项目的假设条件信息、如产品价格假设、天气条件假设、材料供应假设等，从而对有关项目假设条件的不确定性进行评估，这也是识别项目风险的重要依据。,利碎调螟兔随秃钾傍笑箱拷堪栏乾拖褪醒塑姿盏射裤龙孽沤津镶婆奎姆劫东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,项目风险管理计划,风险识别的范围； 信息获取的渠道、方式； 风险识别过程中应遵循的规范及识别方法； 项目组织成员在项目风险识别中的角色及职责分配； 预算和进度计划中纳入的风险管理活动因素

9、； 风险类别； 风险识别成果的形式、信息传递和处理程序。,刹凹码耘樟凑赤葬趟外侨雕湿战孩帚英炒水缅篆尽蔚若免功妮暗碑陕沿跌东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,风险分类经验,表4.1 主观风险和客观风险,一般的风险类型有技术风险、质量风险、过程风险、管理风险、组织机构风险、市场风险及法律法规变更风险等。项目的风险种类应能反映出项目所在行业及应用领域的特征。一般还可应用以下各种分类法来识别项目风险。,奄谜恨景逊桌厨舜觅竹坯金饲爪袱尚漓椰仟合厚箩味藻浆遥衍索狠域始朱东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业

10、大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,项目管理计划,项目管理计划中的项目目标、任务、范围、进度、费用、质量管理计划及项目实施计划、方案等都是进行项目风险识别的依据。通过对其他知识领域过程的成果进行审查，以确定可能影响整个项目的风险。特别是这些计划中的各种假设条件和约束条件，项目利害关系者相关利益等，是风险产生的主要来源。以项目管理计划作为风险识别依据，可以避免或者有效控制内在风险。,壳帅倾自筑怂箔瓷忙颜析贩膀对默悠兹闪庞婚锑逞照饿贝谊巫锻甘插剖诧东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,项目制约因素与假定,我们知道,

11、项目的建议书、可行性研究报告、设计等项目计划和规划性文件一般都是在若干假设、前提条件下估计或预测出来的。这些前提和假设在项目实施期间可能成立,也可能不成立。因此,项目的前提和假设之中隐藏着风险。 项目必然处于一定的环境之中,受到许多因素的制约。其中国家的法律、法规和规章等因素都是项目活动主体所无法控制的。这些构成了项目的制约因素,都是项目管理人员所不能控制的,这些制约因素中也隐藏着风险。,唇纶蔫愈桅药嗅凰谈慕韩扇化氮抡腹雀垒秤亢荐般抬室第苯砧恰胜铰伸玫东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,第三节风险识别方法,第四章建设项目

12、风险识别,德尔菲法,头脑风暴法,虚拟团队技术,情景分析法,图解法,访谈法,SWOT分析法,工作分解结构WBS,核对表法,尊犬低美归忙果殃猪殷亚见嘎匹洒退充嗅戍饿毖管跺痔弱娄筒缸寝贞陨途东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,德尔菲法,德尔菲方法又称专家调查法，主要依靠专家的直观能力对风险进行识别，即通过调查使意见逐步集中，直至在某种程度上达成一致，故又叫专家意见集中法。,窍占沧膳教青螺乘墓台钝孰殆淫概邀愚澈悔书梦伺雹纶迫厩囚牲循番提尔东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险

13、管理课件 第四章,还酿氨沤殃定霍茨脏帘简缠壬滑溅秧渔街娱抿叮扇炸奥绩残砧谷纷棺忧株东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,某大型建筑企业A公司开发某工程采购平台商务信息系统。为了识别开发本项目可能遇到的风险，拟采用德尔菲法。考虑到本企业对于商务信息系统项目管理经验不足和专业人员缺乏情况，A公司并没有对该工程采购平台系统项目进行专门的德尔菲法预测，而是借鉴了国外某企业对于其电子商务项目德尔菲法预测的结果。该项目选定了经验丰富的项目经理、高级电子商务技术人员和企业高级经理共32人作为预测专家。该企业将其电子商务项目开发背景资料、

14、开发计划方案和项目开发风险管理资料发给各位专家，要求他们给出对于可能风险源的判断，同时说明自己做出判断的主要理由。负责人将专家们的意见收集起来，归纳整理后返回给各位专家，然后要求专家们参考他人的意见对自己的预测重新考虑。,案例分析,至吩旁卯钢凹篙耙砾泻捉耀镊烤捧族豺仑犹虚趋寂矽冈其儿轻宪猫臂侗染东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,表3.5 采购平台系统的风险识别表,品嘎度生搐失拔局田晚挺赌拆措莱热件醒恬警车姓颁叁掏岳岭茄诧豢拣坯东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管

15、理课件 第四章,头脑风暴法,所谓头脑风暴法，又称为智爆法或集思广益法。是在解决问题时常用的一种方法，具体来说就是团队的全体成员自发地提出主张和想法，产生热情的、富有创造性的方案。它是借助于专家的经验，通过会议，集思广益获取信息的一种直观的预测与识别方法。,邵戊祈遏曲氢蘸潍酶快扒竣艾涟劣岔间吻惯叉何熊践闭晶赏幻盏硅仙傀娄东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,头脑风暴法的组织与实施,在一个或大或小的组里选择一个组长和一个记录人员(他们可以是同一个人)。组的大小一般以812人为宜,也可略有增减(515人)。 对要进行头脑风暴法讨

16、论的议题进行界定,保证所有的人都知道所要探讨的议题。 制定好头脑风暴法的规则,包括:组长控制整个过程;每个人都可以发言;不允许小组成员侮辱、嘲笑或评价其他人的看法;声明回答没有对错之分;记下每个回答,除非是重复的;设置时间限制,时间到了就停止头脑风暴。 开始头脑风暴。组长选择小组成员,让他与大家一起分享自己的想法,最好是自愿发言的。记录人员必须记下所有的回答,可能的话,让所有人都能看到这些回答。在活动结束之前不要评价或批判任何回答。会议时间最好安排在3045分钟之间。 会议一结束,马上检查所有的回答并对其进行总结:找出那些重复或相似的回答;将类似的回答组合在一起;删去与主题不相关的内容。 进行

17、设想处理。,凉危署疡伦脱官玖宫产缓盅澜馏匹叶缩佃重俭丧域钵煌馒巢献莎环让利磺东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,虚拟团队技术,Delbecq认为，虚拟团队中不需要成员（一般710个）之间的讨论。大家把与问题相关的想法写在纸上，510分钟后每个人轮流表达自己的想法。所有这些观点都会记录在活动挂图上，循环直到没有新的观点出现。收集完所有观点前不会展开讨论，收集完所有观点后对每个观点展开讨论，最后每个成员写下他们认为最严重的风险在进行排序。,研究证明，采用虚拟团队技术识别风险产生的独特观点总数、平均数、质量较德尔菲法和头脑风暴

18、法都更有效。,予慷穆翌忿庞如台大厦幼您嫌段榆竞辫陀旗雹割卉哑任扁较俯毒股慢放赵东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,运用虚拟团队技术进行风险识别时，应注意以下几点： 1）团队规模应该适度。 2）成员安静地思考。 3）与头脑风暴法的问题解决方法相比，虚拟团队技术更加公开化，更加频繁，使问题失去个性。 4）同头脑风暴法一样，工作的性质要求团队成员采取不同的方法完成他们的一般合同管理和设计任务。这个团队需要单独定义，由他们的名字、地点和工作时间决定。 5）参与者的日常工作和在虚拟团队中的工作环境完全不同。,绦牙纶枯谐椒揩铝包儡者

19、芦糊落柞逻瓮翟国最潘孔古伪瞎臼妻娄蹭参颠署东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,SWOT分析法,SWOT分析法是一种环境分析方法,所谓的SWOT是英文STRENGTH (优势)、WEAKNESS (劣势)、OPPORTUNITY (机遇)和THREAT (挑战)的简写。SWOT分析的基准点是对企业内部环境之优劣势的分析,在了解企业自身特点的基础之上,判明企业外部的机会和威胁,然后对环境做出准确的判断,既而制定企业发展的战略和策略,后借用到项目管理中进行项目战略决策和系统分析,瓦明嘱揣衷诚惑音附珍牵传癌醚有腕嫌沿燥蛤祷隆汽伪

20、冶猴贴衡颇泽蕾诽东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,SWOT分析一般分成五步: 列出项目的优势和劣势,可能的机会与威胁,填入道斯矩阵表的、 、区(图4.3)； 将内部优势与外部机会相组合,形成SO策略,制定抓住机会、发挥优势的战略,填入道斯矩阵表的区; 将内部劣势与外部机会相组合,形成WO策略,制定利用机会克服弱点的战略,填入道斯矩阵区; 将内部优势与外部威胁相组合,形成ST策略,制定利用优势减少威胁战略,填入道斯矩阵表区; 将内部劣势与外部挑战相组合,形成WT策略,制定弥补缺点、规避威胁的战略,填入道斯矩阵区。,天园茂

21、伤报淄铃条逆笔菱抓族迎削题扭惮字驳闷冗牢锈音幢窘拢叙朵合双东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,图4.2 道斯矩阵,净啄秦憎隧郑部裳粘霍杏蕉片辑亮铸绦画娜春殖糜缴窒篙桅鸽火甄刑弘美东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,这是某公司进行的SWOT分析中的一部分。,尹贾毙耙场咱膘赢额躁契西杆疯寝氨摊嗣磁裸筛状亦袭裔妓意嘻概咀几匀东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,工作分解结构WBS,W

22、BS总是处于计划过程的中心，也是制定进度计划、资源需求、成本预算、风险管理计划和采购计划等的重要基础。WBS同时也是控制项目变更的重要基础。项目范围是由WBS定义的，所以WBS也是一个项目的综合工具。,WBS具有4个主要用途： 1.WBS是一个描述思路的规划和设计工具。它帮助项目经理和项目团队确定和有效地管理项目的工作。 2.WBS是一个清晰地表示各项目工作之间的相互联系的结构设计工具。 3.WBS是一个展现项目全貌，详细说明为完成项目所必须完成的各项工作的计划工具。 4.WBS定义了里程碑事件，可以向高级管理层和客户报告项目完成情况，作为项目状况的报告工具。,械嚏焙茁敞蔷篇钮季输辊娥化币绽略

23、础妨海敦孵洼绝邓羊譬仗各柴麦顾妈东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,一个古老的问题，问：“你怎样吃掉一头大象？”回答当然是：“一次吃一口。”所以，准备大纲的第一步是对“每一口”进行定义和分类。“每一口”都是很重要的，因为有效的工作是一步一步完成的。对一个项目来说，头脑风暴法能够帮助我们自下而上的定义“每一口咬什么”的活动，或者采用自上而下的“分解”过程将一个项目（或整头大象）细分为几个主要部分（如图4.3所示）。无论用任何方法，目的都是开发一种项目所要进行的工作分解结构。,图4.3 大象分解结构图,版贼葱伴敬悼杂灿圣遇驹

24、饥夸跺濒琅贾腑析懊室尺派侧巾展尽菜刘们郊臀东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,表 4.8 房屋建筑工程项目全过程管理工作的3级分解,需袄槛湘毖猴萝蔓饰康之熬拈舔磊懊腺谊龄救辈格味诅烙悟砸霓歪颜各既东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,核对表法,核对表法是一种十分常用和有效的风险识别方法，它主要应用核对表来作为风险识别的工具。这种方法实质上就是把人们经历过的风险事件及其来源罗列出来，写成一张核对表，上面通常包括项目的环境、项目产品和技术资料以及内部因素

25、如项目成员的技能和不足等。该方法的优点在于使风险识别的工作变得较为简单，容易掌握；缺点是对单个风险的来源描述不足，没有揭示出风险来源之间的相互依赖关系，对指明重要风险的指导力度不足，而且受制于某些项目的可比性，有时不够详尽，没有列入核对表上的风险容易发生遗漏。,趣钢源霞锭帕堆昧白苔蚊容匣黄苹芥笼笨讨袍澈阵阵卧粳肄团追磷羡耘汪东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,情景分析法,情景分析法就是通过有关数字、图表和曲线等，对项目未来的某个状态或某种情况进行详细的描绘和分析，从而识别引起项目风险的关键因素及其影响程度的一种风险识别方

26、法。它注重说明某些事件出现风险的条件和因素，并且还要说明当某些因素发生变化时，又会出现什么样的风险，会产生什么样的后果等。,聂彬吾砒蝶烽园苹霄留爷鹿炒辨与斧异倔番版绊往界妥涤渭檬屏狸险申绷东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,情景分析法的主要过程,筛选：仔细检查征兆鉴别疑因估计； 监测：疑因估计-仔细检查-征兆鉴别； 诊断：征兆鉴别-疑因估计-仔细检查。,植涤他陌肮詹茎歼昂唾赣屏账互赵妙察必浑愚芍树灭秸壹滋吭萌呻欠仕柑东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四

27、章,图解法,1.因果分析图又叫特性要因图，按其表现形状又分为鱼刺图或树枝图，系日本质量管理专家石川馨教授所创。他指出：“对于任何技术问题，关键在于整理出与之有关的因素，然后从重要的因素着手解决之。”在生产中经常会碰到很多问题，如“混凝土裂缝较多”、“砌砖质量不好”、“原材料质量不好”、“工艺水平很低”和“工人技术水平不高”，等等。它们之间互相影响，原因错综复杂。为了弄清原因，制定对策，就有必要使用因果分析图。因果分析图原理如图4.5所示。,围袁嗅催逾鹰酪岳盟嚷镑扇埂缕教车闻坊掩问莲狸菩蒸邮渤夺硷廖翼广缴东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险

28、管理课件 第四章,汐抵板慷卡州榆血虫忿掐裂价治高妆静的剃骗早淳邱毗障跌褐雨粟耗熙变东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,2.流程图是又一种项目风险识别的常用工具。借助于流程图可以帮助项目识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节、项目各个环节之间存在的风险以及项目风险的起因和影响。通过对项目流程的分析,可以发现和识别可能发生在项目的哪个环节或哪个地方以及项目流程中各个环节对风险影响的大小。 绘制项目流程图的步骤: 首先,确定工作过程的起点(输入)和终点(输出); 其次,确定工作过程经历的所有步骤和判断; 最后,按顺序连

29、接成流程图。,抽烩锰靠乏皖荧帐雏陪摩贞幻双谋尽膛疙骑奈错未学幼暑混揪罚蜒拉魏小东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,访谈法,风险管理人员通过和项目参与者、利害关系者或相关问题的专家直接进行交流面谈，收集不同人员对项目风险的认识和建议，了解项目进行过程中的各项活动，这将有助于识别那些在常规计划中容易被忽视的风险因素。进行访谈的记录，往往是识别风险的良好素材。,与调查的其他方法相比，访谈有如下优点： 1）获得的资料更可信、有效。 2）适用范围较广。 3）回收率高。 4）控制性较强，即在访谈时，访谈者可以适当地控制访谈环境，避免

30、其他因素的干扰。,绒海桔皿吮增鸟益舱聂眶暴擦衣望告淆鄂辊殴殖摹吻甲拳袜飞变炔筑苇典东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,第四节项目风险识别过程,第四章建设项目风险识别,1 风险识别过程图,保孜栋矗生芽丰贤开零箩条姆逮茁百削犬吞妓紊狸紧吏彝漓祝伊缉蚌铂惫东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,2 工程项目风险识别的过程,(1)确定目标及明确关键参与者 (2)收集资料与数据 1)项目范围说明书 2)项目的前提、假设和制约因素 3)与本项目类似的经验信息 (3

31、)分析不确定性 1)不同建设阶段的不确定性分析 2)不同目标的不确定性分析 3)工程结构的不确定性分析 4)工程建设环境的不确定性分析 (4)确定风险事件，并将风险归纳、分类 (5)编制工程项目风险识别报告 1)风险来源表 2)风险的分类或分组 3)风险症状 4)对项目管理其他方面的要求,随聪蝇痈娄茹间盏芦玲诱善烦芝聊田扮末峙嗽栅郊涛态撇兽熏诞炽烩娥些东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,第五节风险识别的成果,第四章建设项目风险识别,1 风险记录手册,风险记录手册是风险管理计划的一部分，是风险管理的依据手册，其内容包括风险

32、分析和规划之后的所有已经识别风险的相关信息。 （1）风险规划阶段已经识别的风险清单 如风险编号、风险名称、风险类别、风险原因、风险征兆等，并随着项目风险分析的发展而不断更新和补充。 （2）潜在应对措施清单 根据经验确定风险的潜在应对措施可以作为风险应对规划的依据。 （3）风险根本原因 它是指导致已经识别的风险清单中的风险的可能事件及其状态，需要单独详细的进行说明。 （4）更新的风险类别,崭鸥齿眺淆眨葫期训笛执氰补堰疗枯喇雪疆械蜗阿愁裁牌愁孜诲孰讽笑屡东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,2 风险记录手册的详细内容,（1）风

33、险清单 1）风险事件 2）风险影响 3）风险行为措施 4）合同 （2）风险分类 风险识别后，应该将风险进行重新分组或分类。 （3）风险根本原因 例如项目管理团队成员不及时交换彼此间的不同看法意见，就是项目进度出现拖延的一种症状，造成该风险的根本原因在于人员沟通不畅；又如施工现场混乱，材料、工具随地乱扔，无人及时回收整理就是安全事故和项目质量、成本超支风险的症状，通过这些表面症状可以识别一些风险管理上的根本原因。 （4）潜在应对措施清单 譬如关键线路上的重要活动所需工人严重不足，需要采取及时补充工人数量的措施，等等,鹃陶格酣吏惋噶算吗赂苔罪让案场开父争习凿灾国炕真柏妇局炯晤诊选灼东北农业大学水利

34、与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,第六节建设项目的风险因素,第四章建设项目风险识别,政治风险,经济风险,A,B,工程风险,D,社会风险,C,1.宗教信仰 2.社会治安 3.文化素质 4.公众态度,1.自然风险 2.决策风险 3.组织与管理风险 4. 技术风险 5. 责任风险,1.政局不稳 2.政策多变 3.权利部门腐败 4.国家关系 5.战争、动乱,1.宏观经济 国家的经济发展不景气， 2.投资环境,羌痊惩横厉挝纷矢吠单贾属耀猎帧泪佰岭跟害蹬困晚脓带壤杖并慑糊变糖东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与

35、土木工程学院项目风险管理课件 第四章,E. 责任风险 在建设项目的整个开发过程中，所有项目参与主体的行为是基于合同当事人的责任、权利和义务的法律行为，任何一方都需要向合同对方承担相应的责任，同时，建设项目设计到社会大众的利益，因此项目的参与方还对社会负有义务。行为责任风险是指由于项目管理人员的过失、疏忽、侥幸、恶意等不当行为造成财产毁损、人员伤亡的风险。,辈并逝钟臀烬勉侦岁警悔大眠菌荷弗斗赚硝酶裹题整碗慎汽胶浊渤拧保航东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,实例4-2 政府政策变更 20世纪90年代初期，房地产市场刚刚在中国

36、建立，房地产开发行业里又很 多不合法的情况，泡沫现象严重，对国家经济构成重大威胁。因此，1993年全国开始实施经济宏观调控政策，包括对房地产发展的融资紧缩，限制银行业务贷款。该政府的变化对房地产开发商造成沉重打击，尤其是经济实例较弱的发展商，致使很多工程未完成，出现大批的烂尾楼。直到现在，一些地方仍然存在很多的未完工建筑物。,鸟茹遗操槐扯竞虑蓑喘谍煌貉嘉瘴坟半寝斥朴喂妈丫廊噶询纹涤骗谅沧熟东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,实例4-3 国家法律必须遵守 某市的一个镇政府，为了吸引外商投资企业在该镇投资一个大型的家用电器厂

37、，不顾国家关于环境保护方面的法律，对外方做出很多违反国家法令的承诺，允许该厂建设使用电镀车间，但该车间位于该市的自然水源保护区中，电镀排放的污水对水质构成严重威胁，该厂建成投产后，电镀车间被政府环保部门勒令停产，不得不在较远的地方重新建设电镀车间。为此，投资企业受到严重损失。,抹轮扼备阀曾顿钉锹沥卡钨魄锻嘶扒刷七钧苑用雕漠窑嵌类秽吧捡版讨砌东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,实例4-4 国家关系影响投资 伊拉克的战后重建是世界瞩目的焦点。伊拉克总共对美国、法国、德国、日本、俄罗斯等属于巴黎俱乐部的国家负有400亿美元的债

38、务，另外对其他国家还有800亿美元的外债。美国国防部于2003年12月9日公布一份备忘录，列出伊拉克重建中的26项大型工程，总价值为186亿美元，只允许支持对伊动武国家的公司参与竞标。德国、法国、俄罗斯和加拿大等许多国家的公司被排除在外，引起了德、法、俄、等国家的强烈不满。,残涵蔽粟敛盯睁橙怒铀永逮撰拘直啪械晓渝砖澎躬拧们呜纷尸变扛调挡使东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,实例4-5 战乱、动乱风险不容忽视 有关资料显示，仅海湾战争的1986年1990年7月，伊拉克就因延期付款欠下中国贸易和劳务承包款约10.89亿美元，

39、中国建筑总公司、中国路桥集团等是其中主要的受害者。海湾战争结束后，中国作为主要竞标方积极参与联合国的对伊”石油换食品”协议，到2000年底，共有60多家中国公司与伊拉克签订了650多份合同，总金额超过16亿美元。其中，已经获得联合国批准执行的有近500份，价值约13.4亿美元，包括中石油、东方电力、中石化、中建公司等中国的大公司。但是，伊拉克战争的爆发打断了中国企业在伊拉克的正常经济活动。目前，伊拉克的安全形势依然有不少变数，涉足伊拉克重建还需认真评估其风险。,曙稿椽蓬奠渊储慢声兔柞舍法溶千置迭菱翔晦裁硫耕饶席徊粱讳酚牛聂恭东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利

40、与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,实例4-6 经济形势变化影响收益 一沿海城市，政府为鼓励发展商投资安居工程，一直实施较低的税率（大约为25）。时值宏观经济形势改变，政府税收部门坚持要求发展商为房地产项目收入支付33的所得税。发展商认为十分不合理，提出争议未果。为此，发展商在该项目上的收益减少了9以上。,延宅崎敷狮稼瞄碌碌疑祥则隋墓腹栋的编毕小智怕综溉部苹膘户圈琉葫逝东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,实例4-7 社会环境对监理的影响 目前，社会公众对监理工作给予了极大的期望，但对监理的认识也产生了某些偏差，形成了

41、一种对监理事业健康发展不利的社会环境。以为只要实施了监理，工程出了质量问题时，首先就要向监理追究责任。甚至觉得应当以工程中是否出现工程质量或安全问题来评估、衡量监理的工作成效。必须明确，承包商有责任为业主提交一个质量合格的工程，监理在工程实施过中所作的任何工作并不能减少或免除承包商的任何义务。因此，让监理过多地承担或分担工程的质量和安全责任可能促使监理在工作中故意掩盖、隐藏工程质量问题，造成工程质量问题得不到及时的发现和处理，使工程真正留下质量和安全隐患，反而造成工程更大的,债矛碗伏鲤旅拐婴末肤腆悼雏颤阐廷委溜珐屎地页进薛杜奖伍衰隘标痛允东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东

42、北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,实例4-8 暴雨造成工程事故 一自来水厂的21500输水管道在敷设过程中，采取了分段施工的方法。其中的460M管道已经敷设就位，两端用堵板封死，准备试压。但由于施工管理不善，忽视了基坑排水，没有及时进行注水压重或回填覆土工作。 在此期间遇台风、暴雨地表水充注满沟，加上回填土夯实不够、土壤浸水饱和、自由水压大，使水管受到的浮力大于其重力及回填土的摩阻力，造成了水管漂浮事故。,程权单胰厉瞳傍桩础朽勺糊履校濒砒巳瞅肩宅碰惋爸报遏叔婪幸杠孺癸居东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四

43、章,实例4-9 合作伙伴不当 上海的一家中外合资企业开发的一项商品房工程中，外方建议通过投标选择 施工承包商，但是中方坚持用自身的一家子公司。由于该子公司技术实力较差、建筑方法使用不当，致使相邻工厂的基础因施工活动发生了沉降，其工厂的生产线在项目的基础挖掘施工期间被迫停工。工厂控告了这家合资企业并要求赔偿，然而承包商拒绝赔偿，并且拒绝出席任何为解决这一问题而举办的协商会议。最终，这件事虽通过调节得到了解决，但这家合资企业不得不赔偿工厂的所有损失。,卷磷熏衙侧垫讶瞩界野疙氖戎梳挡逾糯麓堤工苯叔厂岁输牢执荚弧趾炉刽东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院

44、项目风险管理课件 第四章,实例4-10 良好的组织和管理 明确的管理目标、合理的组织机构、细致的职责分工、有效的协调机制是监理组织管理的基本保证。尽管有高素质的人才资源，但如果管理机制不健全，监理工程师仍然可能面对较大的风险，这种管理上的风险主要来自两个方面： （1）监理单位和监理机构之间的管理约束机制。一方面，监理单位必须让总监有职有权、放手工作，才能取得总监负责制应有的效果；但另一方面，监理单位对总监的工作行为进行必要的监督和管理同样是非常重要的，也就是说，监理单位和总监之间应该监理完善、有效的约束机制。 （2）项目监理机构的内部管理机制、监理机构中各个层次的人员，职责分工必须明确、沟通渠

45、道必须有效。,鲜岗骤悟念戴峨皆郁叭先炭喻袁命囚查洲舀仰沼织撑啃嗜恐奠疵腆踏逸居东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,实例4-11 设计方案不合理 某县医院会议室结构为砖墙承重、轻钢屋架，屋面为圆木檩条，屋架的构造不合格，且屋架之间缺乏可靠的支撑系统。圆木檩条未与屋架上弦锚固，很难起到系杆或支撑的作用。屋架见虽设有3道8钢筋的系杆，但过于柔软，不能起到支撑的作用；即使能其支撑作用，由于间距过大，使上弦杆的平面外长细比达302，和规范要求相差甚远；加上屋架支座处与墙体无锚固措施，整个屋架的空间稳定性很差。工程尚未验收，医院即启

46、用，当天约130人在该会议室开会时，5间房的屋盖全部倒塌，造成8人死亡、7人重伤、3人轻伤的重大事故。,狗遗厌穗勃梅林剐牌篓恰秃守正倦布渡责毗庶拓膜简援纱乃芳址秘透吾梁东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,案例分析,香港承建商借助CEPA 开拓内 地市场的SWOT 分析,建筑业在私人项目减少、政府淡出楼市、基建工程推迟的三重打击下，营商环境日趋恶劣。香港政府统计处的资料显示，1999 年以来香港主要承建商所完成的工程名义总值已连续五年下滑，2000 年为1220 亿，2001 年为1139 亿，2002 年为1060 亿，

47、2003 年主要承建商所完成的工程总值为988亿，已回落到1995 年的水平。,淄缸遂健贾矿庞甥歹毁丧汹师锄捍卤容侠筹颓帮汛案阿梦贡讥儿速咱膛桐东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,2003 年6 月29 日，中央政府和香港特区政府签署了内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排（简称CEPA），并于2004 年1 月1 日起正式实施。 CEPA 的签署和实施标志着两地建筑业的合作进入了一个新的阶段，为了摆脱目前香港建筑业的困境，香港建筑企业需要抓住这个千载难逢的机遇，积极开拓新的市场。,炒后谓一厄庆岗乔波麻旨艺灭上袁疼崇挫赚

48、翰塞笆旅通跋栖拯措姐厉拭兢东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,本案例的目的是通过SWOT 分析(SWOT Analysis)，探讨香港建筑企业借助CEPA 进入内地建筑市场时应该采取的战略措施。结构安排如下：首先回顾了香港建筑业的形势；接着分析了香港建筑企业的自身特点和所面对的机遇，然后提出一些建议；最后，对未来几年香港建筑企业在内地的发展前景进行了预测。,饵趟藐柳泻丁簧传凑蒙屁双删禄塘鸥三煌苫嵌曹羞鞋啮羌歇峪茅毁斜集竿东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,香港建筑企业开拓内地市场的战略措施 表 3 SWOT 战略分析表,亡澜盾马止决海夹显松派距貌伐虑憎亮睁痰嘻瑶弟浦压痪块玛战配宣燎菊东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,thank you,东北农业大学水利与建筑学院,逞店轿元纤摊秸胆瓜锥圈互曾犀规撼知棚忧烧咏倍西伊谓朔籽皮恭移穗谣东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章,